Закон Приморского края от 11.09.1998 № 21-КЗ

                                     Утратил силу - Закон Приморского
                                       края от 11.08.99 г. N 61-КЗ

                                ЗАКОН
                           ПРИМОРСКОГО КРАЯ

                 ОБ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
               ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ
                      ФЕДЕРАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ

     Принят Думой Приморского края 25 августа 1998 года

     Настоящий Закон  устанавливает  административную  ответственность
должностных    лиц   и   граждан,   занимающихся   предпринимательской
деятельностью без образования юридического лица (предпринимателей), за
нарушения  законодательства  Российской  Федерации  о  ценных бумагах,
совершенные  на  территории  Приморского  края  и  не  предусмотренные
Кодексом РСФСР об административных правонарушениях.

     ГЛАВА I. Общие положения

     Статья 1. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг
     Административным правонарушением по настоящему Закону  признается
нарушающее  нормы  и  правила  на  рынке  ценных бумаг,  установленные
Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и другими  законодательными
актами Российской Федерации,  противоправное, виновное (умышленное или
неосторожное) действие либо бездействие,  за которое настоящим Законом
предусмотрена административная ответственность.
     Административная ответственность        за        правонарушения,
предусмотренные  настоящим Законом,  наступает,  если эти нарушения по
своему характеру не влекут  за  собой  в  соответствии  с  действующим
законодательством уголовной ответственности.
     Привлечение к  административной  ответственности  производится  в
порядке,    установленном    Кодексом    РСФСР   об   административных
правонарушениях.

     Статья 2.  Административные взыскания,  применяемые по настоящему
Закону
     За совершение  административных  правонарушений,  предусмотренных
настоящим   Законом,   могут  применяться  следующие  административные
взыскания:  предупреждение  или  штраф.  Другие  виды   взысканий   не
применяются.

     Статья 3. Сроки наложения административного взыскания
     Административное взыскание может быть наложено  не  позднее  двух
месяцев   со   дня   совершения   правонарушения,   а   при   длящемся
правонарушении - не позднее двух месяцев со дня его обнаружения.

     Статья 4.  Наложение административных  взысканий  при  совершении
нескольких административных правонарушений
     При совершении  одним  лицом  двух  или  более   административных
правонарушений,  предусмотренных  настоящим Законом,  административное
взыскание налагается за каждое правонарушение в отдельности.
     Если лицо  совершило  несколько  административных правонарушений,
дела о которых одновременно рассматриваются одним и  тем  же  органом,
взыскание  налагается  в  пределах  санкции,  установленной  за  более
серьезное нарушение.

     Статья 5. Возложение обязанности возместить причиненный ущерб
     Если в  результате  совершения  административного правонарушения,
предусмотренного настоящим  Законом,  причинен  ущерб  гражданину  или
юридическому  лицу,  то  виновное  лицо обязано возместить причиненный
имущественный ущерб.
     Возмещение имущественного  ущерба,  причиненного административным
правонарушением, осуществляется добровольно или в порядке гражданского
судопроизводства.

     ГЛАВА II. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг

     Статья 6. Нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг
     Нарушение установленной процедуры  и  стандартов  эмиссии  ценных
бумаг,  в  том числе выпуск ценных бумаг в обращение сверх количества,
объявленного в решении о выпуске ценных бумаг (проспекте эмиссии), -
     влечет наложение  штрафа  на  должностных  лиц  в  размере до ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 7.  Нарушение ограничений на совмещение видов деятельности
на рынке ценных бумаг
     Нарушение ограничений на совмещение видов деятельности  на  рынке
ценных бумаг, -
     влечет предупреждение или  наложение  штрафа  в  размере  до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 8.     Уклонение     от     передачи    ведения    реестра
специализированному регистратору и нарушение сроков передачи реестра
     Уклонение от   передачи   ведения   реестра   специализированному
регистратору в случае превышения числа владельцев нормы, установленной
законодательством  Российской  Федерации,  а  равно  нарушение  сроков
передачи реестра, -
     влечет предупреждение  или  наложение штрафа на должностных лиц в
размере до ста минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 9.  Нарушение правил  ведения  реестра  владельцев  ценных
бумаг
     Нарушение правил и стандартов ведения реестра  владельцев  ценных
бумаг, - влечет предупреждение или наложение штрафа на должностных лиц
в размере до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.
     Те же   действия,  совершенные  повторно  в  течение  года  после
наложения административного взыскания, -
     влекут наложение   штрафа   на   должностных  лиц  в  размере  от
пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 10.  Неисполнение или ненадлежащее исполнение депозитарием
обязанностей по учету прав на ценные бумаги
     Неисполнение или     ненадлежащее     исполнение     депозитарием
обязанностей по учету прав на ценные бумаги,  в том числе несоблюдение
полноты и правильности записей по счетам депо, - влечет предупреждение
или  наложение  штрафа на должностных лиц в размере до ста минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 11. Нарушение прав владельца ценных бумаг
     Нарушение депозитарием  прав  владельца  ценных бумаг (незаконное
распоряжение ценными бумагами,  управление ими  или  осуществление  от
имени  владельца  любых  действий  с  ними,  кроме  осуществляемых  по
поручению владельца в случаях,  предусмотренных депозитарным договором
или законодательством Российской Федерации), -
     влечет наложение штрафа на  должностных  лиц  в  размере  до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 12. Нарушение требований о регистрации ценных бумаг
     Выпуск в обращение ценных  бумаг,  не  прошедших  государственную
регистрацию, -
     влечет наложение штрафа на  должностных  лиц  в  размере  до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 13. Нарушение запрета на дачу гарантии
     Гарантирование или дача обещания брокером (организацией)  клиенту
в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств, -
     влечет наложение штрафа на  должностных  лиц  в  размере  до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 14. Незаконное использование служебной информации
     Использование служебной информации в  собственных  интересах  для
заключения   сделок,   а   равно  передача  служебной  информации  для
совершения сделок третьим лицам, -
     влечет наложение  штрафа  в  размере  до ста минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 15.  Неисполнение  обязательных  предписаний   федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
     Неисполнение в срок должностными лицами эмитента или должностными
лицами   профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг,  а  равно
профессиональным участником рынка ценных  бумаг  гражданином  законных
предписаний   Федеральной   комиссии   по   рынку   ценных  бумаг,  ее
территориального органа, -
     влечет предупреждение  или  наложение штрафа на граждан в размере
до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда и на должностных лиц -
в размере до ста минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 16. Непредставление сведений федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
     Непредставление в   срок   должностным   лицом  профессионального
участника рынка ценных бумаг по  требованию  Федеральной  комиссии  по
рынку  ценных  бумаг,  ее территориального органа документов либо иной
информации, необходимой для осуществления их законной деятельности, -
     влечет предупреждение   или   наложение   штрафа   в  размере  до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 17. Уклонение от раскрытия или опубликования информации

