Решение Совета депутатов Новосибирской области от 18.12.1996 б/н

                Новосибирский областной совет депутатов
                            первого созыва

                               РЕШЕНИЕ
                       двадцать восьмая сессия

От 18.12.96

Об основных параметрах
и условиях выпуска
Новосибирского областного
облигационного займа 1997 года

     Рассмотрев заключение   комитета   по   бюджетной,   налоговой  и
финансово-кредитной политике областного Совета депутатов  по  основным
параметрам  и  условиям  выпуска  областного облигационного займа 1997
года, Новосибирский областной Совет депутатов

РЕШИЛ:

     Утвердить Основные параметры  выпуска  Новосибирского  областного
облигационного   займа   1997   года   и   Основные   условия  выпуска
Новосибирского   областного    облигационного    займа    1997    года
(прилагаются).



     Председатель Совета          А.П.Сычев

__________________________


                                       Утверждены решением 28 сессии
                                       областного Совета депутатов
                                       от "16" декабря 1996 года



                          ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ
           выпуска Новосибирского областного облигационного
                           займа 1997 года

     Эмитент                     Администрация Новосибирской области

     Полномочный Представитель   Управление финансов    и    налоговой
     Эмитента                    политики  администрации Новосибирской
                                 области

     Объем эмиссии по номиналу   Общий объем - 100 млрд. руб.

     Форма выпуска               Бездокументарная, в форме записей  на
                                 счетах депо

     Вид ценных бумаг            Именные бескупонные облигации

     Официальное  наименование   Краткосрочные областные      долговые
     ценных бумаг                обязательства           администрации
                                 Новосибирской   области  (КОДО)  1997
                                 года

     Номинальная стоимость       100 тысяч рублей
     выпускаемых ценных бумаг

     Форма реализации            Размещение на  аукционе с последующим
                                 доразмещением на вторичных  торгах  в
                                 Торговой системе по КОДО

     Начисление доходов          Дисконт при продаже

     Погашение                   По номиналу

     Гарантия погашения          Плановые поступления        налоговых
                                 платежей   и   доходов   от   продажи
                                 приватизируемого имущества

     Дополнительные   гарантии
     для инвесторов:
     Статья расходов  на         Защищенная статья      расходов     в
     погашение                   областном бюджете 1997 года.

     В случае просрочки          Погашение КОДО      данной      серии
     погашения                   производится   в  дни,  следующие  за
                                 установленным для данной  серии  КОДО
                                 днем    погашения,   по   цене   выше
                                 номинала,  определяемой по  следующей
                                 формуле:
                                  Цпог = 100 000 руб. + 100 000 *
                                         Тпр * (Ст / 100%)
                                 где:
                                 Цпог - цена погашения  одного  КОДО
                                 данной серии, в рублях;
                                 Тпр -  просрочка   погашения   данной
                                 серии    КОДО    (количество    дней,
                                 прошедших с установленной при выпуске
                                 данной серии КОДО даты ее погашения),
                                 в днях;
                                 Ст -        процентная        ставка,
                                 соответствующая        установленному
                                 действующим  законодательством     РФ
                                 размеру    пени,      взимаемой     с
                                 налогоплательщиков  при     просрочке
                                 уплаты налога на прибыль, в % за день
                                 просрочки.

     Поддержание   ликвидности   Выделение до     10%     от     суммы
     рынка КОДО                  привлекаемых  при   размещении   КОДО
                                 средств  для  поддержания ликвидности
                                 рынка КОДО.

     Дополнительное  обеспече-   Кредитные линии, открываемые в случае
     ние ликвидности  и своев-   необходимости по решению Полномочного
     ременного погашения займа   Представителя Эмитента в коммерческих
                                 банках на основании договоров с ними

     Контроль за   проведением   Осуществляет Наблюдательный  Комитет,
     аукционов и ценообразова-   действующий       на        основании
     нием                        утверждаемого          администрацией
                                 Положения о Наблюдательном  Комитете.
                                 В   состав  Наблюдательного  Комитета
                                 входит по одному представителю от:
                                 - Фонда    имущества    Новосибирской
                                 области;
                                 - управления   финансов  и  налоговой
                                 политики администрации  Новосибирской
                                 области;
                                 - комитета по бюджетной,  налоговой и
                                 финансово-кредитной          политике
                                 Новосибирского   областного    Совета
                                 депутатов;
                                 - комитета       по        экономике,
                                 межрегиональным и внешнеэкономическим
                                 связям  и  управлению  собственностью
                                 Новосибирского    областного   Совета
                                 депутатов;
                                 - Главного   управления  Центрального
                                 Банка   Российской    Федерации    по
                                 Новосибирской области;
                                 Генерального Агента администрации  по
                                 размещению   и  обслуживанию выпусков
                                 облигаций областных займов;
                                 - по   решению  администрации  других
                                 организаций, участвующих в размещении
                                 и обслуживании займов.

