|
Расширенный поиск
Постановление Главы администрации Новосибирской области от 24.08.1998 № 508ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ От 24.08.98 N 508 г. Новосибирск Об утверждении Положения об обслуживании и обращении краткосрочных областных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области В целях совершенствования правого регулирования рынка краткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области (КОДО) и областных долговых облигаций Новосибирской области (ОДО), ПОСТАНОВЛЯЮ: 1. Утвердить Положение об обслуживании и обращении краткосрочных областных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области (приложение 1). 2. Размещение, операции на вторичном рынке и погашение краткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области и областных долговых облигаций Новосибирской области проводить в соответствии с утвержденным Положением. 3. Поручить управлению финансов и налоговой политики администрации области (Каиль А.Ф.) выполнять функции полномочного представителя эмитента на рынке КОДО и ОДО. 4. В связи с утверждением Положения об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области признать утратившим силу Положение "Об обслуживании и обращении краткосрочных областных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области", утвержденное постановлением главы администрации области от 5 мая 1997 года N 255. 5. Контроль за исполнением постановления возложить на первого заместителя главы администрации области Киселева В.Н. Глава администрации В.П.Муха _________________________ Приложение утверждено постановлением главы администрации области от 24.08.98 N 508 ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛАСТНЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И ОБЛАСТНЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Общие положения 2. Участники рынка КОДО и ОДО 3. Функции участников рынка КОДО и ОДО. Совмещение разных функций одним участником. 4. Требования к ведению счетов депо по КОДО и ОДО в Депозитарной системе. 5. Порядок денежных расчетов по сделкам с КОДО и ОДО. 6. Требования к порядку размещения КОДО и ОДО. Аукцион. 7. Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке. 8. Порядок погашения КОДО и ОДО и выплаты купона по ОДО. 9. Состав официальной информации о размещении и обращении КОДО и ОДО и порядок ее опубликования. 10. Состав конфиденциальной информации. 11. Гарантии прав Инвесторов на рынке КОДО и ОДО. ПРИЛОЖЕНИЯ: 1. ПРИЛОЖЕНИЕ N 1. Регистрационные коды серий КОДО и ОДО. 2. ПРИЛОЖЕНИЕ N 2. Объявление о размещении очередной серии КОДО или ОДО. 3. ПРИЛОЖЕНИЕ N 3. Объявление о погашении очередной серии КОДО или ОДО. 4. ПРИЛОЖЕНИЕ N 4. Официальный отчет об итогах размещения КОДО или ОДО. 5. ПРИЛОЖЕНИЕ N 5. Официальный отчет о проведении торгов. 1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения краткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области и областных долговых облигаций Новосибирской области (в дальнейшем, соответственно - КОДО и ОДО), выпускаемых в соответствии с Законом Новосибирской области "Об областных облигационных займах" и Проспектами эмиссии КОДО и ОДО (далее - Проспект эмиссии). 1.2. Владельцы КОДО и ОДО - юридические лица, которым КОДО и ОДО принадлежат на праве собственности. Владельцы КОДО и ОДО имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с учетом установленных Проспектами эмиссии и настоящим Положением особенностей. 1.3. Обращение КОДО и ОДО осуществляется в порядке, определяемом действующим законодательством Российской Федерации, Законом Новосибирской области "Об областных облигационных займах", Проспектами эмиссии и настоящим Положением. 1.4. Переход права на КОДО и ОДО от одного владельца к другому наступает в момент перевода (внесения приходной записи по счету депо приобретателя) КОДО и ОДО на счет депо их нового владельца. 1.5. Сделки купли-продажи КОДО и ОДО, в результате которых осуществляется переход прав на КОДО и ОДО к новому владельцу, заключаются и/или регистрируются в Торговой системе уполномоченного Эмитентом Организатора торговли. 1.6. Требования настоящего Положения к организациям, выполняющим различные функции на рынке КОДО и ОДО, распространяются исключительно на отношения, возникающие в процессе размещения, обращения и погашения КОДО и ОДО. 2. Участники рынка КОДО и ОДО 2.1 В целях настоящего Положения все действующие на рынке КОДО и ОДО субъекты разделяются на следующие группы: - Эмитент, его Полномочный Представитель, Наблюдательный комитет; - участники рынка, обслуживающие Эмитента в части КОДО и ОДО; - участники рынка, проводящие операции с облигациями; - инфраструктурные организации, обеспечивающие обращение облигаций, учет прав собственности и проведение расчетов на рынке КОДО и ОДО. 2.2 Эмитент, его Полномочный Представитель, Наблюдательный Комитет: - Эмитент; - Полномочный Представитель Эмитента; - Наблюдательный комитет. 2.2.1 Эмитент - Администрация Новосибирской области, действующая на основании Устава области, законов Новосибирской области об областном бюджете, законодательства Российской Федерации м настоящего Положения. 2.2.2 Полномочный Представитель Эмитента - Управление финансов и налоговой политики Администрации Новосибирской области, которому переданы все либо отдельные полномочия Эмитента. 