Постановление Администрации Таймырского (Долгано-Ненецкого) автономного округа от 23.01.1995 № 9

             ТАЙМЫРСКИЙ (ДОЛГАНО-НЕНЕЦКИЙ) АВТОНОМНЫЙ ОКРУГ
                            АДМИНИСТРАЦИЯ
                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                        от 23.01.1995 г., N 9

О введении на территории
округа лицензирования
деятельности на рынке
ценных бумаг

     В целях  обеспечения контроля и регулирования на финансовом рынке
и рынке ценных бумаг на территории Таймырского автономного  округа,  а
также  отношений,  складывающихся  в  процессе  обращения ценных бумаг
пресечения злоупотреблений и нарушений прав граждан,
                                                          ПОСТАНОВЛЯЮ:

     1. Ввести   с   1   января   1995   года   на  территории  округа
лицензирование  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  юридических  и
физических лиц в качестве инвестиционных институтов.
     2. Утвердить положение о  лицензировании  деятельности  на  рынке
ценных бумаг (прилагается).
     3. Финансовому управлению администрации,  округа  (Синявин  В.В.)
обеспечить лицензирование указанных видов деятельности.
     4. Контроль за выполнением,  постановления возложить  на  первого
заместителя главы администрации округа Пискуна Н.Л.

     Глава
     администрации округа          Г.П.Неделин
                                                  Утверждено
                                                  постановлением
                                                  администрации округа
                                                  от 23.01.95г. N 9

                              ПОЛОЖЕНИЕ
        о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг на
              территории Таймырского автономного округа