     Размещение КОДО             Проводится отдельными   сериями.    В
                                 качестве   продавца   КОДО  выступает
                                 Генеральный Агент.  Генеральный Агент
                                 - инвестиционный            институт, 
                                 назначаемый   Эмитентом    или    его
                                 Полномочным           Представителем,
                                 действующий на основании  договора  с
                                 Эмитентом       (его      Полномочным
                                 Представителем),   согласованный    с
                                 Наблюдательным  советом.  В  качестве
                                 покупателей   при   размещении   КОДО
                                 выступают  Уполномоченные  Дилеры  по
                                 КОДО.    Инвесторы     (потенциальные
                                 покупатели,       не       являющиеся
                                 Уполномоченными Дилерами) приобретают
                                 КОДО  через  Уполномоченных  Дилеров.
                                 Уполномоченный  Дилер   по   КОДО   -
                                 организация,     уполномоченная    на
                                 основании  договоров  с  Эмитентом  и
                                 Торговой     системой     по    КОДО,
                                 осуществлять  сделки  покупки-продажи
                                 КОДО от своего имени за свой счет,  а
                                 также  за  счет   Инвесторов   (своих
                                 клиентов).    Список   Уполномоченных
                                 Дилеров   утверждается    Полномочным
                                 Представителем Эмитента.

     Размещение и    вторичное   Осуществляется через Торговые системы
     обращение  КОДО (заключе-   по    КОДО.    Торговая   система   -
     ние и исполнение сделок с   организация,     имеющая     лицензию
     КОДО)                       фондовой  биржи (организатора торгов)
                                 и   уполномоченная    на    основании
                                 договора   с  Эмитентом  (полномочным
                                 представителем Эмитента) обеспечивать
                                 торговлю      (заключение      сделок
                                 купли-продажи) КОДО.

     Регистрация движения КОДО   Осуществляет Депозитарий     Торговой
     и учет прав собственности   системы  по  КОДО - юридическое лицо,
     на КОДО                     назначаемое               Полномочным
                                 Представителем Эмитента и действующее
                                 на  основании  договоров  с   ним   и
                                 Торговой системой по КОДО.

     Денежные расчеты по         Осуществляются через специальный счет
     сделкам с КОДО              КОДО,  открываемый Расчетному  Центру
                                 Торговой    системы    по    КОДО   в
                                 Расчетно-Кассовом   Центре   Главного
                                 Управления  Центрального  банка РФ по
                                 Новосибирской области (РКЦ при ГУ  ЦБ
                                 по  НСО)  или  коммерческом банке (по
                                 согласованию  с  Эмитентом  или   его
                                 полномочным          Представителем).
                                 Расчетный Центр Торговой  системы  по
                                 КОДО - юридическое лицо,  назначаемое
                                 Полномочным Представителем Эмитента и
                                 действующее  на  основании договора с
                                 ним и Торговой системой по КОДО.

     Контроль за     движением   Осуществляет управление  финансов   и
     средств,  поступающих  от   налоговой    политики   администрации
     реализации КОДО             Новосибирской области.

     Налогообложение             Владельцы КОДО    освобождаются    от
                                 налогообложения  операций  по  КОДО и
                                 доходов  по  ним  в  соответствии   с
                                 действующим законодательством.



                                       Утверждены решением 28 сессии
                                       областного Совета депутатов
                                       от "16" декабря 1996 года

                       ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ВЫПУСКА
            НОВОСИБИРСКОГО ОБЛАСТНОГО ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА
                              1997 ГОДА