2.2.3 Наблюдательный комитет - орган, осуществляющий наблюдение за размещением, обращением и погашением КОДО и ОДО. 2.3 Участники рынка, обслуживающие Эмитента в части обращения КОДО и ОДО: - Генеральный Агент; - Торговый агент; - Платежный агент; - Агенты; - Гарант погашения серии (займа). 2.3.1 Генеральный Агент - организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющая соответствующие лицензии, организующая размещение и обращение облигаций областных займов. Генеральный Агент действует на основании Закона Новосибирской области "Об областных облигационных займах", "Положения о Генеральном агенте", утверждаемого Администрацией области и Распоряжения Главы администрации области "О Генеральном агенте". 2.3.2 Торговый Агент - юридическое лицо, являющееся в соответствии с действующим законодательством профессиональном участником рынка ценных бумаг, осуществляющее брокерское обслуживание Эмитента. 2.3.3 Платежный агент (банк Эмитента) - кредитная организация, в которой открыт счет Эмитента, используемый им для осуществления расчетов при размещении и погашении КОДО и ОДО. 2.3.4 Агент - организация, заключившая договор с Генеральным агентом на передачу последним части функций по организации и обслуживанию рынка КОДО и ОДО. 2.3.5 Гарант погашения серии (займа) - кредитная (страховая) организация, заключившая с Эмитентом договор по кредитованию (страхованию) Эмитента в целях повышения гарантий дилерами и инвесторам по погашению серии (займа). 2.4 Участники торгов и инвесторы: - Первичный Дилер - маркет-мейкер, - Дилер; - Торговый агент; - Инвестор. 2.4.1 Участник торгов - юридическое лицо, имеющее в соответствии с действующим законодательством РФ лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и (или) брокерской деятельности, аккредитовавшееся в Торговой системе Организатора торговли и заключившее договор с обслуживающими его Расчетным центром, Депозитарием для проведения операций с КОДО и ОДО. Участник торгов может заключать сделки с КОДО и ОДО от своего имени и за свой счет при наличии соответствующей лицензии. Участник торгов может выполнять функции посредника при заключении сделок с КОДО и ОДО, действуя от своего имени, за счет и по поручению Инвестора при наличии соответствующих лицензий. 2.4.2 Первичный дилер (маркет-мейкер) - участник торгов, заключивший Договор с Эмитентом, предусматривающий обязательства Первичного дилера по приобретению на аукционе первичного размещения и при доразмещении на вторичных торгах определенного количества КОДО и ОДО и по поддержанию ликвидности рынка нескольких серий КОДО и ОДО, а также права, предоставляемые Эмитентом Первичному дилеру. 2.4.3 Дилер - участник торгов, как это определено настоящим Положением, проводящим операции с КОДО и ОДО и не имеющий обязательств перед Эмитентом в части выкупа определенного количества КОДО и ОДО. 2.4.4 Торговый Агент - участник торгов - юридическое лицо, являющееся в соответствии с действующим законодательством профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее брокерское обслуживание Эмитента в Торговой системе Организатора торговли. 2.4.5 Инвестор - любое юридическое или физическое лицо, не являющееся Участником торгов, приобретающее КОДО и ОДО, имеющее право на владение КОДО и ОДО в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Положением. 2.5 Инфраструктурные организации: - Организатор торговли; - Депозитарная система; - Расчетная система 2.5.1 Организатор торговли - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организациям торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, и уполномоченное на основании договора с Эмитентом предоставить Торговую систему для обеспечения процедур заключения сделок купли-продажи КОДО и ОДО при первичном размещении, вторичном обращении и погашении. 2.5.2 Расчетная система - совокупность юридических лиц, являющихся кредитными организациями и обеспечивающих проведение расчетов между Эмитентом и участниками торгов на рынке КОДО и ОДО. Расчетная система состоит из: - Расчетных центров Организатора торговли; - Платежного агента (Банка Эмитента). 2.5.2.1 Расчетный центр (далее - Расчетный Центр) - небанковская кредитная организация, уполномоченная на основании договоров с Организаторами торговли и Участниками торгов обеспечивать учет денежных средств и централизованные расчеты (переводы) между Участниками торгов по сделкам с КОДО и ОДО. 2.5.2.2 Платежный агент (банк Эмитента) - кредитная организация, обслуживающая счет Эмитента, используемый им для осуществления расчетов при размещении и погашении КОДО и ОДО. 2.5.3 Депозитарная система - совокупность юридических лиц, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, которые предоставляют Эмитенту услуги по хранению сертификатов КОДО и ОДО и осуществляют учет прав и перехода прав владельцев на КОДО и ОДО. Депозитарная система состоит из: - Депозитария Организатора торговли; - Субдепозитариев Участников торгов; - Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера. 2.5.3.1 Депозитарий Организатора торговли (далее - Депозитарий) - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, осуществляющее хранение сертификатов на счете Эмитента, хранение сертификатов и/или учет прав и перехода прав на КОДО и ОДО по счетам депо Эмитента и владельцев КОДО и ОДО, являющихся Участниками торгов, и суммарно - на КОДО и ОДО, принадлежащих владельцам, являющимся Инвесторами. Каждому Участнику торгов в Депозитарии открывается счет депо владельца для учета прав на КОДО и ОДО, принадлежащих самому Участнику торгов и междепозитарный счета депо для суммарного учета КОДО и ОДО инвесторов, обслуживающихся в субдепозитарии Участника торгов. 