     Уклонение эмитента или профессионального участника  рынка  ценных
бумаг  от  раскрытия  или  опубликования  информации,  обязанность  по
раскрытию или опубликованию  которой  предусмотрена  законодательством
Российской   Федерации   о  ценных  бумагах,  а  равно  раскрытие  или
опубликование информации с нарушением установленных форм и сроков, -
     влечет предупреждение  или наложение штрафа в размере до тридцати
минимальных размеров  оплаты  труда  и  предупреждение  или  наложение
штрафа на должностных лиц в размере до пятидесяти минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 18. Нарушение процедуры раскрытия информации

     Нарушение профессиональным   участником   рынка   ценных    бумаг
установленных  порядка  и  процедуры  раскрытия  информации  о  ценных
бумагах, -
     влечет предупреждение  или  наложение штрафа на граждан в размере
до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда и  предупреждение  или
наложение  штрафа  на  должностных  лиц - в размере до ста минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 19.  Осуществление подлежащей лицензированию  деятельности
на   рынке   ценных  бумаг  без  специального  разрешения  (лицензии).
Нарушение условий, предусмотренных в лицензии
     Осуществление подлежащей  лицензированию  деятельности  на  рынке
ценных бумаг без специального разрешения (лицензии),-
     влечет наложение штрафа на граждан и должностных лиц в размере от
пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда.
     Нарушение условий,   предусмотренных   в  специальном  разрешении
(лицензии),  - влечет наложение штрафа на граждан и должностных лиц  в
размере от тридцати до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     ГЛАВА III.    Орган,   уполномоченный   рассматривать   дела   об
административных   правонарушениях.   Производство   по    делам    об
административных правонарушениях

     Статья 20.    Орган,   уполномоченный   рассматривать   дела   об
административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Законом
     Дела об  административных  правонарушениях на рынке ценных бумаг,
предусмотренные настоящим Законом, рассматриваются судами.

     Статья 21. Протокол об административном правонарушении
     О совершении  административного  правонарушения  на  рынке ценных
бумаг,  предусмотренного  настоящим  Законом,  составляется   протокол
председателем Приморского регионального отделения Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг или его заместителем в порядке,  предусмотренном
статьями 234 - 236 Кодекса РСФСР об административных правонарушениях.
     Взыскание штрафа   на    месте    совершения    административного
правонарушения и без составления протокола не допускается.

     Статья 22.    Производство    по    делам   об   административных
правонарушениях
     Производство по  делам  об  административных  правонарушениях  на
рынке ценных бумаг и исполнение постановлений  о  наложении  взысканий
осуществляется в порядке, установленном статьями 247 276 Кодекса РСФСР
об административных правонарушениях.

     Статья 23.  Использование денежных  средств,  взысканных  в  виде
штрафов
     Денежные средства,  взысканные в виде штрафов за административные
правонарушения  на рынке ценных бумаг,  направляются на счета бюджетов
соответствующих муниципальных образований и  распределяются  следующим
образом:
     50 процентов - в бюджеты муниципальных образований;
     40 процентов - в краевой бюджет;
     10 процентов   -   на   развитие   материально-технической   базы
Приморского регионального  отделения  Федеральной  комиссии  по  рынку
ценных бумаг.

     ГЛАВА IV. Заключительные положения

     Статья 24. Вступление настоящего Закона в силу
     Настоящий Закон   вступает   в  силу  через  30  дней  после  его
официального опубликования, за исключением статей 17 и 18.
     Статьи 17 и 18 вступают в действие с момента принятия нормативных
актов о порядке и процедурах  представления  служебной  информации  на
рынке ценных бумаг.

И. о. губернатора края          В. Дубинин

Владивосток
11 сентября 1998 года
N 21-КЗ