Закон Пензенской области от 08.09.1998 № 99-ЗПО

                                        Утратил силу - Постановление
                                   Законодательного Собрания Пензенской
                                   области от 26.05.99 г. N 353-16/2 ЗС

                         РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

                                ЗАКОН
                          Пензенской области


                Об административной ответственности за
              правонарушения в сфере рынка ценных бумаг

         Принят Законодательным Собранием Пензенской области
                         8 сентября 1998 года

     Глава I. Общие положения

     Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом

     Настоящий Закон  устанавливает  административную  ответственность
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и эмитентов ценных
бумаг за правонарушения на рынке ценных бумаг и направлен на  усиление
государственного  контроля  за  осуществлением  деятельности  на рынке
ценных бумаг и  защиту  законных  прав  и  интересов  профессиональных
участников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов.

     Статья 2. Основные термины и сокращения, используемые в
               настоящем Законе

     - ФКЦБ России - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
     - РО  ФКЦБ  России - Самарское региональное отделение Федеральной
       комиссии по рынку ценных бумаг, осуществляющее в соответствии с
       полномочиями ФКЦБ  России государственное  регулирование  рынка
       ценных бумаг на территории Пензенской области;
     - Областная  комиссия  -  Пензенская областная комиссия по ценным
       бумагам и фондовому рынку;
     - Представительство  -  Пензенское  представительство  Самарского
       регионального отделения ФКЦБ России;
     - Организации    -    юридические   лица,   осуществляющие   виды
       профессиональной деятельности    на    рынке   ценных    бумаг,
       предусмотренные законодательством Российской Федерации, а также
       лица, осуществляющие эмиссии  ценных  бумаг  в  соответствии  с
       законодательством Российской Федерации.

     Статья 3. Органы, рассматривающие дела об
               административных правонарушениях на рынке
               ценных бумаг

     Дела о   правонарушениях,   предусмотренных   настоящим  Законом,
рассматриваются судом или уполномоченными  лицами  РО  ФКЦБ  России  в
порядке, установленном настоящим Законом.
     Рассматривать дела о правонарушениях  на  рынке  ценных  бумаг  и
налагать  административные  взыскания  от  имени РО ФКЦБ России вправе
Председатель Самарского РО ФКЦБ России,  его заместители,  назначенные
им  должностные  лица,  а также начальник Пензенского территориального
представительства Самарского РО ФКЦБ России.

     Статья 4. Давность привлечения к ответственности за
               совершенное нарушение

     Административное взыскание  может  быть  наложено не позднее двух
месяцев со дня обнаружения правонарушения.
     Течение давности  прерывается,  если  организация  уклоняется  от
проведения проверок.

     Статья 5. Виды санкций, применяемых к виновным лицам за
               нарушения в сфере рынка ценных бумаг

     За совершение  нарушений  в  сфере рынка ценных бумаг на виновных
лиц могут быть наложены следующие административные взыскания:
     - предупреждение   о   недопустимости   обнаруженного   нарушения
       (одновременно с   предписанием   о   его   устранении)  -   без
       опубликования в прессе;
     - предупреждение   о   недопустимости   обнаруженного   нарушения
       (одновременно   с   предписанием   о   его   устранении)   -  с
       опубликованием в прессе;
     - штраф;
     - иные  санкции,  предусмотренные  законодательством   Российской
       Федерации.
     В случае нарушений со стороны профессиональных  участников  рынка
ценных  бумаг  областная комиссия и (или) Пензенское представительство
обращаются с ходатайством к лицензирующему  органу  о  приостановлении
действия или аннулировании выданных лицензий.
     Решение суда о наложении административного взыскания  может  быть
обжаловано в порядке, установленном законодательством.
     Решение РО ФКЦБ России о наложении административного взыскания за
нарушение   в   сфере   рынка   ценных  бумаг  может  быть  обжаловано
организацией,  в отношении которой вынесено решение,  либо ее законным
представителем   в  ФКЦБ  России  или  в  суде  (арбитражном  суде)  в
установленном законодательством порядке.

     Глава II. Виды нарушений в сфере рынка ценных
               бумаг и ответственность за эти нарушения

     Статья 6. Нарушение законодательства Российской
               Федерации

     За нарушение требований законодательства Российской  Федерации  о
ценных  бумагах  виновные  лица  несут  ответственность  в  случаях  и
порядке,  предусмотренных гражданским,  административным или уголовным
законодательством Российской Федерации.
     Нарушение организацией требований настоящего Закона и  применение
к  ней  мер  ответственности,  предусмотренных  настоящим Законом,  не
освобождает виновное лицо от гражданской и уголовной ответственности и
исполнения обязательств по законодательству Российской Федерации.