2.5.3.2 Субдепозитарий Участника торгов (далее Субдепозитарий)-юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, являющееся Участником торгов или заключившее договор с Участником торгов, осуществляющее учет прав и перехода прав на КОДО и ОДО по счетам депо владельцев КОДО и ОДО, являющихся Инвесторами. 2.5.3.3 Центр технического обеспечения Субдепозитария дилера (далее - ЦТОСД) -юридическое лицо, обеспечивающее одновременно с осуществлением депозитарных операций по междепозитарному счету депо Участника торгов в Депозитарии Организатора торговли соответствующие технические операции в базе данных ЦТОСД, отражающие информацию по счетам каждого Инвестора в Субдепозитариях. Каждый Участник торгов заключает с ЦТОСД договор об обслуживании в ЦТОСД. Информация об остатках КОДО и ОДО на счетах Инвесторов в ЦТОСД носит технический характер, необходимый для проведения торговых сессий по КОДО и ОДО, и отражает состояние счетов депо Инвесторов в Субдепозитариях. Технические счета, открываемые Инвесторам в ЦТОСД, не являются счетами депо. 3. Функции участников рынка КОДО и ОДО. Совмещение разных функций одним участником 3.1 Функции Эмитента. 3.1.1 Эмитент: - принимает решения о выпусках КОДО и ОДО; - утверждает и изменяет настоящее Положение; - определяет круг полномочий, передаваемых Полномочному Представителю Эмитента, а также лиц, которые вправе выступать от имени Полномочного Представителя Эмитента; - определяет в соответствии с законом области об областном бюджете на текущий финансовый год объемы выпуска КОДО и ОДО, номинал и срок обращения ценных бумаг, а также иные параметры выпусков в соответствии с действующим законодательством; - объявляет и проводит конкурс на выполнение функций Генерального агента; - заключает либо поручает Полномочному Представителю Эмитента заключить договоры о размещении и погашении КОДО и ОДО с Генеральным агентом, Торговым агентом, Платежным агентом, Гарантом погашения, Первичными дилерами,Организаторами торговли, Депозитарием. 3.2 Функции Полномочного Представителя Эмитента. 3.2.1 Полномочный Представитель Эмитента. - подготавливает решения о выпусках, проспекты эмиссии КОДО и ОДО и представляет в регистрирующий орган документы, необходимые для государственной регистрации выпусков и проспектов эмиссии; - подготавливает отчеты об итогах размещения выпусков КОДО и ОДО и представляет в регистрирующий орган документы, необходимые для государственной регистрации отчетов; - по поручению Эмитента заключает договоры о размещении, обслуживании и погашении КОДО и ОДО с Генеральным агентом, Торговым агентом, Платежным агентом, Гарантом погашения, Первичными дилерами, Организаторами торговли, Депозитарием; - устанавливает требования к Организаторам торговли; - присваивает каждой серии КОДО и ОДО регистрационный номер (код финансового инструмента) в соответствии с Приложением N 1 к настоящему Положению; - срок обращения КОДО и ОДО каждой серии в соответствии с зарегистрированными проспектами эмиссии; - даты проведения аукционов и объемы каждой серии КОДО и ОДО, выставляемых на аукцион; - для каждого аукциона лимит конкурентных и неконкурентных заявок (соотношение между ними), подаваемых Участниками торгов. - цену отсечения при первичном размещении КОДО и ОДО; - коэффициент уменьшения заявок при проведении аукциона; - порядок расчета средневзвешенной цены и доходности к погашению КОДО и ОДО по итогам аукциона первичного размещения и вторичных торгов; - даты проведения доразмещения на вторичных торгах КОДО и ОДО, недоразмещенных в ходе аукционов; - информацию по купонам (величина, срок, порядок расчета, др.) для купонных ценных бумаг. * публикует информацию: - о выпуске в обращение отдельных серий КОДО и ОДО и их параметрах; - о проведении аукционов; - об итогах аукционов; - об итогах вторичных торгов; - о проведении погашений серий КОДО и ОДО; * устанавливает для Торгового агента лимиты денежных средств и ценных бумаг для участия во вторичных торгах; * обеспечивает своевременное перечисление Платежным агентам денежных средств для проведения выплаты купона и погашения КОДО и ОДО и целевое использование денежных средств, привлеченных при размещении КОДО и ОДО. 3.3 Функции Наблюдательного комитета. 3.3.1 Функции Наблюдательного комитета, порядок его формирования и деятельности устанавливаются Положением о Наблюдательном комитете, утвержденным областным Советом депутатов. 3.4. Функции Генерального Агента. 3.4.1 Генеральный агент: - участвует в подготовке базы рынка КОДО и ОДО; - подготавливает инфраструктуру,организует заключение договоров Эмитента с организаторами торговли, расчетными и депозитарными системами, согласование регламентов этих систем; - привлекает к работе с КОДО и ОДО агентов Эмитента, заключает с ними договоры на делегирование части своих функций; - привлекает к работе с КОДО и ОДО первичных дилеров, организует заключение договоров с Эмитентом на выполнение функций первичного дилера; - содействует Эмитенту в проведении первичного размещения облигаций, их погашения; - организует контроль за рынком в части соответствия нормативной базе рынка ценных бумаг; - контролирует действия первичных дилеров, инфраструктуры рынка в качестве инвесторов или участников торгов; - взаимодействует с регулирующими и контролирующими государственными органами; - разрабатывает стратегию и тактику поддержания ликвидности вторичного рынка Торговым агентом и первичными дилерами; 3.4.2 В рамках выполнения своих функций Генеральный агент имеет доступ к конфиденциальной информации (инсайдерской информации торговой, депозитарной и расчетной систем), обозначенной в разделе 10 настоящего Положения. Генеральный агент не имеет право участвовать в торгах собственными средствами и не имеет инвесторов. 