Постановление Правительства Республики Северная Осетия-Алания от 23.03.2001 № 71

 
                                      Утратилo силу - Постановление
                                    Правительства Республики Северная
                                              Осетия-Алания
                                         от 24.06.2002 г. N 104


           ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ СЕВЕРНАЯ ОСЕТИЯ-АЛАНИЯ

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                       от 23 марта 2001 г. N 71

                            г. Владикавказ


        Об организации взаимодействия Правительства Республики
              Северная Осетия-Алания с профессиональными
                    участниками рынка ценных бумаг


     В целях  более  полного  информирования  инвесторов  о наличии на
республиканском  фондовом  рынке  профессиональных  участников   рынка
ценных  бумаг  и  обеспечения  взаимодействия  органов государственной
власти Республики Северная Осетия-Алания  с  юридическими  лицами,  их
представительствами   и  филиалами,  осуществляющими  профессиональную
деятельность   на   рынке   ценных   бумаг   в   Республике   Северная
Осетия-Алания,   Правительство   Республики   Северная   Осетия-Алания
п о с т а н о в л я е т :
     1. Согласиться    с    предложением   Государственного   комитета
Республики  Северная  Осетия-Алания  по   управлению   государственным
имуществом  о  введении статуса уполномоченной структуры Правительства
Республики Северная Осетия-Алания для работы на фондовом рынке.
     2. Утвердить  Порядок  и условия получения статуса уполномоченной
структуры Правительства Республики Северная Осетия-Алания  для  работы
на фондовом рынке, согласно приложению N 1.
     3. Установить,  что получение  статуса  уполномоченной  структуры
Правительства  Республики  Северная  Осетия-Алания  осуществляется  на
добровольной основе и распространяется  на  юридические  лица,  в  том
числе   иностранные,  а  также  на  их  филиалы  и  представительства,
осуществляющие   деятельность   на   фондовом   рынке    в    качестве
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
     4. Создать  Постоянно  действующую  комиссию  при   Правительстве
Республики    Северная   Осетия-Алания   по   предоставлению   статуса
уполномоченной    структуры    Правительства    Республики    Северная
Осетия-Алания  для  работы  на  фондовом  рынке  в  составе,  согласно
приложению N 2.
     5. Контроль  за исполнением настоящего постановления возложить на
Государственный   комитет   Республики   Северная   Осетия-Алания   по
управлению государственным имуществом.


     Исполняющий обязанности
     Председателя Правительства
     Республики Северная Осетия-Алания          К. Каргинов



                                                       ПРИЛОЖЕНИЕ  N 1
                                         к постановлению Правительства
                                     Республики Северная Осетия-Алания
                                              от 23 марта 2001 г. N 71


                          Порядок и условия
       получения статуса уполномоченной структуры Правительства
             Республики Северная Осетия-Алания для работы
                          на фондовом рынке


