Постановление Главы администрации Омской области от 05.06.1998 № 210-п

 
           ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ (ГУБЕРНАТОР) ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                                    Утратилo силу - Указ Губернатора
                                             Омской области
                                          от 29.01.2002 г. N 33

                     от 5 июня 1998 года N 210-п
                                г.Омск

                  Об утверждении Положения о порядке
                  аккредитации иногородних компаний,
                   их филиалов и представительств,
                 осуществляющих деятельность на рынке
                     ценных бумаг Омской области

     Во исполнение  постановления  Главы  Администрации  (Губернатора)
Омской  области  от 4 ноября 1997 г.  N 471-п "О мерах по упорядочению
деятельности  иногородних  компаний  на  рынке  ценных  бумаг   Омской
области" ПОСТАНОВЛЯЮ:

     1. Утвердить   прилагаемое   Положение   о  порядке  аккредитации
иногородних компаний,  их филиалов и представительств,  осуществляющих
деятельность на рынке ценных бумаг Омской области.

     2. Информационному комитету Администрации области (Секретов А.А.)
опубликовать настоящее постановление в средствах массовой информации.

     Глава Администрации
     (Губернатор) области          Л.К.Полежаев





     Утверждено
     Постановлением Главы
     Администрации (Губернатора)
     Омской области
     от 5 июня 1998 г. N 210-п

                              ПОЛОЖЕНИЕ
                  о порядке аккредитации иногородних
              компаний, их филиалов и представительств,
             осуществляющих деятельность на рынке ценных
                         бумаг Омской области

                          1. Общие положения

     1.1. Настоящее    Положение    определяет   условия   и   порядок
аккредитации иногородних компаний,  их  филиалов  и  представительств,
осуществляющих  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг  Омской области
(далее  -  Иногородние  Участники  рынка),   проводимой   региональной
комиссией  по ценным бумагам и фондовому рынку Омской области (далее -
Региональная   комиссия),   устанавливает   критерии   и   требования,
предъявляемые  к  аккредитуемым организациям,  а также порядок лишения
аккредитации.
     1.2. В  настоящем  Положении под аккредитацией понимается порядок
представления иногородним участником рынка  ценных  бумаг  документов,
отражающих  юридические  основания  осуществления  им профессиональной
деятельности на фондовом рынке и предполагающих  сотрудничество  между
аккредитуемым   лицом   и   Администрацией  Омской  области  в  рамках
заключаемого договора.
     1.3. Аккредитация    осуществляется    по   направлениям,   видам
деятельности и по функциям на рынке ценных бумаг.
     1.4. Аккредитация осуществляется в целях обеспечения эффективного
функционирования Омского рынка ценных бумаг.
     1.5. Взаимодействие  с  аккредитованными Иногородними Участниками
рынка по  вопросам  развития  рынка  ценных  бумаг  и  системы  займов
осуществляется  в  рамках  Концепции  развития регионального фондового
рынка Омской области.
     1.6. Аккредитация  производится  сроком  на  1  год  с правом как
дальнейшего  продления,  так  и  досрочного  лишения  аккредитации   в
порядке,   предусмотренном  настоящим  Положением.  Срок  аккредитации
исчисляется от даты решения об аккредитации.

              2. Требования к аккредитуемым иногородним
                           участникам рынка

     2.1. Аккредитуемые    Иногородние    Участники   рынка   являются
профессиональными участниками рынка  ценных  бумаг  в  соответствии  с
действующим   законодательством  РФ  и  должны  выполнять  требования,
предъявляемые к ним законами  и  нормативными  актами  соответствующих
государственных органов, в том числе:
     - по минимальному уставному и/или собственному капиталу;
     - к   организационно-правовой  форме  осуществления  деятельности
Иногороднего Участника рынка;
     - к   квалификации   и   опыту  работы  руководства  и  персонала
Иногородних  Участников  рынка,  а  также  ограничения  на  совмещение
деятельности на рынке ценных бумаг.
     2.2. Иногородний Участник рынка самостоятельно должен  обосновать
соответствие     своей     деятельности    требованиям    действующего
законодательства.  Для этого он предоставляет в Региональную  комиссию
необходимые документы и материалы.