3.4.3 Генеральный Агент на рынке КОДО и ОДО выполняет функции самостоятельно или передает их по договорам агентирования. 3.5 Функции Торгового Агента. 3.5.1 Торговый агент представляет: - брокерское обслуживание Эмитента- выставление заявок в Торговой системе Организатора торговли на продажу при проведении первичного размещения облигаций, заявок на покупку при их погашении; - выставление заявок в Торговой системе Организатора торговли на покупку-продажу на вторичном рынке в рамках переданных ему полномочий и на продажу при проведении доразмещений КОДО и ОДО на вторичных торгах (дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционах КОДО и ОДО по поручению Полномочного Представителя Эмитента); - поддерживает ликвидность вторичного рынка КОДО и ОДО,выставляя заявки на покупку и продажу КОДО и ОДО, действуя в пределах утвержденных Полномочным Представителем Эмитента лимитов по КОДО и ОДО и денежным средствам. 3.5.2 Торговый агент не может выполнять функции Участника торгов, то есть инвестировать собственные средства или оперировать клиентскими деньгами (за исключением Эмитента). Может иметь клиентов в целях операций за рамками торгов-арест ценных бумаг, дарение, имена, залог, др. 3.5.3 Торговый агент не имеет доступа к конфиденциальной информации(инсайдерской информации торговой, депозитарной и расчетной систем), обозначенной в разделе 10 настоящего Положения, если не совмещает свои функции с функциями Генерального агента. 3.6.Функции Платежного агента. 3.6.1 Платежный агент осуществляет: - передачу Эмитенту из Расчетной системы денежных средств, привлеченных Эмитентом в результате размещения облигаций; - передачу денежных средств Эмитента в Расчетную систему для проведения погашения облигаций и выплаты купонов(процентов). 3.6.2 Платежный агент имеет право инвестировать собственные денежные средства Инвесторов (своих клиентов) в КОДО и ОДО, если имеет соответствующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и не совмещает свои функции с функциями: - Генерального агента или агента; - Торгового агента; 3.7. Функции Гаранта погашения серии (займа). 3.7.1 Гарант погашения серии (займа): - предоставляет гарантии (страхование) Эмитенту по погашению очередной серии (займа) путем кредитования (выплаты страховой суммы) Эмитента. 3.7.2 Гарант погашения имеет право инвестировать собственные денежные средства и денежные средства Инвесторов (своих клиентов) в КОДО и ОДО,если имеет соответствующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. 3.8 Функции Первичного дилера (маркет-мейкера). 3.8.1 Первичный дилер: - выпускает за свой счет и за счет Инвесторов (своих клиентов) не менее установленного в договоре с Эмитентом количества КОДО и ОДО на аукционах первичного размещения и при доразмещении на вторичных торгах; - поддерживает ликвидность вторичного рынка определенных серий в соответствии с договором Эмитентом и по правилам Организатора торговли; 3.9 Функции дилера. 3.9.1 Дилер: - участвует в аукционах первичного размещения и вторичных торгах от своего имени и за свой счет; - участвует в аукционах первичного размещения и вторичных торгах от своего имени и за счет и по поручению Инвесторов (своих клиентов); 3.10 Функции Организатора торговли. - представляет Торговую систему для обеспечения проведения сделок на аукционах первичного размещения и вторичных торгах на рынке КОДО и ОДО. 3.10.2 Торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для заключения и исполнения всех договоров купли-продажи ценных бумаг в рамках единого рынка КОДО и ОДО (в рамках единой депозитарной и расчетной систем). Торговая система обеспечивает равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку и продажу КОДО и ОДО, получения информации о ходе торгов всем аккредитованным в ней Участникам торгов, определяет котировки на покупку и продажу, цены открытия, цены закрытия и средневзвешенные цены торговой сессии по КОДО и ОДО. 3.10.3 Порядок, правила проведения и регламент торгов устанавливаются Организатором торговли самостоятельно в соответствии с нормативными документами Организатора торговли, залицензированными в уполномоченном государственном органе. 3.10.4 Организатор торговли не имеет права выполнять функции Генерального агента,Платежного, Торгового агента, Участника торгов, Инвестора на рынке ценных КОДО и ОДО и Гаранта погашения серии (займа). 3.11 Функции Расчетного Центра. 3.11.1 Расчетный центр осуществляет: - обеспечение денежных расчетов (перевода по счетам) между Торговым агентом, Платежным агентом,участниками торгов по сделкам с КОДО и ОДО заключенными и/или зарегистрированными в Торговой системе Организатора торговли. 3.11.2 Расчетные центры Организатора торговли не имеют права выполнять функции Участника торгов или Инвестора на рынке КОДО и ОДО. 3.12 Функции Депозитария Организатора торговли. 