Постановление Правительства Республики Северная Осетия-Алания от 20.10.2006 № 243

 


           ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ СЕВЕРНАЯ ОСЕТИЯ-АЛАНИЯ

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                     от 20 октября 2006 г. N 243

                            г. Владикавказ


      О мерах по защите прав обманутых вкладчиков и акционеров,
      которым был нанесен ущерб правонарушениями на финансовом и
          фондовом рынках Республики Северная Осетия-Алания


     (В редакции Постановления Правительства Республики Северная
                Осетия-Алания от 13.05.2009 г. N 151)


     В соответствии  со  статьями 69,  74,  78 и 85 Бюджетного кодекса
Российской Федерации,  Указом   Президента   Российской  Федерации  от
11 сентября   1997   года N 1009   "О региональных и местных фондах по
защите прав вкладчиков и акционеров",   постановлением   Правительства
Республики  Северная Осетия-Алания от 20 июня 1997 года N 164 "О мерах
по организации Северо-Осетинского  общественно-государственного  фонда
по  защите  прав  вкладчиков и акционеров",  а также с целью повышения
эффективности  осуществляемой  в  Республике  Северная   Осетия-Алания
деятельности  по  защите  прав  вкладчиков  и акционеров Правительство
Республики Северная Осетия-Алания

                            постановляет:

     1. Принять  прилагаемое  Положение  о  компенсационных   выплатах
гражданам,  которым  причинен  ущерб  правонарушениями на финансовом и
фондовом рынках Республики Северная Осетия-Алания.
     2. Направить Положение  о   компенсационных  выплатах  гражданам,
которым причинен  ущерб  правонарушениями  на  финансовом  и  фондовом
рынках   Республики   Северная   Осетия-Алания   в   Северо-Осетинский
общественно-государственных  фонд  по   защите   прав   вкладчиков   и
акционеров для утверждения попечительским советом Фонда.
     3. Установить,       что        расходы        Северо-Осетинского
общественно-государственного  фонда   по   защите  прав  вкладчиков  и
акционеров (далее - Фонд) на собственное содержание  финансируются  за
счет    средств,    предусмотренных    законом   Республики   Северная
Осетия-Алания   о   республиканском   бюджете   Республики    Северная
Осетия-Алания  на  соответствующий  финансовый  год   и иных доходов в
соответствии с утвержденной сметой доходов и расходов Фонда.
     4.  Министерству  финансов  Республики  Северная  Осетия-Алания в
проекте  закона  Республики  Северная  Осетия-Алания о республиканском
бюджете  Республики Северная Осетия-Алания на очередной финансовый год
предусматривать  Фонду  субсидии  на  покрытие расходов на собственное
содержание и субвенции на выплату компенсаций обманутым вкладчикам. (В
редакции Постановления Правительства Республики Северная Осетия-Алания
от 13.05.2009 г. N 151)
     5. Признать утратившим силу пункт 4  постановления  Правительства
Республики  Северная Осетия-Алания от 20 июня 1997 года N 164 "О мерах
по организации Северо-Осетинского  республиканского  фонда  по  защите
прав вкладчиков и акционеров".
     6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить  на
первого    заместителя    Министра    финансов   Республики   Северная
Осетия-Алания Дзалаева К.С.


     Председатель Правительства
     Республики Северная Осетия-Алания          Н.Хлынцов




                                                                ПРИНЯТ
                                          постановлением Правительства
                                     Республики Северная Осетия-Алания
                                           от 20 октября 2006 г. N 243


                               ПОРЯДОК
           осуществления компенсационных выплат гражданам,
       которым причинен ущерб правонарушениями на финансовом и
          фондовом рынках Республики Северная Осетия-Алания


     Настоящий Порядок     устанавливает    принципы    и    процедуру
осуществления компенсационных  выплат,  условия  и  порядок  включения
компаний  в  список  лиц,  кредиторы  которых имеют право на получение
компенсации  за  счет  средств  республиканского  бюджета,  условия  и
порядок  составления  списков  вкладчиков (граждан),  имеющих право на
получение компенсации,  основы взаимодействия органов  государственной
власти    Республики    Северная    Осетия-Алания   с   уполномоченной
организацией,  привлеченной  для   осуществления   за   счет   средств
республиканского  бюджета  Республики  Северная  Осетия-Алания  мер по
защите прав вкладчиков и акционеров.

