Закон Пермской области от 05.03.1999 № 413-53

                                       Утратил силу - Закон Пермской
                                     области от 27.07.99 г. N 593-87

        Об административной ответственности за правонарушения
      в сфере рынка ценных бумаг на территории Пермской области


                                      Принят Законодательным Собранием
                                 Пермской области 18 февраля 1999 года

                        РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом
     Настоящий Закон  устанавливает  административную  ответственность
должностных лиц  профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и
эмитентов  ценных бумаг за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и
направлен на  усиление  государственного  контроля  за  осуществлением
деятельности  на  рынке  ценных бумаг на территории Пермской области и
защиту законных прав и  интересов  профессиональных  участников  рынка
ценных бумаг, эмитентов, акционеров и инвесторов.

     Статья 2. Основные термины и сокращения,   используемые для целей 
настоящего Закона
     ФКЦБ России   -   Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных  бумаг
Российской Федерации.
     Организации -   российские   и   иностранные   юридические  лица,
осуществляющие различные виды профессиональной деятельности  на  рынке
ценных  бумаг,  предусмотренные законодательством Российской Федерации
(профессиональные участники),  или осуществляющие эмиссию и размещение
ценных бумаг (эмитенты).
     Уполномоченный государственный  орган  -  орган   государственной
власти,  наделенный нормативными правовыми актами Российской Федерации
полномочиями по контролю  за  рынком  ценных  бумаг  и  осуществляющий
данные  полномочия  на  территории  Пермской области по согласованию с
органами исполнительной власти Пермской области.
     Законодательство о  рынке  ценных  бумаг  - федеральные законы "О
рынке ценных бумаг" и "Об  акционерных  обществах",  указы  Президента
Российской    Федерации,    постановления   Правительства   Российской
Федерации,  постановления ФКЦБ  России,  другие  нормативные  правовые
акты, регулирующие рынок ценных бумаг.

     Статья 3. Субъекты административной ответственности
     К административной  ответственности привлекаются должностные лица
организаций,  ответственные   согласно   внутренним   правовым   актам
организаций   за   соблюдение   соответствующих   норм   и  требований
законодательства о рынке ценных бумаг,  за нарушение которых настоящим
Законом установлена ответственность, и (или) руководители организаций.

     Статья 4. Виды  взысканий,  применяемые за правонарушения в сфере 
рынка ценных бумаг
     1. За совершение  правонарушений  в  сфере  рынка  ценных  бумаг,
предусмотренных  настоящим  Законом,  могут быть применены взыскания в
виде штрафа.
     2. Применение мер административного воздействия за правонарушение
в  сфере  рынка  ценных  бумаг  к  должностным  лицам  не  освобождает
организации  от  обязанности  выполнения  требований,  предусмотренных
законодательством о рынке ценных бумаг.

      РАЗДЕЛ II. ВИДЫ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ В СФЕРЕ РЫНКА
             ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЭТИ НАРУШЕНИЯ

     Статья 5. Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных бумаг
     Нарушение эмитентом  установленных  законодательством   о   рынке
ценных бумаг требований к эмиссии и стандартов эмиссии ценных бумаг, в
том  числе  несоблюдение  требования  о  государственной   регистрации
эмиссионных  ценных  бумаг,  а  также  выпуск ценных бумаг в обращение
сверх  количества,  зарегистрированного  в  установленном  порядке,  -
влечет  наложение  штрафа  в  размере от 60 до 80 минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 6. Нарушение порядка и правил  проведения  общего собрания 
акционеров
     Нарушение установленных  законодательством  о  рынке ценных бумаг
требований к проведению общего собрания акционеров - влечет  наложение
штрафа в размере от 40 до 80 минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 7. Незаконное  совмещение  различных видов деятельности на 
рынке ценных бумаг
     Незаконное совмещение  различных  видов  деятельности  на   рынке
ценных  бумаг  -  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от  60  до 80
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 8. Уклонение  от  передачи  ведения   реестра   владельцев 
именных ценных бумаг специализированному регистратору    
     Уклонение организации     от     передачи     в     установленных
законодательством   о  рынке  ценных  бумаг  случаях  ведения  реестра
владельцев именных ценных  бумаг  специализированному  регистратору  -
влечет  наложение  штрафа  в  размере от 50 до 70 минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 9. Уклонение    от    назначения    должностного     лица,  
ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг 
     Уклонение организации, имеющей в соответствии с законодательством
о  рынке  ценных  бумаг  право  вести реестр владельцев именных ценных
бумаг  самостоятельно  и   осуществляющей   такую   деятельность,   от
назначения  должностного  лица,  ответственного за ведение реестра,  -
влечет наложение штрафа в размере от 50  до  70  минимальных  размеров
оплаты труда.

     Статья 10. Нарушение  требований  к  ведению  реестра  владельцев 
именных ценных бумаг и прав владельцев ценных бумаг   
     Нарушение организацией  установленных  законодательством  о рынке
ценных бумаг требований к ведению реестра  владельцев  именных  ценных
бумаг,  в  том числе нарушение прав владельцев ценных бумаг,  - влечет
наложение штрафа в размере от 50 до  70  минимальных  размеров  оплаты
труда.