3.12.1 Депозитарий Организатора торговли: - является головным расчетным депозитарием, заключив соответствующий договор с Организатором торговли и с каждым Участником торгов по организации и осуществлению централизованного депозитарного обслуживания сделок с КОДО и ОДО, заключенных и/или зарегистрированных в Торговой системе Организатора торговли; - осуществляет переводы КОДО и ОДО по счетам депо Участников торгов и междепозитарным счетам депо Участников торгов. 3.12.3 Депозитарий не имеет права выполнять функции Участника торгов или Инвестора на рынке КОДО и ОДО. 3.13 Функции Субдепозитария. 3.13.1 Субдепозитарий осуществляет: - учет прав на КОДО и ОДО Инвесторов и учет прав в результате сделок, заключенных и/или зарегистрированных у Организатора торговли; - ведение счетов депо владельцев, являющихся Инвесторами в соответствии с заключенным между Субдепозитарием и Инвестором депозитарным договором. 3.14 Функции ЦТОСД. 3.14.1 ЦТОСД: - осуществляет операции по техническим счетам Инвесторов в ЦТОСД одновременно с изменением состояния счетов депо Инвесторов в Субдепозитариях; - отражает в своей базе данных техническую информацию о состоянии и операциях по счетам депо Инвесторов в Субдепозитариях; - формирует информацию о начальном состоянии счетов Инвесторов перед началом торговых сессий; - формирует информацию о конечном состоянии счетов Инвесторов после окончания торговых сессий. 3.14.2 ЦТОСД не имеет права выполнять функции Участника торгов или Инвестора на рынке КОДо и ОДО. 4. Требования к ведению счетов депо по КОДО и ОДО в Депозитарной системе 4.1 Учет прав на КОДО и ОДО всех владельцев осуществляется на счетах депо в Депозитарной системе. 4.2 Каждому Инвестору на основании договора, заключенного с Субдепозитарием, открывается счет депо для учета прав Инвестора на КОДО и ОДО. При этом договор на депозитарное обслуживание (депозитарный договор) между Субдепозитарием и Инвестором должен предусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность КОДО и ОДО на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов, необходимых для перевода КОДО и ОДО по счетам депо, а также указание на недопустимость перевода КОДО и ОДО по счетам депо Инвесторов в Субдепозитарии иначе, как предусмотрено настоящим Положением. В Субдепозитарии Инвестор может иметь только один счет депо. Инвестор имеет право открывать счета депо в нескольких Субдепозитариях. 4.3 Инвестор имеет право без исключения и/или регистрации сделки купли-продажи переводить КОДО и ОДО со своего счета депо в Субдепозитарии одного Участника торгов на счет депо, открытый этому Инвестору в Субдепозитарии любого другого Участника торгов, на основании поручения депо, оформляемого в соответствии с Регламентом Депозитария. 4.4 Каждому Участнику торгов открываются в Депозитарии следующие счета депо: - счет депо владельца - счет, на котором учитываются права на КОДО и ОДО самого Участника торгов; Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участником торгов по счету депо Участника торгов регулируются договором счета депо владельца и Регламентом Депозитария Организатора торговли. - междепозитарный счет депо - счет, на котором суммарно учитываются права на КОДО и ОДО всех Инвесторов,которые обслуживаются в Субдепозитарии данного Участника торгов. Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участника торгов (Субдепозитарием) по междепозитарному счету депо регулируются договором междепозитарного счета депо и Регламентом Депозитария Организатора торговли. 4.5 операции по счетам депо в Депозитарии осуществляется в соответствии с Регламентом Депозитария. Основанием для их осуществления являются документы, оформляемые в соответствии с Регламентом Депозитария и Организатора торговли. 4.6 Открытие счетов депо Участника торгов в Субдепозитарии другого Участника не допускается. 4.7 Операции Эмитента, связанные с первичным размещением, выплатой купонов, погашением и вторичным обращением КОДО и ОДО в Депозитарии Организатора торговли осуществляется на основании договора между Эмитентом и Депозитарием Организатора торговли и соответствующими регламентами. 5. Порядок денежных расчетов по сделкам с КОДО и ОДО 5.1 Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с КОДО и ОДО осуществляются исключительно через Участников торгов в соответствии с заключенными договорами. 5.2 Денежные расчеты между Платежным агентом и Участником торгов при размещении и погашении КОДО и ОДО осуществляются в безналичном порядке только через Расчетные центры Организаторов торговли. Денежные расчеты между Участниками торгов при обращении КОДО и ОДО на вторичном рынке осуществляются в безналичном порядке только через Расчетные центры. 5.3 Счета Участников торгов и Платежного агента открываются в Расчетном центре на основании договоров и Регламента Расчетного Центра. В указанных договорах предусматривается порядок учета денежных средств на счетах в Расчетном центре, порядок осуществления операций по этим счетам, права, обязанности и ответственность сторон при осуществлении этих операций. 6. Требования к порядку размещения КОДО и ОДО. Аукцион 6.1 Размещение КОДО и ОДО осуществляется Торговым Агентом по поручению Эмитента в форме аукциона, проводимого в Торговой системе Организатора торговли. 