                          1. Общие положения

     1.1. В настоящем Порядке используются следующие термины:
     лицо, кредиторы которого имеют право на получение компенсации,  -
юридическое лицо  или  предприниматель  без  образования  юридического
лица,  привлекавшие  денежные  средства физических лиц на финансовом и
фондовом  рынках  Республики  Северная   Осетия-Алания   на   условиях
срочности,  платности и возвратности и не выполнившие перед ними своих
финансовых обязательств;
     гражданин, имеющий  право  на получение компенсации,  - гражданин
Российской  Федерации,  которому  был  причинен  ущерб  в   результате
противоправных  действий  на  финансовом  и фондовом рынках Республики
Северная  Осетия-Алания,  его   вдова   (вдовец),   лица,   являющиеся
инвалидами  детства,  у  которых  умерли родители - граждане,  имеющие
право на получение компенсации,  родители граждан,  имеющих  право  на
получение  компенсации  и  погибших  в локальных военных конфликтах на
территории бывшего СССР,  в том числе в Северо-Кавказском  регионе  на
стороне федеральных сил, и на территории других государств;
     выплаты -  выплаты  за  счет  средств  республиканского   бюджета
Республики  Северная Осетия-Алания,  призванные полностью или частично
компенсировать гражданам,  имеющим  право  на  получение  компенсации,
ущерб, нанесенный в результате противоправных действий на финансовом и
фондовом рынках Республики Северная Осетия-Алания;
     размер ущерба,  подлежащего  компенсации,  определяется как сумма
невозвращенных гражданам,  имеющим право на получение  компенсации  за
счет   средств  республиканского  бюджета,  вкладов  (инвестиционного,
пенсионного, страхового взноса, взноса в кредитную организацию) в виде
денежных  средств,  без учета процентов по вкладу и пеней,  за вычетом
выплат,  произведенных  компанией,  ликвидационной  комиссией,  судом,
компенсаций,     выплаченных     за    счет    средств    Федерального
общественно-государственного фонда  по  защите   прав   вкладчиков   и
акционеров    и    республиканского    бюджета   Республики   Северная
Осетия-Алания,  запись  о  получении  которых  имеется  в   финансовых
документах,  представляемых  гражданами,  имеющими  право на получение
компенсации, при регистрации;
     список лиц,   кредиторы   которых   имеют   право   на  получение
компенсаций - перечень компаний,  индивидуальных частных  предприятий,
предпринимателей,    вкладчикам   (акционерам,   инвесторам)   которых
осуществляются    компенсационные    выплаты    за    счет     средств
республиканского бюджета Республики Северная Осетия-Алания;
     список граждан,  имеющих право на получение компенсации, - список
граждан Российской - Федерации, прошедших регистрацию в уполномоченной
организации   на   основании   документов,   подтверждающих   личность
гражданина  и факт внесения денежных средств в компанию (организацию),
входящую в список лиц,  кредиторы которых  имеют  право  на  получение
компенсации   за  счет  средств  республиканского  бюджета  Республики
Северная Осетия-Алания.
     1.2. Организацией,   уполномоченной   Правительством   Республики
Северная  Осетия-Алания осуществлять компенсационные выплаты обманутым
вкладчикам   за   счет  средств  республиканского  бюджета  Республики
Северная       Осетия-Алания,        является        Северо-Осетинский
общественно-государственный   фонд   по   защите   прав  вкладчиков  и
акционеров (далее - Фонд).
     Фонд производит  выплаты  в  соответствии  с  нормативными актами
Российской Федерации,  Республики Северная Осетия-Алания  и  настоящим
Порядком.
     1.3. К функциям Фонда,  согласно настоящему  Порядку,  относятся:
информирование граждан о порядке и сроках составления списков граждан,
имеющих  право  на  получение  компенсационных  выплат,  а   также   о
компаниях, вновь внесенных в список лиц, кредиторы которых имеют право
на получение компенсации;
прием граждан, имеющих право на получение компенсации;
проверка документов;
составление списков по установленной форме;
перечисление компенсационных выплат на лицевые счета обманутых
вкладчиков;
     иные функции по согласованию с Правительством Республики Северная
Осетия-Алания.
     1.4. Условиями включения компаний  (организаций)  в  список  лиц,
кредиторы которых имеют право на получение компенсации, являются:
     факт привлечения указанным  лицом  денежных  средств  граждан  на
возмездной и возвратной основе;
     факт причинения   ущерба   гражданам   (невозврата   вкладов)   в
результате нарушения требований законодательства;
     невозможность восстановления нарушенных прав.
     1.5. Выплаты производятся гражданам, пострадавшим от деятельности
на финансовом и  фондовом  рынках  Республики  Северная  Осетия-Алания
компаний, осуществлявших деятельность в период с 1 января 1990 года по
1 января 1999 года,  которые включены в список лиц,  кредиторы которых
имеют право на получение компенсации.
     1.6. Решения о включении компаний в список лиц, кредиторы которых
имеют  право  на  получение  компенсации,  принимаются  Правительством
Республики Северная Осетия-Алания по представлению Фонда.
     Гражданин, пострадавший  от деятельности компаний на финансовом и
фондовом рынках Республики Северная Осетия-Алания,  приобретает  право
на  получение  выплат  с момента принятия решения о включении компании
(организации) в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение
компенсации.
     Список лиц,  кредиторы   которых   имеют   право   на   получение
компенсации, сформированный в соответствии с решениями попечительского
совета Фонда до принятия настоящего Порядка,  является основанием  для
производства  выплат гражданам-вкладчикам (инвесторам,  страхователям)
этих компаний в соответствии  с  правилами,  установленными  настоящим
Порядком.