     1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг  в  качестве
инвестиционных   институтов  (далее  -  лицензирование  инвестиционных
институтов) является  способом  контроля  государства  за  соблюдением
требований   действующего   законодательства   Российской   Федерации,
предъявляемых к экономико-правовому и организационному статусу  такого
рода юридических лиц.
     Инвестиционный институт - юридическое  лицо,  созданное  в  любой
допускаемой   Законом   РФ   "О   предприятиях  и  предпринимательской
деятельности" организационно-правовой форме.
     Инвестиционный институт  может  осуществлять свою деятельность на
рынке ценных бумаг в качестве:
     финансового брокера;
     инвестиционного консультанта;
     инвестиционной компании;
     инвестиционного фонда.
     Физические лица,  зарегистрированные  в  качестве предпринимателя
могут осуществлять деятельность только инвестиционного консультанта.
     Под деятельностью  на  рынке  ценных  бумаг понимаются и подлежат
обязательному лицензированию следующие виды деятельности:
     брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами на основании договоров комиссии и (или) поручения;
     дилерская деятельность - совершение сделок;  купли-продажи ценных
бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления:  цен
покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих
ценных бумаг по объявленным ценам;
     деятельность по   ведение   и   хранению   реестра  акционеров  -
деятельность,  которую осуществляет  держатель  реестра  акционеров  в
порядке, установленном законодательством РФ;
     расчетно-клиринговая деятельность    по    ценным    бумагам    -
деятельность  по  определению  взаимных   обязательств   по   поставке
(переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами;
     деятельность по   организации   торговли   ценными   бумагами   -
предоставление  услуг,  способствующих  заключению  сделок  с  ценными
бумагами  между  профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг,
включая деятельность фондовых бирж.
     2. Действие   настоящего   Положения   не   распространяется   на
инвестиционные фонды и банки.
     3. Деятельность   в   качестве   инвестиционного    консультанта,
осуществляемая   физическим  лицом,  не  требует  лицензирования.  Для
осуществления   указанной    деятельности    необходима    регистрация
физического   лица   в   качестве   предпринимателя   в  установленном
законодательством  порядке,   а   также   наличие   квалифицированного
аттестата соответствующей категории.
     4. Действие  настоящего   Положения   распространяется   на   все
категории   инвестиционных   институтов   действующих   на  территории
Таймырского автономного округа кроме:
     инвестиционных компаний с уставным капиталом 1 млрд. руб. и выше;
     инвестиционных институтов с иностранным участием,
     инвестиционных институтов,  являющихся  иностранными юридическими
лицами.
     Лицензирование деятельности      перечисленных     инвестиционных
институтов осуществляется в соответствии с  действующими  нормативными
документами Министерством финансов РФ.
     Лицензирующим органом  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  на
территории  Таймырского   автономного   округа   является   финансовое
управление Администрации округа.
     Финансовое управление  ведет Реестр инвестиционных институтов,  в
котором   указываются:   организационно-правовая   формам;   название;
юридический  адрес;  вид  деятельности;  право на работу с гражданами;
дата выдачи и номер лицензии.
     5. Лицензии    на   право   ведения   деятельности   в   качестве
инвестиционного института выдаются без ограничения срока действия.
     6. За   выдачу   лицензий   инвестиционным  институтом  взимается
единовременный  сбор  в  размере  50  установленных  Законом  размеров
минимальной  месячной  оплаты  труда и зачисляется в доход городского,
районного бюджета по месту деятельности.
     7. Юридические  лица  претендующие на получение лицензии на право
ведения  деятельности  в  качестве  инвестиционных  институтов  должны
представить  в  финансовое  управление  Администрации округа следующие
документы:
     заявление в  произвольной форме на получение лицензии за подписью
руководителя;
     копию свидетельства   о  государственной  регистрации  и  в  двух
экземплярах копии учредительных  документов  со  всеми  изменениями  и
дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;
     расчет собственного капитала;
     бухгалтерский баланс,    составленный   на   дату   представления
документов или  на  первое  число  месяца,  в  котором  осуществляется
представление документов для получения лицензии;
     копии квалифицированных   аттестатов   специалистов   на   право,
совершения операций с ценными бумагами;
     копии платежного поручения об  уплате  единовременного  сбора  за
выдачу лицензии;
     Квалификационные требования    к    специалистам   инвестиционных
институтов   установлены   Положением   об   аттестации   специалистов
инвестиционных  институтов  фондовых  бирж  (фондовых отделов бирж) на
право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено  письмом  МФ
РФ от 21.04.92г. N 23).
     Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов
инвестиционных институтов:
     исполнительный директор  (управляющий,  менеджер) инвестиционного
института и их заместители;
     руководитель отдела  и  подразделения  инвестиционного института,
непосредственно обеспечивающий совершение операций с ценными бумагами;
     специалисты инвестиционного       института,      непосредственно
участвующие  в  заключении  сделок  с   ценными   бумагами   от   лица
инвестиционного   института,  а  также  непосредственно  работающие  с
клиентами.
     Право на  работу  с  гражданами  требует  наличия у перечисленных
специалистов  инвестиционных  институтов  квалификационных  аттестатов
первой категории.
     8. Устав  юридического лица,  претендующего на получение лицензии
на право ведения деятельности в  качестве  инвестиционного  института,
должен  обязательно  содержать  положение  о том,  что деятельность на
рынке ценных бумаг является единственным видом деятельности а также  о
том, что предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с
использованием средств населения.
     9. Лицензионные органы могут отказать в выдаче лицензии на  право
совершения   операций   с   ценными   бумагами   если   устав  и  иные
представленные  учредительные   документы   противоречат   требованиям
изложенным  в разделе 111 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг
и фондовых бирж в РСФСР утвержденного постановлением Правительства  РФ
от 28.12.91г. N 78, а также иному действующему законодательству РФ.
     Основанием для  отказа в выдаче лицензии является наличие убытков
юридического  лица,  претендующего  на  получение  лицензии  на  право
деятельности   в   качестве   инвестиционного  института  по  балансу,
составленному на дату представления документов  или  на  первое  число
месяца,   в   котором   осуществляется  представление  документов  для
получения лицензии.
     При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до
сведения  руководства  юридического  лица,  претензию   на   получение
лицензии  на  право  ведения  деятельности  в качестве инвестиционного
института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
     В случае  отказа  в  выдаче  лицензии внесенный сбор возвращается
финансовыми органами в 5-дневный срок.
     При повторном  представлении  документов  на  получение  лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно,
     10. Документы   рассматриваются  в  15-ти  дневный  срок  с  даты
получения их лицензирующим органом.
     Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении.
     При этом,  в лицензии обязательно делается пометка о праве работы
с гражданами,  что определяется категорией квалификационных аттестатов
инвестиционного института.
     При совмещении   нескольких  направлений  деятельности  на  рынке
ценных  бумаг  в  качестве  инвестиционного   института   в   лицензии
указывается   каждое   из   направлений  деятельности  инвестиционного
института. При этом объединение деятельности в качестве инвестиционной
компаний и в качестве финансового брокера допускается при условии, что
инвестиционная   компания   осуществляет   деятельность   в   качестве
финансового брокера только через фондовые биржи.
     Лицензионный сбор   взимается   по   каждому    из    направлений
деятельности.
     11. На одном  экземпляре  представленного  лицензирующему  органу
устава  (со  всеми  изменениями и дополнениями к нему) ставится печать
лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО".  Указанные документы
возвращаются инвестиционному институту.
     Лицензия при отсутствии вышеперечисленных  документов  с  печатью
лицензирующего    органа   и   штампом   "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"   является
недействительной.
     12. Внесение     в    вышеперечисленные    документы    изменений
затрагивающих  специфику  деятельности   в   качестве   инвестиционных
институтов, должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем
лицензирующем органе.
     При этом    дополнительная   плата   единовременного   сбора   не
производится.
     13. Собственный  капитал инвестиционного института рассчитывается
по данным: бухгалтерского баланса (составленного на дату представления
документов)   из  итога  по  разделу  1  пассива  баланса  исключается
остаточная   стоимость   нематериальных   активов   и    задолженность
учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала.
     14. Последующий   контроль   за   использованием   инвестиционным
институтом  лицензии  на  право  ведения  деятельности на рынке ценных
бумаг осуществляется лицензирующими органами.
     15. В  ходе  контроля  за  использованием  лицензии лицензирующие
органы имеют  право,  затребовать  любые  не  являющиеся  коммерческой
тайной документы, связанные с деятельностью в качестве инвестиционного
института,  а также осуществлять проверки такой деятельности на  месте
не реже 1 раза в два года.
     16. Лицензия на право  деятельности  в  качестве  инвестиционного
института может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
     выявление недостоверности информации;  содержащейся в документах,
представленных на лицензирование;
     признание неплатежеспособным в соответствии  с  законодательством
РФ;
     выявление фактов    совмещения    деятельности     в     качестве
инвестиционного института с иными видами деятельности;
     признания: судом  виновным  в  нанесении  ущерба  акционерам  или
клиентам;
     пользования при совершении сделок  с  ценными  бумагами  услугами
специалиста,  не имеющего,  либо лишенного квалификационного аттестата
соответствующей категории;
     лишения специалистов    инвестиционного   института,   подлежащих
обязательной аттестации,  квалификационных аттестатов  либо  истечения
срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
     совершения сделок,  запрещенных  законодательством  РФ,  а  также
сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую
тайну или иную конфиденциальную информацию клиента,  а также в случаях
несоблюдения  требований,  инструкции  МФ  РФ  от  06.07.92г.  N 53 "О
правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами;
     нарушения налогового законодательства РФ;
     нарушения требований "Положения  о  выпуске  и  обращении  ценных
бумаг  и фондовых биржах в РСФСР",  утвержденного постановлением РСФСР
от 28.12.91г. N 78, или правил, издаваемых Министерством финансов РФ.
     17. Отзыв  лицензии  на  право  ведения  деятельности  в качестве
инвестиционного института на рынке ценных бумаг  либо  приостановление
ее действия производится лицензирующими органами доводится до сведения
инвестиционного института в письменном виде.
     18. Инвестиционный   институт  имеет  право  обжаловать  действия
лицензирующего органа в Администрации Таймырского автономного  округа,
Министерстве финансов РФ либо в арбитражном суде.

           Администрация
  Таймырского автономного округа
      ФИНАНСТОВОЕ УПРАВЛЕНИЕ
        663210, г. Дудинка,
         ул.Советская, 35
            тел.2-38-21

                     ЛИЦЕНЗИЯ N _________________

     Решением ________________________________________________________
     от "___"________________199__г.    предоставляется    право    на
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг  в  качестве_________
______________________________________________________________________
инвестиционного института ____________________________________________
______________________________________________________________________
     С правом работы с гражданами
     Юридический адрес:_______________________________________________
______________________________________________________________________
     Расчетный счет:_______________________________ в ________________
______________________________________________________________________
______________МФО_____________________.

     М.П.                                         Начальник управления