                       3. Порядок аккредитации

     3.1. Региональная  комиссия  аккредитует  Иногородних  Участников
рынка,  выразивших  заинтересованность   в   содействии   Региональной
комиссии   в   реализации   ее  целей  и  задач,  в  сотрудничестве  с
Администрацией области в сфере формирования и развития  Омского  рынка
ценных бумаг.
     3.2. Аккредитация  осуществляется   Региональной   комиссией   на
основании заявления Иногороднего Участника рынка.
     3.3. Иногородний   Участник   рынка,   подавший   заявление    на
аккредитацию   (далее   -   Заявитель),  прилагает  к  нему  следующие
документы:
     3.3.1. Заявление  на  имя  Председателя  Региональной  комиссии с
указанием  вида  деятельности,  по  которой  Заявитель  аккредитуется,
оформляемое в соответствии с Приложением N 1;
     3.3.2. Анкету, оформленную в соответствии с Приложением N 2;
     3.3.3. Копию    лицензии    на   осуществление   профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии кредитной организации;
     3.3.4. Копии   учредительных   документов  (устав,  учредительный
договор) с изменениями и дополнениями;
     3.3.5. Внутренние     правила     и    регламент    осуществления
профессиональной  деятельности  Заявителя,  документы  об  организации
внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых
к деятельности,  по которой Заявитель аккредитуется, образцы договоров
об оказании профессиональных услуг на рынке ценных бумаг;
     3.3.6. Документы,   подтверждающие   соответствие    деятельности
Заявителя   критериям   и  требованиям,  устанавливаемым  Региональной
комиссией к Иногородним Участникам рынка в соответствии с направлением
их деятельности.
     3.3.7. Общую информацию о деятельности (сведения о выполненных  и
выполняемых   проектах  и  работах,  перспективах  развития  и  формах
сотрудничества с  Региональной  комиссией,  обеспеченности  средствами
связи и вычислительной техники, уровень квалификации сотрудников);
     3.3.8. Список руководителей с указанием номеров телефонов.
     3.4. В  дополнение  к  указанным документам Региональная комиссия
вправе затребовать иные документы,  в том числе расшифровку  сведений,
предоставленных Иногородним Участником рынка Региональной комиссии.
     3.5. Документы, не требующие нотариального заверения, должны быть
заверены  подписью  руководителя  Заявителя  и  скреплены его печатью,
копии должны быть  хорошего  качества  с  ясно  различимыми  оттисками
печатей и штампов, с указанием дат.
     3.6. Документы,   представляемые   в    Региональную    комиссию,
регистрируются при их поступлении. В случае непредставления каких-либо
из указанных  в  п.  3.3  настоящего  Положения  документов,  а  также
представления   документов,   оформленных   с   нарушением  требований
настоящего Положения,  Региональная  комиссия  вправе  отказать  в  их
принятии.
     3.7. Для  анализа  представленных   документов   и   деятельности
Заявителя,   ее  соответствия  критериям  и  требованиям,  выдвигаемым
Региональной  комиссией,   она   организует   проведение   экспертизы,
привлекая для этого соответствующие организации.
     3.8. Не позднее 15 дней со дня приема заявления  на  аккредитацию
Региональная комиссия рассматривает его и принимает решение. В течение
этого срока организуется осуществление анализа,  проверок, экспертиз и
т.п. по материалам Заявителя.
     3.9. Не позднее 5  дней  после  принятия  Региональной  комиссией
решения   Заявитель   письменно  извещается  исполнительной  дирекцией
Региональной комиссии о его результатах.
     3.10. В  случае  принятия положительного решения об аккредитации,
Региональная   комиссия   выдает    Иногороднему    Участнику    рынка
свидетельство об аккредитации Приложение N 3).
     3.11. По   завершении    срока    аккредитации    по    заявлению
аккредитованного  Иногороднего  Участника рынка Региональной комиссией
может быть принято решение  о  продлении  срока  аккредитации.  Данное
решение  должно  учитывать  результаты  сотрудничества  с  Иногородним
Участником  рынка  за  предыдущий  период,  качество  и   корректность
выполнения заключенных договоров, объемы выполненных совместных работ,
изменение финансово-экономического  состояния  Иногороднего  Участника
рынка по сравнению с моментом аккредитации.