     1. Общие положения
     1.1. В   целях   разработки   и   выполнения   инвестиционных   и
инновационных    программ    Республики     Северная     Осетия-Алания
Правительством   республики   для  участников  рынка  ценных  бумаг  и
коммерческих банков,  профессионально работающих  на  фондовом  рынке,
вводится   статус  уполномоченных  структур  Правительства  Республики
Северная Осетия-Алания для работы на фондовом рынке.
     Под уполномоченной  структурой  Правительства Республики Северная
Осетия-Алания для работы на фондовом  рынке  (далее  -  уполномоченная
структура) понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг или
коммерческий банк,  с  которым  со  стороны  Правительства  Республики
Северная   Осетия-Алания   заключено   специальное   соглашение.
     1.2. Процедура  присвоения   статуса   уполномоченной   структуры
осуществляется   в  соответствии  с  настоящим  Порядком  и  условиями
получения статуса уполномоченной  структуры  Правительства  Республики
Северная Осетия-Алания для работы на фондовом рынке (далее - условия).
     1.3. Претендентами  на  право  получения  статуса  уполномоченной
структуры  (далее,  в  целях настоящего документа - претенденты) могут
выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг и коммерческие
банки,   имеющие   лицензии  на  осуществление  соответствующих  видов
деятельности.
     1.4. Статус  уполномоченной  структуры присваивается по следующим
направлениям:
     Уполномоченный регистратор   Правительства   Республики  Северная
Осетия-Алания;
     Уполномоченный депозитарий   Правительства   Республики  Северная
Осетия-Алания.
     2. Требования  к претендентам на получение статуса уполномоченной
структуры
     2.1. Организация,   претендующая   на   право  получения  статуса
уполномоченного регистратора   Правительства    Республики    Северная
Осетия-Алания должна отвечать следующим обязательным требованиям:
     2.1.1. Осуществление регистраторской деятельности - не менее пяти
полных календарных лет.
     2.1.2. Наличие  собственного  капитала  -  не   менее   150   000
минимальных    размеров    месячной    оплаты   труда,   установленных
законодательством Российской Федерации на последнюю отчетную дату.
     2.1.3. Наличие  филиальной  сети  - не менее двадцати иногородних
филиалов.
     2.1.4. Наличие  открытых  на  дату  проведения  конкурса  лицевых
счетов владельцев ценных бумаг - не менее 2000000 счетов.
     2.1.5. Техническое обеспечение,  позволяющее соблюдать официально
установленные стандарты регистраторской деятельности.
     2.1.6. Наличие следующих документов, разработанных претендентами:
     правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
     формы документов и порядок документооборота;
     описание форм и способов контроля за доступом к хранящимся ценным
бумагам и учетным записям;
     описание мер по обеспечению целостности данных;
     описание системы   пожаротушения   в  случае  пожара,  стихийного
бедствия и других чрезвычайных ситуаций.
     2.2. Организация,   претендующая   на   право  получения  статуса
Уполномоченного   депозитария   Правительства   Республики    Северная
Осетия-Алания, должна отвечать следующим обязательным требованиям:
     2.2.1. Осуществление депозитарной деятельности -  не  менее  двух
полных  календарных  лет.
     2.2.2. Наличие  собственного  капитала  -   не   менее   75   000
минимальных    размеров    месячной    оплаты   труда,   установленных
законодательством Российской Федерации на последнюю отчетную дату.
     2.2.3. Наличие  филиалов  или представительств или уполномоченных
представителей в регионах Российской Федерации.
     2.2.4. Наличие  у  лиц,  имеющих  право  на подписание договоров,
участвующих в заключении сделок и принятии управленческих  решений  по
данному  направлению  деятельности,  квалификационных  аттестатов ФКЦБ
России.
     2.2.5. Наличие  на дату проведения конкурса не менее 300 открытых
счетов депо.
     2.2.6. Техническое обеспечение,  позволяющее соблюдать официально
установленные стандарты депозитарной деятельности.
     2.2.7. Наличие следующих документов, разработанных претендентами:
     условия осуществления депозитарной деятельности;
     типовой депозитарный  договор,  заключаемый  между депозитарием и
клиентом (депонентом);
     типовой договор,  заключаемый  между  депозитарием  и попечителем
счета депо;
     формы документов,  заполняемых клиентами (депонентами), и образцы
документов, выдаваемых клиентам (депонентам);
     правила внутреннего   контроля   депозитария,  в  том  числе  для
обеспечения  целостности  данных,   разграничения   прав   доступа   и
обеспечения конфиденциальности информации;
     процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов);
     описание системы   пожаротушения   в  случае  пожара,  стихийного
бедствия и других чрезвычайных ситуаций.
     2.2.8. Наличие междепозитарных отношений,  оформленных договорами
с  депозитариями,  расположенными  за  пределами  Республики  Северная
Осетия-Алания.
     2.2.9. Число  эмитентов,  ценные  бумаги   которых   приняты   на
обслуживание депозитарием, - не менее 150;
     2.2.10. Наличие   опыта   работы   в   качестве   уполномоченного
депозитария  по обслуживанию выпусков ценных бумаг некоторых субъектов
Российской Федерации.
     2.3. Обязательным  условием предоставления статуса уполномоченной
структуры является предоставление претендентами программы развития  по
соответствующему направлению.
     2.4. Перечень     необходимых     документов,      представляемых
претендентами:
     1. Нотариально заверенная копия устава и учредительных документов
со всеми изменениями, зарегистрированными в установленном порядке.
     2. Нотариально заверенная копия лицензии на  право  осуществления
деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
     3. Нотариально заверенная копия свидетельства  о  государственной
регистрации юридических лиц - банка или инвестиционного института.
     4. Нотариально заверенная копия свидетельства  о  государственной
регистрации.
     5. Расчет собственного капитала на последнюю отчетную дату.
     6.Копии утвержденных  руководителем документов по соответствующим
видам  деятельности,  определенные  п.  2.1.6  или  2.2.7   настоящего
Порядка.
     7. Отчет на последнюю отчетную дату о количестве  лицевых  счетов
(счетов депо).
     8. Перечень  установленного  оборудования,  задействованного   по
данному направлению.
     9. Характеристика программного обеспечения по данному конкурсному
направлению.