6.2 Дата аукциона, объем серии КОДО и ОДО, выставляемых на аукцион, размер купонного дохода, размер лимита по неконкурентным заявкам (допустимое соотношение объема средств по неконкурентным заявкам к общему объему заявок), дата проведения аукциона, время приема заявок и другие параметры объявляются Полномочным Представителем Эмитента не позднее чем за семь календарных дней до его проведения. 7. Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке 7.1 Обращение КОДО и ОДО на вторичном рынке осуществляется в форме совершения сделок купли-продажи в соответствии с требованиями настоящего Положения. 7.2 Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке определяются правилами, порядком и регламентом работы Торговой системы Организатора торговли, в которой обращаются КОДО и ОДО. 7.3 Каждый Участник торгов заключает с Организаторами торговли договор на торговое обслуживание, предусмотренный правилами Организатора торговли. 7.4 Регистрация сделок купли-продажи в Торговой системе Организатора торговли происходит на основании заключенных сделок с КОДО и ОДО по конкурентным заявкам Участников торгов на продажу и покупку, поданных Участниками торгов (введенных в Торговую систему по правилам совершения операций с ценными бумагами Организатора торговли), или по механизму внутренних сделок в соответствии с п.7.5. настоящего Положения. 7.5 Для регистрации сделок между Участниками торгов и его Инвесторами или Инвесторами одного Участника торгов между собой через Участника торгов предусмотрен механизм внутренних сделок Участника торгов в Торговой системе Организатора торговли. Цены внутренних сделок не могут отличаться более, чем на устанавливаемый Эмитентом предел отклонения цен от средневзвешенных цен предыдущей торговой сессии. При отсутствии по каким либо сериям КОДО и ОДО сделок, для расчета границ внутренних сделок берутся средневзвешенные цены, зафиксированные на последних торгах, на которых заключались сделки с КОДО и ОДО этих серий. При этом Эмитент учитывает накопленный дисконтный и купонный доходы за те дни, когда сделки с КОДО и ОДО этих серий не заключались. Для регистрации внутренних сделок в Торговой системе Организатора торговли на счете депо продавца должны быть зарезервированы КОДО и ОДО в достаточном количестве для поставки КОДО и ОДО по зарегистрированной внутренней сделке. Информация по сделкам с КОДО и ОДО,регистрируемых в режиме внутренних сделок, не включается в официальную информацию Эмитента по итогам торгов. 8. Порядок погашения КОДО и ОДО и выплаты купона по ОДО 8.1 Погашение КОДО и ОДО осуществляется в день погашения. Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счета Платежного агента в Расчетном Центре сумм, необходимых для проведения погашения, к моменту погашения КОДО и ОДО данной серии. 8.2 Выплата купона по ОДО осуществляется в день выплаты купона. Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счета Платежного агента в Расчетном Центре сумм, необходимых для выплаты купона, к моменту выплаты купона по ОДО данной серии. 8.3 Техническая процедура погашения и выплаты купона осуществляется с помощью Торговой системы Организатора торговли, Депозитарной системы и Расчетной системы согласно утвержденными ими регламента. 9. Состав официальной информации о размещении и обращении КОДО и ОДО и порядок ее опубликования 9.1 Объявление о проведении аукциона по размещению очередной серии КОДО и ОДО составляются по форме, приведенной в Приложении N 2 к настоящему Положению, доводится совместно Полномочным Представителем Эмитента, Генеральным Агентом и Организатором торговли до Участников торгов не позднее 7 (семи) календарных дней до даты аукциона первичного размещения, и предоставляются всем заинтересованным средствам массовой информации. 9.2 Объявление о погашении очередной серии КОДО и ОДО составляется по форме, приведенной в Приложении N 3 к настоящему Положению и публикуется Полномочным Представителем Эмитента не позднее 2-х рабочих дней до даты погашения данной серии КОДО и ОДО. 9.3 По итогам аукциона первичного размещения Полномочный Представитель Эмитента не позднее следующего дня после проведения аукциона подготавливает официальный отчет по форме приведенной в приложении N 4 к настоящему Положению, и представляет отчет его Участникам торгов и всем заинтересованным средствам массовой информации. 9.4 По итогам торгов в этот же день Организатор торговли подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в Приложении N 5 к настоящему Положению, и передает Полномочному Представителю Эмитента в день проведения торгов. 9.5 По итогам КОДО и ОДО Полномочный Представитель Эмитента публикует в официальные итоги не позднее следующего за днем торгов рабочего дня. 10. Состав конфиденциальной информации 10.1 По смыслу настоящего Положения конфиденциальной информацией является, признаваемая таковой в соответствии с действующим законодательством и не включаемая в состав официальной (в соответствии с разделом N 9 настоящего Положения). 10.2 Доступ к конфиденциальной информации Организатора торговли, Расчетный системы, Депозитарной системы по настоящему Положению имеют Эмитент, Полномочный Представитель Эмитента, Генеральный Агент. 10.3 Конфиденциальная информация не подлежит разглашению лицами, получившими ее в соответствии с настоящим Положением, если не предусмотрено законом. 