Закон Государственного Собрания - Курултая Республики Башкортостан от 21.10.1998 № 184-З

 
                                       Утратил силу - Закон
                                    Государственного Собрания -
                                 Курултая Республики Башкортостан
                                     от 06.03.2001 г. N 183-З


                                  Действие приостановлено - Закон
                                    Государственного Собрания -
                                 Курултая Республики Башкортостан
                                     от 30.12.2000 г. N 143-З

                              ЗАКОН
                      Республики Башкортостан

                        ОБ АДМИНИСТРАТИВНОЙ
                 ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА ПРАВОНАРУШЕНИЯ
                       НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
                     В РЕСПУБЛИКЕ БАШКОРТОСТАН

     Принят   Законодательной   Палатой  Государственного  Собрания
Республики Башкортостан 6 октября 1998 года.
     Одобрен   Палатой   Представителей  Государственного  Собрания
Республики Башкортостан 10 октября 1998 года.

     Настоящий       Закон      устанавливает      административную
ответственность  профессиональных  участников  рынка  ценных бумаг,
эмитентов    ценных    бумаг   и   должностных   лиц   организаций,
осуществляющих    деятельность    на   рынке   ценных   бумаг,   за
правонарушения  на  рынке  ценных  бумаг  и  направлен  на усиление
государственного  контроля  за деятельностью на рынке ценных бумаг,
защиту  прав  и  интересов профессиональных участников рынка ценных
бумаг, эмитентов ценных бумаг и инвесторов.

                     Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 1. Основные понятия

     Основные понятия, используемые в настоящем Законе:
     Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных  бумаг  (далее - ФКЦБ
России)  -  федеральный  орган  исполнительной власти по проведению
государственной  политики в области рынка ценных бумаг, контролю за
деятельностью   профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,
обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков;
     Комиссия  Республики  Башкортостан  по  рынку  ценных  бумаг -
республиканский   орган   исполнительной   власти   по   проведению
государственной  политики в области рынка ценных бумаг, контролю за
деятельностью   профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,
обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков;
     профессиональные  участники  рынка  ценных бумаг - юридические
лица,  а  также  граждане  (физические  лица), зарегистрированные в
качестве  предпринимателей,  которые  осуществляют профессиональные
виды деятельности на рынке ценных бумаг;
     эмитент   -   юридическое   лицо,   несущее  от  своего  имени
обязательства  перед  владельцами  ценных  бумаг  по  осуществлению
прав, закрепленных ими;
     должностные  лица  -  лица,  в установленном законодательством
порядке   постоянно,   временно   или   по  специальному  поручению
наделенные           организационно-распорядительными           или
административно-хозяйственными    полномочиями    в   организациях,
являющихся   профессиональными   участниками  рынка  ценных  бумаг,
эмитентами ценных бумаг.

     Статья 2. Сфера применения настоящего Закона

     Настоящий Закон не применяется к отношениям:
     в  сфере  банковских услуг, в том числе по привлечению вкладов
населения;
     возникающим  в  связи  с  выпуском  и  обращением депозитных и
сберегательных   сертификатов   кредитных   организаций,   а  также
эмиссией государственных и муниципальных ценных бумаг;
     объектом   которых  выступают  чеки,  векселя  и  иные  ценные
бумаги,  не  отнесенные  законами Российской Федерации и Республики
Башкортостан  или  установленным  ими порядком к эмиссионным ценным
бумагам;
     возникающим  в  связи  с  привлечением  средств индивидуальных
инвесторов  страховыми  компаниями и негосударственными пенсионными
фондами.

     Статья 3. Субъекты правонарушений на рынке
               ценных бумаг

     Профессиональные  участники  рынка  ценных  бумаг,  эмитенты и
должностные   лица,  совершившие  правонарушения  на  рынке  ценных
бумаг,  несут  административную  ответственность  в  соответствии с
настоящим   Законом,   а  в  части,  не  урегулированной  им,  -  в
соответствии с действующим законодательством.
     Должностные     лица     привлекаются    к    административной
ответственности   по   настоящему  Закону  при  условии  совершения
административного  правонарушения  на  рынке ценных бумаг в связи с
неисполнением   либо   ненадлежащим   исполнением   ими   служебных
обязанностей.
     Профессиональные  участники  рынка  ценных  бумаг,  эмитенты и
должностные   лица  не  освобождаются  от  иной  ответственности  и
исполнения    обязательств,    возникающих    по   законодательству
Российской   Федерации   и   Республики   Башкортостан,   в  случае
применения  к  ним  административных мер в соответствии с настоящим
Законом.
     Штрафы,  взимаемые  за  правонарушения  на рынке ценных бумаг,
зачисляются    в    доход   республиканского   бюджета   Республики
Башкортостан.