               2. Основные принципы организации выплат

     2.1. Решения  о  максимальном размере выплат и о размере выплат в
пределах  1  финансового  года  принимает   Правительство   Республики
Северная Осетия-Алания.
     2.2. Списки граждан,  имеющих  право  на  получение  компенсации,
составляются Фондом в соответствии с настоящим Порядком.
     2.3. Выплаты гражданам,  имеющим право на получение  компенсации,
производятся  в размере ущерба,  подлежащего компенсации,  но не более
чем в максимальном размере,  установленном  Правительством  Республики
Северная  Осетия-Алания,  при  этом ежегодно выплаты осуществляются не
более  чем  в  размере  суммы  средств,  установленной  Правительством
Республики Северная Осетия-Алания на соответствующий финансовый год.
     Гражданину, имеющему право на получение  компенсации,  вложившему
денежные  средства  в  несколько организаций (компаний),  включенных в
список 'лиц,  кредиторы которых имеют право на получение  компенсации,
выплаты производятся в размере суммы вкладов во все организации, но не
более  чем  в  максимальном   размере,   утвержденном   Правительством
Республики Северная Осетия-Алания.
     Максимальный размер   выплат   может   изменяться   по    решению
Правительства Республики Северная Осетия-Алания.
     2.4. Вдовы  (вдовцы)  гражданина,  имеющего  право  на  получение
компенсации,  лица,  являющиеся  инвалидами детства,  у которых умерли
родители - граждане,  имеющие право на получение компенсации, родители
граждан, имеющих право на получение компенсации и погибших в локальных
военных  конфликтах  на  территории  бывшего  СССР,  в  том  числе   в
Северо-Кавказском  регионе  на  стороне федеральных сил,  и территории
других государств,  имеют право на получение  выплат  по  собственному
вкладу  и  по  вкладу  умершего  мужа  (жены),  родителя,  гражданина,
погибшего в локальном военном конфликте на территории бывшего СССР,  в
том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил, и на
территории других государств.
     2.5. Для включения компаний в список лиц, кредиторы которых имеют
право на  получение  компенсации,  Фондом  и  иными  заинтересованными
организациями   представляются   в  Министерство  финансов  Республики
Северная Осетия-Алания документы, подтверждающие;
     факт причинения  указанным  лицом  ущерба  гражданам в результате
нарушения требований законодательства;
     невозможность восстановления  нарушенных  прав.  В доказательство
вышеуказанного представляются:
     документы о  государственной  регистрации  компании (организации)
(гражданина - предпринимателя (частного предприятия));
     документы о  форме  привлечения  денежных  средств граждан (копия
договора,  заключенного между вкладчиком  (инвестором,  кредитором)  и
компанией);
     информация из  органов  исполнительного  производства,   судебных
органов  о  невозможности  исполнения решений судов ввиду отсутствия у
должника денежных средств и иного имущества;
     сведения о  процедуре  банкротства  или  ликвидации  компании,  в
рамках которой в связи с  недостаточностью  конкурсной  массы  или  ее
отсутствием погашение кредиторской задолженности не производилось.
     2.6. Министерство  финансов  Республики  Северная   Осетия-Алания
осуществляет  анализ  поступающей информации и документов,  а в случае
отсутствия в представленных документах необходимых сведений направляет
запросы  в правоохранительные и иные органы государственной власти для
подтверждения    фактов    нарушения    компаниями     (организациями)
законодательства   и   нанесения   ущерба   гражданам.   На  основании
представленных сведений  формируются  списки  компаний  (организаций),
кредиторы которых имеют право на получение компенсации.
     Сформированные Министерством   финансов    Республики    Северная
Осетия-Алания списки выносятся на утверждение Правительства Республики
Северная Осетия-Алания.
     2.7. В  течение  3 дней со дня принятия Правительством Республики
Северная Осетия-Алания решения о  включении  компаний  в  список  лиц,
кредиторы   которых   имеют  право  на  получение  компенсации,  копия
соответствующего нормативного акта направляется Фонду.
     2.8. Фонд  в  течение  7  дней  со  дня  получения  копии решения
Правительства Республики Северная Осетия-Алания о включении компаний в
список лиц,  кредиторы которых имеют право на получение компенсации, в
средствах массовой информации размещает информацию о компаниях,  вновь
внесенных  в  список  лиц,  кредиторы которых имеют право на получение
компенсации.