10.4 Разглашением конфиденциальной информации признается передача конфиденциальной информации любым способ любому лицу или группе лиц, не имеющих доступа к этой информации в силу служебных обязанностей. 10.5 Эмитент, Представитель Эмитента, Генеральный Агент имеют право потребовать от Организатора торговли, Расчетной системы, Депозитарной системы информацию, необходимую им для выполнения своих функций, изложенных в настоящем Положении. Данная информация не подлежит разглашению указанными лицами. 10.6 Раскрытие конфиденциальной информации Организатором торговли, Расчетной системы и Депозитарной системы осуществляется в порядке, установленными правилами и нормативными документами, регламентирующими деятельность Организатора торговли, Расчетной системы и Депозитарной системы. 10.7 Не признается разглашением выдача Эмитентом, Представителем Эмитента, Генеральным Агентом справок и иных документов самим организациям, судам, арбитражным судам, следственным органам, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также уполномоченным органам по вопросам налогообложения. 10.8 Для передачи конфиденциальной информации Эмитенту, Полномочному Представителю Эмитента, Генеральному Агенту для осуществления ими контрольных и надзорных функций Организатор торговли, Расчетный центр, Депозитарий обязаны получить на это согласие Участников торгов в договорах с ними на участие в Торговой системе Организатора торговли, Депозитарной системе и Расчетной системе. 10.9 Участники торгов, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвестором получить их согласие на передачу Эмитенту, Полномочному Представителю Эмитента, Генеральному Агенту указанной информации Организатора торговли, Депозитарной системой и Расчетной системой. 11. Гарантии прав Инвесторов на рынке КОДО и ОДО 11.1 В соответствии с действующим законодательством РФ Положением устанавливаются требования к наличию лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности у Участника торгов, депозитарной лицензии у Субдепозитария, соответствующих лицензий у Органов торговли, Депозитария, Расчетного Центра. 11.2 Переход прав на КОДО и ОДО осуществляется в результате сделок, заключенных и/или зарегистрированных в Торговой системе Организатора торговли, что обеспечивает доступность, прозрачность и равные условия к торгам и официальной информации рынка КОДО и ОДО каждому Инвестору. 11.3 Переход прав Инвестора на КОДО и ОДО в результате иных оснований приобретения прав собственности, предусмотренных действующим законодательством (наследство, дарение, иное), осуществляется в момент перевода на счет депо нового владельца в Субдепозитарии. 11.4 Для реализации прав Инвестор заключает с Участником торгов: - договор на брокерское обслуживание на рынке КОДО и ОДО (договор комиссии), который определяет порядок приобретения, владения, продажи, выплаты купона и погашения КОДО и ОДО, расчетов между Участником торгов и Инвестором, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций. 11.5 Для реализации своих прав Инвестор заключает Субдепозитарием:договор на депозитарное обслуживание (депозитарный договор) между Субдепозитарием и Инвестором, который должен предусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность КОДО и ОДО на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов, необходимых для перевода КОДО и ОДО по счетам депо, а также указание на не допустимость перевода КОДО и ОДО по счетам депо Инвесторов в Субдепозитарии иначе, как это предусмотрено настоящим Положением. 11.6 Инвестор вправе заключить договоры на обслуживание на рынке КОДО и ОДО с несколькими Участниками торгов. ПРИЛОЖЕНИЕ N 1 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Регистрационные коды серий КОДО и ОДО 1. Каждой серии КОДО и ОДО присваивается регистрационный код. 2. Регистрационный код из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9. 3. Первый разряд кода(Х1) - цифра "3" указывает на вид ценной бумаги - долговое обязательство субъекта Российской Федерации. 4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги: "1" - для трехмесячных обязательств; "2" -для шести месячных обязательств,"3" - для девятимесячных обязательств,"4" - для годовых обязательств. 5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) - указывают порядковый номер серии данного типа. 6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "ANO" ("Administration of Novosibirsk Ovlast") - указывают на Эмитента. 7. Девятый разряд(Х9) - буква "R" - свидетельствует о том, что ценная бумага является областной. 8. При использовании данного регистрационного кода в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа - контрольный разряд - в соответствии с международным стандартом ISO 6166. Пример: первая серия трехмесячных обязательств будет иметь код "31001ANOR" ПРИЛОЖЕНИЕ N 2 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Объявление о размещении очередной серии КОДО и ОДО Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет о проведении Управлением финансов и налоговой политики аукциона по размещению ________________________________ (очередная серия КОДО - ОДО) - государственный регистрационный номер_________________________; - регистрационный код _________________________________________; - объем серии по номиналу ______________________________________; - объем серии, выставленной на аукцион, по номиналу_____________; - номинальная стоимость КОДО и ОДО составляет __________________; - срок обращения _______________________________________________; - дата погашения КОДО и ОДО"___"________199___г.