                4. Права и обязанности аккредитованных
                     иногородних участников рынка

     4.1. Аккредитованные Иногородние Участники рынка имеют право:
     4.1.1. Заключать  с Администрацией области договоры на проведение
работ по соответствующим направлениям  деятельности  на  Омском  рынке
ценных  бумаг,  в которых отражаются конкретные условия взаимодействия
между  Администрацией  и  аккредитованными  Иногородними   Участниками
рынка;
     4.1.2. Выступать   в    качестве    уполномоченных    организаций
Администрации  области  и  осуществлять  операции  на фондовом рынке в
рамках программ,  реализуемых ею.  Уполномоченными организациями могут
быть  представители  всех видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
     4.1.3. Взаимодействовать  при  участии  Региональной  комиссии  с
областными комитетами,  управлениями  и  иными  органами  по  вопросам
разработки  и  реализации проектов Администрации области,  связанных с
развитием Омского фондового рынка и выпуском займов,  в том  числе  по
вопросам  разработки  нормативной,  технологической,  функциональной и
иной документации по обеспечению функционирования  фондового  рынка  и
регулирования деятельности его участников.
     4.1.4. Получать   информацию   в   Региональной    комиссии    по
соответствующим       направлениям       деятельности      (бюллетени,
экспресс-выпуски,  другую информацию по согласованию  с  руководителем
исполнительной дирекции Региональной комиссии).
     4.1.5. По  согласованию  с  руководством  Региональной   комиссии
принимать участие в мероприятиях, проводимых комиссией.
     4.1.6. Указывать в своих реквизитах,  рекламных, информационных и
других  документах  факт  аккредитации  при  Региональной  комиссии  с
указанием номера и даты оформления свидетельства.
     4.2. Аккредитованные Иногородние Участники рынка обязаны:
     4.2.1. Встать  на   налоговый   учет   по   месту   осуществления
деятельности.
     4.2.2. Предоставлять    по    требованию    налоговых     органов
бухгалтерскую   и   иную   документацию,   связанную  с  деятельностью
аккредитованного Иногороднего Участника рынка.
     4.2.3. Соблюдать требования нормативных актов,  принятых органами
законодательной  и  исполнительной  власти  Омской  области  в   сфере
фондового рынка.
     4.2.4. Соблюдать условия договоров,  заключенных с Администрацией
области.  Региональная  комиссия  или  уполномоченное  ею  лицо вправе
осуществлять  проверку  деятельности   аккредитованного   Иногороднего
Участника рынка.
     4.2.5. Предоставлять в Региональную комиссию по ее требованию для
проверки   финансовую   и   иную  учетную  документацию,  связанную  с
осуществлением деятельности и предоставлением профессиональных услуг в
качестве уполномоченной организации.
     4.2.6. Надлежащим образом информировать Региональную комиссию  об
изменениях своего состояния, отраженного в документах, предоставленных
при аккредитации, не позднее двух недель после вступления их в силу.
     4.2.7. Не  передавать  права,  предоставленные  при аккредитации,
третьим лицам.
     4.2.8. Не   разглашать   конфиденциальную   информацию,   ставшую
известной в результате взаимодействия  с  Администрацией  области  или
Региональной комиссией.