               3. Порядок составления списков граждан,
                имеющих право на получение компенсации

     3.1. Для  включения в списки граждан,  имеющих право на получение
компенсации,  гражданин обязан  обратиться  в  Фонд.  Списки  граждан,
имеющих   право  на  получение  компенсации,  составляются  по  форме,
приведенной в приложении к настоящему Порядку.
     3.2. Условиями  включения  в  список  граждан,-  имеющих право на
получение компенсации, являются:
     наличие неисполненного  обязательства  в  отношении гражданина со
стороны лица,  включенного в перечень  лиц,  кредиторы  которых  имеют
право на получение компенсации;
     отнесение гражданина  к  категории  граждан,  имеющих  право   на
получение компенсационных выплат.
     3.3. Фамилии в каждом списке граждан,  имеющих право на получение
компенсации, должны располагаться в алфавитном порядке.
     3.4. При  регистрации  гражданин,  имеющий  право  на   получение
компенсации,  представляет  в  Фонд паспорт (документ,  удостоверяющий
личность);  документы,  подтверждающие финансовые обязательства  лица,
включенного  в список лиц,  кредиторы которых имеют право на получение
компенсации   (факт    внесения    денежных    средств);    документы,
подтверждающие  отношение  гражданина  к категории граждан,  которые в
соответствии   с   решением    Правительства    Республики    Северная
Осетия-Алания имеют право на получение компенсационных выплат.
     Работники Фонда    ксерокопируют    представленные    вкладчиками
документы и сохраняют копии.
     3.5. Статус вдовы (вдовца),  имеющей(го)  право  на  включение  в
списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, подтверждается
свидетельством о  смерти  мужа  (жены),  свидетельством  о  браке  или
записью   в   паспорте   о   заключении  брака  с  данным  гражданином
(гражданкой),  в этом случае в паспорте должны отсутствовать записи  о
расторжении  брака  с  данным  гражданином  (гражданкой),  а  также  о
заключении более поздних браков.
     Статус лиц,  являющихся родителями граждан,  погибших в локальных
военных конфликтах на территории СССР и территориях других  государств
(далее   -   ветераны  боевых  действий),  в  соответствии  со  ст.  3
Федерального закона от 12 января 1995 г. N 5-ФЗ "О ветеранах", а также
граждан,  погибших  в  результате  участия  в  вооруженном конфликте в
Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил, подтверждается:
     свидетельством о рождении погибшего сына (дочери);
     свидетельством о смерти сына (дочери);
     справкой из  военного  комиссариата  об  участии  сына (дочери) в
военных действиях.
     Статус, лиц,  являющихся  инвалидами  детства,  у  которых умерли
родители-вкладчики, подтверждается:
     свидетельством о рождении;
     свидетельством о смерти родителей (родителя);
     справкой, подтверждающей наличие инвалидности детства.
     3.6. Обязательства лица,  включенного  в  список  лиц,  кредиторы
которых имеют право на получение компенсации, должны быть подтверждены
договором,  векселем,  исполнительным листом,  решением  суда  и  т.д.
Содержание   указанных  документов  должно  определять  размер  вклада
(инвестиционного,  страхового,  пенсионного взноса, взноса в кредитную
организацию) гражданина,  имеющего право на получение компенсации, для
установления размера ущерба, подлежащего компенсации.
     В Фонд  должны  быть  представлены  подлинники  документов,  а  в
случае,  если оригиналы переданы в суд,  ликвидационную  комиссию  или
конкурсное производство, - заверенные копии с отметкой, подтверждающей
передачу оригиналов.
     3.7. При   прохождении   регистрации  на  оригиналах  документов,
подтверждающих вклады граждан, имеющих право на получение компенсации,
регистратором   (уполномоченным   лицом)   проставляется   отметка   о
прохождении регистрации:  "Зарегистрирован на компенсационные выплаты"
с  указанием  даты  и  фамилии регистратора (уполномоченного лица),  а
также сумма компенсации,  которая  должна  быть  выплачена  в  текущем
финансовом году.
     3.8. Списки граждан,  имеющих  право  на  получение  компенсации,
составляются  отдельно по каждой категории граждан с учетом требований
пп. 3.2-3.7.
     3.9. Страницы   списков   граждан,  имеющих  право  на  получение
компенсаций,  нумеруются.  Списки  должны   быть   прошиты,   прошивка
скреплена печатью Фонда,  подписаны полномочным представителем Фонда и
скреплены печатью.  На последнем листе каждого списка граждан, имеющих
право   на   получение  компенсаций,  должна  быть  указана  дата  его
визирования.