________________; - круг потенциальных покупателей _______________________________; - максимальный размер дохода (для ОДО)__________________________; - размер купонного дохода (для ОДО) ____________________________; - лимит неконкурентных заявок, в % к общему объему заявок, поданных участником торгов (не более) ________________________________ Аукцион состоится в г.Новосибирске "__"______199_г. в___ч.___мин. ПРИЛОЖЕНИЕ N 3 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Объявление о погашении очередной серии КОДО и ОДО Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет о проводимом "____"_______199___г. Управлением финансов и налоговой политики погашении _______________ (очередной) серии краткосрочных областных долговых обязательств: - регистрационный код __________________________________________; - объем по номиналу ____________________________________________; Погашение состоится в г.Новосибирске "__"______199__г.в__ч.__мин. Объявление о выплате купона. Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет о выплате _________________купона___________________серии ОДО "___"____________199___г. - регистрационный код___________________________________________; - объем по серии номиналу_______________________________________; - объем серии, выставленной на аукцион, по номиналу_____________; - номинальная стоимость ОДО составляет _________________________; - дата погашения ОДО "___"__________199___г. - срок выплаты купона ______________________________________дней; - дата выплаты купона___________________________________________; - купонная ставка _____________________________________% годовых; - размер купона на одну облигацию ______________________________; - максимальный размер неконкурентной заявки ____________________; - размер купонного дохода (для ОДО)_____________________________; Выплата состоится в г.Новосибирске "__"________199__г.в__ч.__мин. ПРИЛОЖЕНИЕ 4 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Официальный отчет об итогах размещения КОДО или ОДО на аукционе "_____"_________ 199___ года Код бумаги ________________________ Дата начала размещения ____________________ Дата проведения аукциона ____________________ Дата погашения ______________________________ Срок обращения, дней _________________________ Объем эмиссии ________________________________ Объем, выставленный на аукцион ___________________ Лимит неконкурентных заявок, в % к общем заявок, поданных участником торгов (на более) ___ Приняло участие _____________________ Спрос по номиналу ____________________ в % к объему эмиссии ______________________ Размещенный объем, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Размещено по конкурентным заявкам, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Размещено по неконкурентным заявкам, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Цены, % от номинала, отсечения ______________________ средневзвешенная _________________ спрос min/max ____________________ Доходность, % годовых, отсечения ______________________ средневзвешенная _________________ спрос min/max ____________________ ПОЛОЖЕНИЕ 5 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Официальный отчет о проведении торгов день, число/месяц/год Торговая система ______________________________ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦Номинал¦Оборот.¦Оборот¦Купонный¦Ср. вз.¦Мин. ¦Макс. ¦ Мин. ¦Макс. ¦Кот ¦ Кот. ¦ Цена ¦ Цена ¦Дох-ть¦ Измен. ¦Кол-во ¦Кол-во ¦ ¦ бумаги¦ ¦шт. ¦руб. ¦доход ¦цена ¦Цена ¦Цена ¦ Продать ¦купить ¦закр.¦ закр.¦ открыт¦ закрыт ¦ ¦ ср.вз. ¦сделок ¦доразм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок ¦сделок ¦сд. ¦ ¦ ¦куп. ¦ пр. ¦ ¦ ¦ ¦ цены ¦ ¦ ¦ +-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+----------------+----------¦ ¦1. ¦2. ¦3. ¦4. ¦ 5. ¦6. ¦7. ¦8. ¦ 9. ¦ 10. ¦11. ¦ 12. ¦ 13. ¦ 14. ¦ 15. ¦ 16. ¦ 17. ¦ 18. ¦ +-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+--------+-------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+--------+-------+----------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Маклер Торговой системы _______________/_________________ Колонка 1 - код ценной бумаги; Колонка 2 - номинал; Колонка 3 - оборот по бумаге в штуках; Колонка 4 - оборот по бумаге в рублях; Колонка 5 - накопленный купонный доход (для ОДО) в рублях; Колонка 6 - средневзвешенная цена сделок за торговую сессию; Колонка 7 - минимальная цена сделок за торговую сессию; Колонка 8 - максимальная цена сделок за торговую сессию; Колонка 9 - минимальная цена в заявках на продажу за торговую сессию Колонка 10 - максимальная цена в заявках на покупку за торговую сессию; Колонка 11 - макс. котир. в заявках на покупку на закрытие торг. сессии; Колонка 12 - мин. котир. в заявках на продажу на закрытие торг. сессии; Колонка 13 - цена первой по времени сделки в торговой сессии; Колонка 14 - цена последней по времени сделки в торговой сессии; Колонка 15 - доходность по средневзвешенной цене к погашению; Колонка 16 - изменение средневзвешенной цены данной торговой сессии по отношению к предыдущей; Колонка 17 - количество сделок на торговой сессии; Колонка 18 - количество доразмещенных на вторичных торгах облигаций. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Июль
|