     Статья 7. Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных
               бумаг

     Нарушение эмитентом установленных  правил  и  стандартов  эмиссии
ценных  бумаг,  в  том  числе  выпуск  ценных  бумаг в обращение сверх
количества,  объявленного в проспекте эмиссии,  а также не прохождение
процедуры государственной регистрации выпуска в уполномоченном органе,
влекут наложение на должностное лицо эмитента штрафа в размере до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 8. Незаконная эмиссия производных ценных бумаг

     Эмиссия ценных  бумаг,  производных  по  отношению  к эмиссионным
ценным бумагам, отчет об итогах выпуска которых не был зарегистрирован
в  ФКЦБ  России  или  уполномоченном  ею  органе,  влечет наложение на
должностное лицо организации  штрафа  в  размере  до  ста  минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 9. Незаконное совмещение различных видов
               деятельности на рынке ценных бумаг

     Незаконное совмещение  различных  видов  деятельности  на   рынке
ценных  бумаг влечет наложение штрафа на должностное лицо организации,
осуществляющую такое совмещение в размере до ста минимальных  размеров
оплаты труда.

     Статья 10. Уклонение организации от передачи ведения
                реестра специализированному регистратору

     Уклонение организации,  созданной в форме акционерного  общества,
от  передачи ведения реестра специализированному регистратору в случае
превышения  количества  акционеров  по   отношению   к   установленной
законодательством Российской Федерации нормы,  при которой акционерные
общества могут  вести  реестр  самостоятельно,  или  нарушение  сроков
передачи  реестра,  влечет  наложение  на должностное лицо организации
штрафа в размере до ста минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 11. Уклонение от назначения должностного лица,
                ответственного за ведение реестра

     Уклонение организации, имеющей в соответствии с законодательством
право вести реестр акционеров самостоятельно  и  осуществляющей  такую
деятельность,  от  назначения  должностного  лица,  ответственного  за
ведение  реестра  и  имеющего  квалификационный   аттестат,   выданный
уполномоченным ФКЦБ России органом,  влечет вынесение предупреждения с
опубликованием  в  средствах  массовой  информации  или  наложение  на
должностное   лицо   организации   штрафа   в  размере  до  пятидесяти
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 12. Нарушение правил ведения реестра владельцев
                ценных бумаг

     Нарушение организацией установленных законодательством Российской
Федерации  о  ценных  бумагах  правил  и  стандартов  ведения  реестра
владельцев именных ценных бумаг акционерного общества влечет наложение
на  должностное  лицо  организации  штрафа  в  размере  до  пятидесяти
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 13. Нарушение депозитарием обязанностей по учету
                прав на ценные бумаги

     Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность,
обязанностей по учету прав на ценные бумаги,  в том числе несоблюдение
полноты и правильности записей по счетам  депо,  влечет  наложение  на
должностное  лицо  организации  штрафа  в  размере  до ста минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 14. Нарушение депозитарием прав владельцев
                ценных бумаг

     Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность,
прав владельцев ценных бумаг,  то есть незаконное распоряжение ценными
бумагами,  управление ими или осуществление от имени владельцев других
действий,  кроме  осуществляемых  по   поручению   самого   владельца,
предусмотренных    депозитарным   договором,   влечет   наложение   на
должностное лицо организации  штрафа  в  размере  до  ста  минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 15. Уклонение или несвоевременное представление
                обязательной отчетности

     Уклонение или   несвоевременное   представление   эмитентами    и
профессиональными  участниками  рынка  ценных бумаг в ФКЦБ России и РО
ФКЦБ России по установленной форме отчетных  документов,  сообщений  о
существенных       событиях       и      действиях,      затрагивающих
финансово-хозяйственную   деятельность   обязанного   лица,   и   иной
информации,  предоставление  которой  предусмотрено  законодательством
Российской  Федерации  и  нормативными  актами  ФКЦБ  России,   влечет
наложение   на  должностное  лицо  организации  штрафа  в  размере  до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 16. Уклонение от раскрытия или опубликования
                информации

     Уклонение организации  от раскрытия или опубликования информации,
обязанность  по  раскрытию  или  опубликованию  которой  предусмотрена
законодательством  Российской Федерации о ценных бумагах,  равно как и
раскрытие или  опубликование  информации  с  нарушением  установленной
формы  и  сроков,  влечет  вынесение предупреждения с опубликованием в
средствах  массовой  информации  или  наложение  на  должностное  лицо
организации штрафа в размере до пятидесяти минимальных размеров оплаты
труда.