                       5. Лишение аккредитации

     Региональная комиссия   вправе   досрочно   лишить   аккредитации
Иногороднего Участника рынка.  Основаниями  для  лишения  аккредитации
являются:
     5.1. Нарушение требований законодательства Российской  Федерации,
субъектов Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных актов
Федеральной комиссии по  рынку  ценных  бумаг  России  к  деятельности
профессиональных участников фондового рынка, а также нарушения условий
договоров с Администрацией Омской области.
     5.2. Несоблюдение    представленных   в   Региональную   комиссию
операционных условий и внутренних правил  осуществления  деятельности,
повлекшее   за  собой  нарушение  прав  интересов  клиентов  и  других
участников рынка.
     5.3. Обнаружение  недостоверных или вводящих в заблуждение данных
в  документах,  представленных  для  аккредитации,  и  в   последующей
отчетности.
     5.4. Непредставление  необходимых  сведений  и   документов   для
проведения проверки Региональной комиссии или уполномоченному ею лицу,
а равно недопущение уполномоченных лиц к  материалам  и  документам  в
ходе проверки деятельности Иногороднего Участника рынка.
     5.5. Иное нарушение требований  действующего  законодательства  и
решений Региональной комиссии,  повлекшее или могущее повлечь за собой
нарушение прав клиентов и контрагентов Иногороднего Участника рынка.
     5.6. Лишение  аккредитации  является  основанием  для расторжения
договоров и соглашений,  заключенных с Иногородним Участником рынка  в
порядке,   предусмотренном  действующим  законодательством  Российской
Федерации.





                                                        Приложение N 1
                                    к Положению о порядке аккредитации
                             участников рынка ценных бумаг иногородних
                             компаний, их филиалов и представительств,
                                  осуществляющих деятельность на рынке
                                           ценных бумаг Омской области

     На бланке организации

                                    Председателю Региональной комиссии
                                         по ценным бумагам и фондовому
                                                  рынку Омской области

                              ЗАЯВЛЕНИЕ

______________________________________________________________________
               (полное наименование аккредитуемого лица
______________________________________________________________________
              с указанием организационно-правовой формы)

просит рассмотреть  представленные  документы  на  ______   листах   и
аккредитовать нашу организацию в качестве
______________________________________________________________________
при Региональной  комиссии  по ценным бумагам и фондовому рынку Омской
области.

     Руководитель (должность)                _________________________
                                                   (Ф.И.О.)
     М.П.




                                                        Приложение N 2
                                    к Положению о порядке аккредитации
                                         участников рынка ценных бумаг
                                   иногородних компаний, их филиалов и
                                      представительств, осуществляющих
                                    деятельность на рынке ценных бумаг
                                                        Омской области

                           АНКЕТА ЗАЯВИТЕЛЯ
             на аккредитацию при региональной комиссии по
           ценным бумагам и фондовому рынку Омской области

Полное наименование    с   указанием   организационно-правовой   формы
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Дата и номер госрегистрации __________________________________________

Орган регистрации ____________________________________________________

Сведения о  лицензии  на  осуществление  деятельности  на рынке ценных
бумаг (банковской лицензии), номер, когда и кем выдана
______________________________________________________________________

Членство в профессиональных организациях
______________________________________________________________________

Банковские реквизиты
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Юридический адрес:
______________________________________________________________________

Почтовый адрес _______________________________________________________

Телефон ______________________________________________________________

Телефакс _____________________________________________________________

Адрес электронной почты ______________________________________________

Ф.И.О. и телефон руководителя ________________________________________

Ф.И.О. и телефон ответственного исполнителя __________________________

Руководитель (должность)

      ________________________                                (Ф.И.О.)
      М.П.




                                                        Приложение N 3
                                    к Положению о порядке аккредитации
                                         участников рынка ценных бумаг
                                   иногородних компаний, их филиалов и
                                      представительств, осуществляющих
                                    деятельность на рынке ценных бумаг
                                                        Омской области

     На бланке РКЦБ Омской области

                            СВИДЕТЕЛЬСТВО
                               N _____

     Настоящим     свидетельством     подтверждается,    что    прошло
______________________________________________________________________
              (полное наименование аккредитуемого лица)
аккредитацию при  Региональной  комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку  Омской  области  и  ему   предоставлено   право   заключать   с
Администрацией   Омской   области  договоры  на  проведение  работ  по
соответствующим  направлениям  деятельности  на  Омском  рынке  ценных
бумаг.

     Свидетельство действительно   в   течение   одного  года  со  дня
регистрации.

     Дата регистрации _________________________

     Председатель комиссии          А.Р.Сараев