     1. Настоящие  условия  определяют  порядок  выпуска  и  обращения
именных  бескупонных облигаций займа Новосибирской области (далее НСО)
1997 г.  Официальное  наименование  бумаг  -  краткосрочные  областные
долговые  обязательства  администрации  Новосибирской  области 1997 г.
(сокращенное наименование - КОДО). Эмитент гарантирует своевременность
погашения   выпущенных   КОДО  за  счет  средств  областного  бюджета.
Управление финансов и налоговой политики администрации НСО выступает в
качестве Полномочного Представителя Эмитента.
     2. Полномочный Представитель Эмитента определяет объем  и  период
размещения отдельных серий КОДО.
     3. Для контроля за выпуском  и  обращением  КОДО  при  управлении
финансов и налоговой политики администрации НСО образуется специальный
Наблюдательный   комитет,   действующий   на   основании    Положения,
утверждаемого администрацией. В состав Наблюдательного Комитета входит
по одному представителю от:
     - Фонда имущества Новосибирской области;
     - управления  финансов   и   налоговой   политики   администрации
Новосибирской области;
     - комитета по бюджетной, налоговой и финансово-кредитной политике
Новосибирского областного Совета депутатов;
     - комитета по экономике,  межрегиональным  и  внешнеэкономическим
связям  и  управлению  собственностью Новосибирского областного Совета
депутатов;
     - Главного  управления Центрального Банка Российской Федерации по
Новосибирской области;
     - Генерального  Агента администрации по размещению и обслуживанию
выпусков облигаций областного займа;
     - Торговой системы по КОДО;
     - по решению администрации - других  организаций,  участвующих  в
размещении и обслуживании займов.
     4. В рамках областного займа 1997 года  Эмитентом  осуществляется
(регистрируется) несколько выпусков КОДО,  общая номинальная стоимость
которых не превышает утвержденного объема  займа.  Эмиссия  (выпуск  в
обращение) КОДО каждого выпуска осуществляется периодически отдельными
сериями.  Серии выпускаются на срок  3  месяца.  Выпуск  каждой  серии
считается  состоявшимся,  если во время аукциона по ее размещению было
продано не менее 10 %  от количества КОДО данной  серии.  В  противном
случае  -  выпуск  серии  считается несостоявшимся и решение о выпуске
данной серии и ее параметрах аннулируется.
     5. Номинальная стоимость КОДО  составляет  100  000  (сто  тысяч)
рублей.
     6. Доходом по  КОДО  считается  разница  между  ценой  реализации
(равно как и ценой погашения) и ценой покупки.
     7. Погашение  КОДО  производится  в   безналичной   форме   путем
перечисления в срок погашения суммы номинальной стоимости облигаций их
владельцам.
     8. Владельцами КОДО могут быть юридические и физические лица. Для
отдельных выпусков (а также серий)  КОДО  Эмитентом  (его  Полномочным
Представителем)   могут   устанавливаться  ограничения  на  постоянных
владельцев.
     9. КОДО выпускается в безбумажной форме в форме записей на счетах
- депо.
     10. Первичное размещение КОДО осуществляется Генеральным Агентом,
действующим по поручению  Управления  финансов  и  налоговой  политики
администрации   НСО,   через   Торговую  систему  по  КОДО.  Первичное
размещение КОДО проводится на аукционе,  а неразмещенные  на  аукционе
КОДО   подлежат   доразмещению  на  вторичных  торгах.  Если  какое-то
количество КОДО серии осталось неразмещенным к моменту погашения  КОДО
данной  серии,  то  это количество КОДО аннулируется,  а вся остальная
часть серии - погашается.
     11. Книги  регистрации  сделок Генерального Агента по операциям с
КОДО являются транспарентными  для  Управления  финансов  и  налоговой
политики администрации НСО и служат источником информации для принятия
решений по выпуску,  размещению,  обращению и поддержанию  ликвидности
рынка КОДО.
     12. Перечень банков,  в которых могут открываться кредитные линии
для  поддержания  ликвидности  рынка КОДО и обеспечения своевременного
погашения КОДО,  и договора с ними утверждаются Управлением финансов и
налоговой    политики    администрации    области   по   представлению
Наблюдательного  комитета.  Операции  по   первичному   размещению   и
вторичному   обращению,   включая  расчеты  и  учет  владельцев  КОДО,
осуществляются через Торговую систему.
     13. Право  на  участие  в  аукционе по первичному размещению КОДО
предоставляется  Уполномоченным  Дилерам  по  КОДО,   действующим   на
основании  договоров  с  Эмитентом  (его Полномочным Представителем) и
Торговой системой по КОДО.
     14. Погашение   находящихся   в   обращении   КОДО  каждой  серии
производится в день погашения данной серии через Торговую  систему  по
КОДО и ее Расчетный центр и Депозитарий.
     15. Информация о  проведении  аукциона  по  размещению  очередной
серии  КОДО  и ее параметрах доводится совместно Генеральным Агентом и
Торговой системой по КОДО до Уполномоченных Дилеров по КОДО не позднее
чем  за  7  календарных  дней  до  даты  проведения данного аукциона и
предоставляется всем заинтересованным средствам массовой информации.
     16. Информация  об  итогах аукциона по размещению очередной серии
КОДО объявляется Уполномоченным Дилерам по КОДО совместно  Генеральным
Агентом и Торговой системой по КОДО не позднее 18 часов дня проведения
аукциона  и  в  дальнейшем   предоставляется   всем   заинтересованным
средствам массовой информации.
     17. В случае просрочки погашения КОДО какой-либо серии, погашение
КОДО  данной серии производится в дни,  следующие за установленным для
данной серии КОДО днем погашения,  по цене выше номинала, определяемой
по следующей формуле:
                Цпог = 100000 руб. * Тпр * (Ст/100%)
     где:
     Цпог - цена погашения одного КОДО данной серии, в рублях;
     Тпр  - просрочка погашения данной  серии  КОДО (количество  дней,
            прошедших  с  установленной  при выпуске данной серии КОДО
            даты ее погашения), в днях;

     Ст   - процентная    ставка,    соответствующая    установленному
            действующим законодательством Российской Федерации размеру
            пени,  взимаемой с налогоплательщиков при просрочке уплаты
            налога на прибыль, в % за день просрочки.

     18. Вопросы размещения, обращения и погашения, не урегулированные
настоящим документом и "Основными параметрами  выпуска  Новосибирского
областного   облигационного   займа   1997   года",   регламентируются
администрацией области.