           Глава II. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПРАВОНАРУШЕНИЯ
                       НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

     Статья 4. Нарушение порядка эмиссии
               ценных бумаг

     Нарушение  эмитентами  требований законодательства при выпуске
и размещении ценных бумаг -
     влечет  наложение  штрафа  на эмитента в размере от двухсот до
пятисот  минимальных  размеров  оплаты  труда, на должностных лиц -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 5. Незаконное совмещение различных видов
               деятельности на рынке ценных бумаг

     Незаконное  совмещение  различных  видов деятельности на рынке
ценных бумаг -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере  от  ста  до  тысячи минимальных размеров
оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или наложение
штрафа  в  размере  от  двадцати до пятидесяти минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 6. Уклонение от обязательной передачи
               ведения реестра специализированному
               регистратору

     Уклонение  эмитента  от  обязательной передачи ведения реестра
специализированному  регистратору  в  случае  превышения количества
владельцев  ценных бумаг установленной законодательством нормы, при
которой  эти  организации  могут  вести  реестр самостоятельно, или
нарушение сроков передачи реестра -
     влечет  наложение  штрафа  на эмитента в размере от пятидесяти
до  пятисот минимальных размеров оплаты труда, на должностных лиц -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 7. Нарушение правил и стандартов
               ведения реестра владельцев
               ценных бумаг

     Нарушение  правил  и  стандартов  ведения  реестра  владельцев
ценных  бумаг,  а  также незаконный отказ или уклонение от внесения
записи  в  реестр  владельцев  ценных бумаг, либо внесение в реестр
владельцев  ценных  бумаг  недостоверных  сведений,  либо нарушение
сроков  выдачи  выписки из реестра владельцев ценных бумаг, а равно
невыполнение  или  ненадлежащее выполнение иных законных требований
владельца  ценных  бумаг  или  лица,  действующего  от его имени, а
также номинального держателя ценных бумаг -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в размере от ста до трехсот минимальных
размеров  оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или
наложение  штрафа  в  размере от двадцати до пятидесяти минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 8. Нарушение депозитарием правил
               учета прав на ценные бумаги

     Нарушение  профессиональным  участником  рынка  ценных  бумаг,
осуществляющим  депозитарную  деятельность,  правил  учета  прав на
ценные  бумаги, а также несоблюдение полноты и правильности записей
по счетам депо -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере от двухсот до тысячи минимальных размеров
оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или наложение
штрафа  в  размере  от  двадцати до пятидесяти минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 9. Нарушение депозитарием прав
               владельца ценных бумаг

     Нарушение  профессиональным  участником  рынка  ценных  бумаг,
осуществляющим  депозитарную  деятельность,  прав  владельца ценных
бумаг,  то  есть незаконное распоряжение ценными бумагами владельца
ценных  бумаг,  управление ими или осуществление от имени владельца
ценных   бумаг   любых   действий   с   ценными   бумагами,   кроме
осуществляемых  по  поручению  владельца  ценных  бумаг, в случаях,
предусмотренных депозитарным договором или законодательством, -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере  от  ста  до  тысячи минимальных размеров
оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или наложение
штрафа  в  размере  от  двадцати до пятидесяти минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 10. Совершение сделок с ценными
                бумагами с нарушением требований
                законодательства

     Совершение  профессиональным участником рынка ценных бумаг или
эмитентом   сделок   с   нарушением   требований   законодательства
Российской  Федерации  и  Республики  Башкортостан  или  совершение
сделок  с  ценными  бумагами, выпуск которых не зарегистрирован или
приостановлен, -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в  размере  от  пятидесяти  до  пятисот
минимальных   размеров   оплаты   труда,   на   должностных  лиц  -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 11. Незаконные гарантии

     Гарантирование  или  дача  профессиональным  участником  рынка
ценных  бумаг,  являющимся  брокером,  обещания клиенту в отношении
доходов от инвестирования хранимых им денежных средств -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере  от  ста  до трехсот минимальных размеров
оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или наложение
штрафа  в  размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты
труда.