               4. Осуществление компенсационных выплат

     4.1. Перед началом выплат Фонд в  средствах  массовой  информации
размещает  информацию  о  начале выплат или извещает граждан,  имеющих
право на получение компенсаций и включенных в список граждан,  имеющих
право на получение компенсации, посредством телефонной связи или иными
способами.
     4.2. Производство выплат осуществляется на основании составленных
списков граждан, имеющих право на получение компенсаций.
     4.3. Перечисление   денежных  средств  Фондом  осуществляется  на
лицевой счет гражданина в  кредитной  организации  в  соответствии  со
списком граждан, имеющих право на получение компенсации.
     4.4. При осуществлении выплат  должны  быть  заполнены  платежные
поручения  в  необходимом  количестве или составлено сводное платежное
поручение и реестр (список) для зачисления денежных средств на лицевые
счета граждан, имеющих право на получение компенсаций.
     4.5. После принятия платежного документа к  исполнению  кредитной
организацией   граждане,   имеющие  право  на  получение  компенсаций,
извещаются Фондом по телефону или иным способом о перечислении  на  их
лицевые счета денежных средств.
     4.6. Гражданин,  имеющий право на  получение  компенсации,  лично
обратившийся   в   Фонд   для   изменения   или   указания  реквизитов
принадлежащего  ему  лицевого  счета,   должен   представить   паспорт
(документ, удостоверяющий личность).
     Представитель Фонда,  осуществляющий  выплаты,   обязан   сверить
сведения   о  гражданине,  имеющем  право  на  получение  компенсации,
содержащиеся в паспорте, с данными, внесенными в соответствующие графы
списка граждан, имеющих право на получение компенсации.
     При совпадении сведений,  содержащихся  в  паспорте  и  в  списке
граждан,   имеющих   право  на  получение  компенсации,  на  основании
заявления  гражданина,  имеющего  право  на   получение   компенсации,
производится  запись  измененных или новых реквизитов лицевого счета в
соответствующей графе вышеуказанного списка.
     Сообщить реквизиты  лицевого счета гражданина,  имеющего право на
получение компенсаций, может лицо, имеющее доверенность от гражданина,
имеющего  право на получение компенсации,  оформленную в установленном
законом порядке.
     Внесение изменений  или  сведений  о  лицевом  счете  гражданина,
имеющего право на получение компенсации, оформляется записью "Сведения
о лицевом счете верны" в соответствующей графе списка граждан, имеющих
право на получение компенсации,  и подписью гражданина, имеющего право
на получение компенсации (доверенного лица).
     При расхождении   сведений,    содержащихся    в    паспорте    и
соответствующих  графах  списка  граждан,  имеющих  право на получение
компенсации,  изменения  в  список   не   вносятся,   компенсация   не
выплачивается.
     4.7. Фонд ежеквартально,  не позднее 15 числа месяца,  следующего
за отчетным,  представляет в Министерство финансов Республики Северная
Осетия-Алания отчет о произведенных выплатах по форме, согласованной с
Министерством    финансов   Республики   Северная   Осетия-Алания,   с
приложением копий платежных  документов,  подтверждающих  перечисление
денежных средств обманутым вкладчикам
     4.8. В целях осуществления  контроля  полноты  и  своевременности
проведения  компенсационных  выплат  Министерство  финансов Республики
Северная Осетия-Алания вправе запрашивать соответствующие информацию и
документы в Фонде.