     Статья 11. Нарушение депозитарием  обязанностей по учету  прав на 
ценные бумаги
     Нарушение организацией,  осуществляющей депозитарную деятельность
на рынке ценных бумаг,  обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в
том числе несоблюдение полноты и правильности записей по счетам  депо,
-  влечет  наложение штрафа в размере от 40 до 60 минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 12. Нарушение депозитарием прав депонента
     Нарушение организацией,  осуществляющей депозитарную деятельность
на рынке ценных бумаг, прав депонента, то есть незаконное распоряжение
ценными  бумагами  владельца  ценных   бумаг,   управление   ими   или
осуществление  от  имени  депонента любых действий с ценными бумагами,
кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных
депозитарным  договором или законодательством о рынке ценных бумаг,  -
влечет наложение штрафа в размере от 60  до  80  минимальных  размеров
оплаты труда.

     Статья 13. Совершение  сделок  с  ценными  бумагами  с нарушением 
требований законодательства о рынке ценных бумаг    
     Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг  сделок
с    эмиссионными   ценными   бумагами,   не   зарегистрированными   в
установленном законодательством о рынке ценных бумаг порядке, - влечет
наложение  штрафа  в  размере  от 60 до 80 минимальных размеров оплаты
труда.

     Статья 14. Использование служебной информации
     Использование организацией,  в нарушение законодательства о рынке
ценных  бумаг,  служебной  информации  в собственных интересах,  в том
числе путем передачи информации третьим лицам для совершения сделок, -
влечет  наложение  штрафа  в  размере от 60 до 80 минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 15. Уклонение от предоставления обязательной отчетности 
     1. Уклонение  или  несвоевременное  предоставление организацией в
ФКЦБ  России  и  в  уполномоченный  государственный   орган   отчетных
документов по установленной форме, сообщений о существенных событиях и
действиях,  затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, и иной
информации,    обязательное   предоставление   которой   предусмотрено
законодательством о рынке ценных бумаг,  - влечет наложение  штрафа  в
размере от 40 до 60 минимальных размеров оплаты труда.
     2. Непредоставление или несвоевременное предоставление информации
и  документов  по  запросу  уполномоченного  государственного  органа,
необходимых для осуществления возложенных на него контрольных функций,
а также непредоставление или несвоевременное предоставление информации
о   принятых   мерах   по   исполнению   предписаний   уполномоченного
государственного органа,  - влечет наложение штрафа в размере от 60 до
80 минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 16. Уклонение от раскрытия или опубликования информации 
     Уклонение организации  от раскрытия или опубликования информации,
обязательность  раскрытия  или  опубликования  которой   предусмотрена
законодательством   о  рынке  ценных  бумаг,  а  равно  раскрытие  или
опубликование информации с нарушением установленной формы и сроков,  -
влечет  наложение  штрафа  в  размере от 30 до 50 минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 17. Нарушение процедуры раскрытия информации
     Нарушение организацией,   оказывающей   услуги   по    публичному
предоставлению раскрываемой информации о ценных бумагах, установленных
порядка и процедуры раскрытия информации о ценных  бумагах,  -  влечет
наложение  штрафа  в  размере  от 30 до 50 минимальных размеров оплаты
труда.

     Статья 18. Нарушение порядка хранения документов
     Нарушение требований  к  хранению  документов,  которые  подлежат
обязательному  хранению  в соответствии с законодательством Российской
Федерации,  включая   несоблюдение   установленных   сроков   хранения
документов,   -  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от  50  до  70
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 19. Неисполнение        предписаний        уполномоченного 
государственного органа
     Неисполнение или ненадлежащее исполнение организацией предписаний
уполномоченного  государственного  органа  об   устранении   нарушений
законодательства  о  рынке  ценных  бумаг  - влечет наложение штрафа в
размере от 80 до 100 минимальных размеров оплаты труда.

           РАЗДЕЛ III. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
                       В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

     Статья 20. Основания  к  заведению  дела о правонарушении в сфере 
рынка ценных бумаг
     Основаниями к  заведению  дела  о  правонарушении  в  сфере рынка
ценных бумаг являются:
     1) непосредственное      обнаружение      должностными     лицами
уполномоченного государственного  органа  признаков  правонарушения  в
сфере рынка ценных бумаг;
     2) сообщения и заявления граждан и организаций, а также сообщения
в средствах массовой информации;
     3) материалы, поступившие от правоохранительных, контролирующих и
иных государственных органов.

     Статья 21. Ведение  производства  по  делам о  правонарушениях  в 
сфере рынка ценных бумаг
     1. При  наличии  достаточных  данных,  указывающих  на   признаки
нарушения  законодательства  о  рынке  ценнных  бумаг и подтвержденных
актом проверки,  должностным  лицом  уполномоченного  государственного
органа  составляется  протокол  о  совершении правонарушения,  который
направляется  в  суд   по   месту   совершения   правонарушения,   для
рассмотрения дела по существу.
     2. Производство  по  делам о правонарушениях в сфере рынка ценных
бумаг   ведется   в   порядке,   установленном   Кодексом   РСФСР   об
административных правонарушениях.

     Статья 22. Порядок использования денежных средств
     Денежные средства,   поступающие  в  порядке  уплаты  штрафов  за
правонарушения, предусмотренные настоящим Законом, подлежат зачислению
и  распределению  в  областной и местные бюджеты соответственно 60%  и
40%.

     Статья 23. Вступление настоящего Закона в силу
     Настоящий Закон вступает в  силу  через  десять  дней  после  его
официального опубликования.


     Губернатор
     Пермской области          Г.В.Игумнов

     05.03.99 N 413-53