     Статья 17. Отказ от предоставления информации и выдачи
                документов

     Отказ в   устной   или  письменной  форме  уполномоченному  лицу,
проводящему  проверку,  в  предоставлении  информации  и   документов,
имеющихся  у  организации  и запрашиваемые этим лицом в соответствии с
его компетенцией,  а равно непредставление информации и документов  по
запросу  уполномоченных  лиц в соответствии с их компетенцией,  влечет
наложение на должностное лицо организации  штрафа  в  размере  до  ста
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 18. Незаконное осуществление профессиональной
                деятельности на рынке ценных бумаг

     Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
без получения соответствующей лицензии влечет наложение на должностное
лицо организации штрафа в  размере  ста  минимальных  размеров  оплаты
труда.

     Статья 19. Неисполнение предписаний РО ФКЦБ России и
                областной комиссии

     Неисполнение в срок должностным лицом эмитента, профессионального
участника  рынка ценных бумаг предписаний регионального отделения ФКЦБ
России или областной комиссии по  ценным  бумагам  и  фондовому  рынку
влечет  предупреждение  или  наложение на должностное лицо организации
штрафа в размере до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 20. Нарушение порядка хранения документов

     Нарушение организацией  порядка  хранения   документов,   которые
подлежат  обязательному  хранению  в  соответствии с законодательством
Российской  Федерации,  включая  несоблюдение   установленных   сроков
хранения  документов,  влечет  вынесение  предупреждения или наложение
штрафа  на  должностное  лицо  организации  в  размере  до  пятидесяти
минимальных размеров оплаты труда.

     Глава III. Производство по делам о нарушениях в
                сфере рынка ценных бумаг

     Статья 21. Ведение производства по делам о нарушениях в
                сфере рынка ценных бумаг

     Производство по  делам  о  нарушениях  в сфере рынка ценных бумаг
проводится судами или уполномоченными лицами РО ФКЦБ России.
     Дело о  нарушении  законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах считается  заведенным,  а  производство  по  нему  начатым,  с
момента  составления  протокола  об  административном  правонарушении.
Протокол об административном  правонарушении  на  рынке  ценных  бумаг
может   быть  составлен  лицом,  производящим  проверку  по  поручению
областной комиссии  и  подписан  ее  председателем  или  руководителем
Пензенского представительства РО ФКЦБ России.
     Производство по делу о нарушении действующего законодательства  о
ценных бумагах ведется в соответствии с законодательством, действующим
в период производства по делу о нарушении и его рассмотрения.

     Статья 22. Обстоятельства, исключающие
                административную ответственность за
                нарушения в сфере рынка ценных бумаг

     Производство по делу о нарушении в сфере рынка  ценных  бумаг  не
может  быть  начато,  а  начатое производство подлежит прекращению при
наличии следующих обстоятельств:
     - отсутствие события и состава административного правонарушения;
     - отмена акта, устанавливающего административную ответственность;
     - смерть  лица,  в отношении которого было начато производство по
       делу.

     Статья 23. Основания к возбуждению административного
                производства по делу о нарушении в сфере рынка
                ценных бумаг

     Основаниями к возбуждению административного производства по  делу
о нарушении в сфере рынка ценных бумаг являются:
     - непосредственное обнаружение признаков правонарушения  в  сфере
       рынка ценных бумаг при проведении проверки;
     - заявления граждан и организаций,  а также сообщения в средствах
       массовой информации об имеющихся правонарушениях;
     - другие материалы.

     Статья 24. Сроки рассмотрения дела о нарушении в сфере
                рынка ценных бумаг

     Дело о  правонарушении в сфере рынка ценных бумаг рассматривается
в пятнадцатидневный срок со дня получения материалов,  необходимых для
разрешения дела.

     Глава IV. Обязательство по уплате штрафа и его
               исполнение

     Статья 25. Обязательство по уплате штрафа

     Обязательством по уплате штрафа признается обязанность  участника
рынка  (обязанного  лица)  уплатить штраф на основании решения РО ФКЦБ
России.
     Обязательство по  уплате  штрафа  возлагается на обязанное лицо с
момента вынесения решения.
     Исполнением обязательства  признается уплата в установленный срок
всей причитающейся суммы штрафа.
     Уплата штрафа  производится  в  безналичном  порядке через банк в
российской валюте.

     Статья 26. Порядок внесения и использования средств

     Штраф уплачивается лицом,  на которое он был  наложен  (обязанное
лицо),   в  установленные  настоящим  законом  сроки  с  перечислением
денежных  средств  на   специальный   счет,   открываемый   финансовым
управлением Правительства Пензенской области в РКЦ ГУ ЦБ города Пензы.
     Денежные средства,  поступающие  в  порядке  уплаты  штрафов   за
правонарушения,  предусмотренные  настоящим Законом,  распределяются в
порядке,   установленном   Губернатором - Председателем  Правительства
Пензенской области.