     Статья 12. Незаконное использование
                служебной информации

     Незаконное    использование    должностным   лицом   служебной
информации в собственных интересах либо в интересах иных лиц -
     влечет  наложение  штрафа  на  должностное  лицо  в размере от
двадцати до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 13. Непредставление обязательной
                отчетности и иной информации

     Непредставление   или  несвоевременное  представление  в  ФКЦБ
России  и  Комиссию Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг в
установленной  форме  отчетных документов, сообщений о существенных
событиях   и   действиях,   затрагивающих   финансово-хозяйственную
деятельность  участников  рынка  ценных  бумаг,  и иной информации,
представление  которой  предусмотрено  законодательством,  а  равно
представление недостоверной информации -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в  размере  от  пятидесяти  до  пятисот
минимальных   размеров   оплаты   труда,   на   должностных  лиц  -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 14. Неисполнение предписаний органов,
                осуществляющих государственное
                регулирование на рынке ценных бумаг

     Неисполнение  профессиональным участником рынка ценных бумаг и
эмитентом   предписаний   ФКЦБ   России   и   Комиссии   Республики
Башкортостан   по   рынку  ценных  бумаг  по  устранению  нарушений
законодательства о ценных бумагах -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в размере от ста до пятисот минимальных
размеров  оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или
наложение  штрафа  в  размере от двадцати до пятидесяти минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 15. Осуществление клиринговой деятельности
                и деятельности по организации торговли
                на рынке ценных бумаг с нарушением требований
                законодательства о рынке ценных бумаг

     Осуществление   клиринговой  деятельности  и  деятельности  по
организации  торговли на рынке ценных бумаг с нарушением требований
законодательства о рынке ценных бумаг -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере от трехсот до тысячи минимальных размеров
оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или наложение
штрафа  в  размере  от  двадцати до пятидесяти минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 16. Уклонение от раскрытия
                или опубликования информации

     Уклонение  от  раскрытия  или  опубликования информации, равно
как    опубликование   недостоверной   информации,   обязательность
раскрытия      или      опубликования     которой     предусмотрена
законодательством   о   ценных   бумагах,  а  также  раскрытие  или
опубликование информации с нарушением установленного порядка -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в  размере  от  пятидесяти  до  трехсот
минимальных   размеров   оплаты   труда,   на   должностных  лиц  -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 17. Нарушение профессиональным участником рынка ценных
                бумаг порядка и процедуры
                раскрытия информации

     Нарушение  профессиональным  участником  рынка  ценных  бумаг,
оказывающим   услуги   по   публичному  представлению  раскрываемой
информации  о  ценных  бумагах,  установленных  порядка и процедуры
раскрытия информации о ценных бумагах -
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  в  размере  от  пятидесяти  до  трехсот  минимальных
размеров  оплаты  труда,  на  должностных  лиц - предупреждение или
наложение  штрафа  в  размере от двадцати до пятидесяти минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 18. Нарушение порядка или сроков
                хранения документов

     Нарушение  порядка  или  сроков  хранения  документов, которые
подлежат     обязательному     хранению     в     соответствии    с
законодательством,-
     влечет  наложение  штрафа на профессионального участника рынка
ценных  бумаг  и  эмитента  в  размере  от  пятидесяти  до  двухсот
минимальных   размеров   оплаты   труда,   на   должностных  лиц  -
предупреждение  или  наложение  штрафа  в  размере  от  двадцати до
пятидесяти минимальных размеров оплаты труда.

          Глава III. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ
               ПРАВОНАРУШЕНИЯХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
                     В РЕСПУБЛИКЕ БАШКОРТОСТАН

     Статья 19. Протокол об административном правонарушении

     О  совершении  административного  правонарушения  составляется
протокол   уполномоченным   на   то   должностным   лицом  Комиссии
Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг.

     Статья 20. Рассмотрение дел об административных
                правонарушениях

     Рассмотрение  дел об административных правонарушениях на рынке
ценных бумаг в Республике Башкортостан осуществляется судом.

                Глава IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 21. Вступление в силу настоящего Закона

     Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального
опубликования.

     Президент Республики Башкортостан          М.Рахимов

Уфа, Дом Республики
21 октября 1998 года
N 184-З