     10. Копии  свидетельств  или   других   аналогичных   документов,
подтверждающих установление междепозитарных отношений с депозитариями,
расположенными за пределами  Республики  Северная  Осетия-Алания  (для
депозитариев).
     11. Справка о количестве эмитентов, ценные бумаги которых приняты
на обслуживание (для депозитариев).
     12. Копия    свидетельства    об    аккредитации    в    качестве
уполномоченного  депозитария  по  обслуживанию  выпуска  ценных  бумаг
субъекта Российской Федерации (для депозитариев).
     13. Программа  участия  претендента  в  развитии  фондового рынка
Республики Северная Осетия-Алания.
     3. Порядок   предоставления   статуса   уполномоченной  структуры
Правительства Республики Северная Осетия-Алания для работы на фондовом
рынке.
     3.1. Предоставление     статуса     уполномоченной      структуры
осуществляется   постановлением   Правительства   Республики  Северная
Осетия-Алания по  представлению  Постоянно  действующей  комиссии  при
Правительстве  Республики  Северная  Осетия-Алания  по  предоставлению
статуса уполномоченной  структуры  Правительства  Республики  Северная
Осетия-Алания для работы на фондовом рынке (далее - Комиссия).
     3.2. Комиссия создается постановлением  Правительства  Республики
Северная Осетия - Алания.
     Число членов Комиссии не может быть менее 3  человек.
     3.3. Заседания  Комиссии проводятся по мере поступления заявок от
претендентов, но не позднее месяца с даты их поступления.
     3.4. Процедура   рассмотрения   Комиссией  представленных  заявок
включает в себя следующие этапы:
     процедуру предварительной     квалификации     претендентов     в
соответствии с п. 2.1-2.2 настоящего Порядка;
     рассмотрение представленных программ развития фондового рынка;
     представление выводов Комиссии Правительству республики;
     доведение результатов до сведения претендентов;
     подписание договора с уполномоченной структурой.
     3.5. Профессиональные  участники  рынка ценных бумаг,  изъявившие
желание получить статус уполномоченной структуры  направляют  в  адрес
Комиссии  заявку  в  произвольной  форме,  программу  развития и пакет
документов (далее - документы).
     3.6. Комиссия проводит предварительную квалификацию претендентов,
подавших заявки.
     При предварительной     квалификации    рассматривается    только
соответствие претендента условиям,  предусмотренным пунктами  2.1.-2.2
настоящего Порядка, иных критериев отбора не применяется.
     3.7. Документы   претендентов,   не   прошедших   предварительную
квалификацию, в дальнейшем не рассматриваются.
     3.8. После  прохождения  процедуры  предварительной  квалификации
Комиссия   рассматривает   представленные  программы  и  оценивает  их
соответствие интересам Республики Северная Осетия - Алания в  вопросах
развития   фондового  рынка,  интеграции  фондового  рынка  Республики
Северная Осетия-Алания в общероссийский и общемировой фондовый  рынок,
перспективы  внедрения  новых  информационных  технологий,  технологий
расчетов,  совершения сделок и оформления  прав,  привлечения  средств
населения Республики    Северная    Осетия-Алания    для    реализации
инвестиционных и инновационных программ на территории республики и  за
ее  пределами  в  интересах  развития  экономики  Республики  Северная
Осетия-Алания,   предлагаемые   перспективные   проекты   по   данному
направлению, сроки реализации представленной программы.
     3.9. Комиссия  выносит  решение  о  представлении  документов   в
Правительство  или  об  отказе  в  присвоении  статуса  уполномоченной
структуры.
     3.10. Основаниями  для отказа в присвоении статуса уполномоченной
структуры являются:
     непредоставление всех необходимых документов;
     несоответствие пунктам 2.1.-2.2. Условий;
     предоставление недостоверных сведений;
     несоответствие представленных   программ   интересам   Республики
Северная  Осетия-Алания.
     3.11. Порядок работы (регламент)  при  процедуре  предварительной
квалификации  и  по  рассмотрению  и  оценке  представленных  программ
Комиссия определяет самостоятельно.
     3.12. Решение Комиссии оформляется протоколом,  который в течение
5 рабочих дней после оформления рассылается в  адреса  претендентов  с
уведомлением о вручении.
     3.13. Протокол  Комиссии  вместе  с  проектом   постановления   о
присвоении    статуса    уполномоченной   структуры   направляется   в
Правительство в установленном порядке.
     3.14. После  принятия решения Правительством о присвоении статуса
уполномоченной   структуры   уполномоченной    структуре    высылается
приглашение   в   течение   10   рабочих   дней  подписать  договор  о
сотрудничестве с Правительством Республики Северная Осетия-Алания.
     3.15. При  отказе претендента в течение 10 рабочих дней подписать
договор или при его уклонении от подписания договора,  присвоенный ему
статус уполномоченной структуры аннулируется.
     3.16. Все споры,  возникающие при применении настоящего  Порядка,
рассматриваются    Комиссией   на   основании   письменной   апелляции
заинтересованных лиц.




                                                        ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
                                         к постановлению Правительства
                                     Республики Северная Осетия-Алания
                                              от 23 марта 2001 г. N 71

                                СОСТАВ
     Постоянно действующей комиссии при Правительстве Республики
   Северная Осетия-Алания по предоставлению статуса уполномоченной
      структуры Правительства Республики Северная Осетия-Алания
                     для работы на фондовом рынке


Зангиев Ч.М.    - председатель Государственного комитета Республики
                  Северная Осетия-Алания по управлению государственным
                  имуществом (председатель комиссии);

Джиоев Б.М.     - руководитель Северо-Осетинского территориального
                  управления Министерства по антимонопольной политике и
                  поддержке предпринимательства  РФ;

Зангионов А.Н   - начальник отдела развития экономических реформ
                  Министерства экономики Республики Северная Осетия-
                  Алания;

Кокаев С.С.     - представитель Регионального отделения ФКЦБ России  в
                  Южном федеральном округе;

Ситохов С.Г.    - председатель Фонда имущества Республики Северная
                  Осетия-Алания;

Хачиров В.Р     - начальник отдела Министерства финансов Республики
                  Северная Осетия-Алания;