     Статья 27. Сроки уплаты штрафа

     Постановление об  уплате  штрафа  подлежит  исполнению  обязанным
лицом в течение 15  рабочих  дней  со  дня,  следующего  за  днем  его
получения,    за    исключением   случаев   изменения   постановления,
приостановления  течения  срока  его  исполнения  либо  отмены   этого
постановления.
     Днем уплаты  штрафа  признается   день   дачи   обязанным   лицом
письменного  поручения  банку  на  перечисление  на  специальный  счет
финансового   управления   Правительства    Пензенской    области    в
установленный  срок  причитающейся  суммы  штрафа при наличии на счете
обязанного  лица  средств,  достаточных  для   исполнения   указанного
поручения  в  полном объеме.  При этом в случае отзыва обязанным лицом
(возврата  банком)  неисполненного   поручения   на   перечисление   в
установленные сроки причитающейся суммы штрафа признание уплаты штрафа
утрачивает силу со дня такого отзыва. Дача обязанным лицом письменного
поручения  банку  на  перечисление  на  специальный  счет  финансового
управления Правительства Пензенской области в  установленный  в  части
первой настоящей статьи срок причитающейся суммы штрафа при отсутствии
на счете обязанного лица,  на который сдано поручение банку,  средств,
достаточных  для  исполнения  указанного поручения,  уплатой штрафа не
признается.
     Днем уплаты  признается  также  день внесения обязанным лицом для
перечисления в установленный срок причитающейся суммы штрафа наличными
денежными  средствами  в  банк  либо  в  учреждение Министерства связи
Российской Федерации в соответствии  с  настоящим  Законом  или  иными
актами законодательства Российской Федерации.
     Перечислением на   специальный   счет   финансового    управления
Правительства    Пензенской   области   штрафа   признается   списание
причитающейся  суммы  на  специальный  счет   финансового   управления
Правительства Пензенской области.

     Статья 28. Порядок и условия предоставления отсрочки или
                рассрочки по уплате штрафа

     Отсрочка или рассрочка представляет собой изменение постановления
об  уплате  обязанным  лицом  штрафа  в части срока выплаты штрафа при
наличии оснований,  предусмотренных  настоящей  статьёй,  на  срок  от
одного  до шести месяцев соответственно с единовременной или поэтапной
уплатой штрафа обязанным лицом.
     Отсрочка или  рассрочка  может быть предоставлена обязанному лицу
при наличии одного из следующих оснований:
     - нанесение  обязанному лицу значительного материального ущерба в
       результате стихийного бедствия,  технологической катастрофы или
       другого чрезвычайного и непреодолимого обстоятельства;
     - по   иным   основаниям,    предусмотренным    законодательством
       Российской Федерации.
     Отсрочка или рассрочка не может быть продлена  или  предоставлена
обязанному  лицу,  получившему в течение предыдущего года отсрочку или
рассрочку в выплате штрафа  за  какое-либо  нарушение  в  сфере  рынка
ценных бумаг.
     Если отсрочка  или   рассрочка   предоставлена   по   основаниям,
указанным  в части второй настоящей статьи,  на сумму задолженности по
штрафу  начисляются  проценты,  исходя  из   ставки,   равной   ставке
рефинансирования     Центрального    банка    Российской    Федерации,
действовавшей за период отсрочки или рассрочки.

     Статья 29. Приостановление действия постановления об
                уплате штрафа

     Течение установленного  срока  исполнения постановления об уплате
штрафа приостанавливается:
     - на период обжалования обязанным лицом в установленном настоящим
       Законом порядке требования об уплате штрафа;
     - на период действия отсрочки или рассрочки, полученной обязанным
       лицом в отношении выплаты штрафа;
     - на    период   рассмотрения   заявления   обязанного   лица   о
       предоставлении отсрочки в отношении выплаты штрафа.
     Приостановление течения  срока  исполнения  требования  об уплате
штрафа не прекращает действия этого требования.

     Статья 30. Прекращение производства по делу

     Производство по   делу   об    административном    правонарушении
прекращается исполнением вынесенного решения либо его отменой.
     Решение об уплате штрафа считается исполненным с  момента  уплаты
обязанным лицом в полном объеме всей причитающейся суммы штрафа.
     Решение об  уплате  штрафа  подлежит   отмене   в   установленном
законодательством порядке.

     Глава V. Заключительные положения

     Статья 31. Вступление Закона в силу

     Настоящий Закон  вступает  в  силу через тридцать дней со дня его
официального опубликования и действует до принятия  закона  Российской
Федерации,    регулирующего    ответственность   за   административные
правонарушения в сфере рынка ценных бумаг.


     Губернатор - Председатель Правительства
     Пензенской области          В.К.Бочкарев

     г. Пенза
     8 сентября 1998 года
     N 99-ЗПО