Закон Республики Калмыкии от 07.04.1998 № 105-I-З

 



                             З А К О Н

                        Республика Калмыкия
                                     Утратил силу - Закон Республики
                                    Калмыкии от 11.05.99 г. N 20-II-З

                Об административной ответственности
           за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг

     Настоящий   закон,   впредь   до   принятия   соответствующего
Федерального       закона,      устанавливает      административную
ответственность  за  правонарушения  в  сфере  рынка ценных бумаг в
Республике Калмыкия.

                             ГЛАВА I.

                          ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 1. Цель настоящего закона

     Целью  настоящего  закона  является  защита  прав  и  законных
интересов  граждан,  владельцев ценных бумаг, эмитентов, инвесторов
и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

     Статья 2. Основные   термины   и  сокращения,  используемые  в
настоящем законе

     ФКЦБ  России - Федеральная  комиссия  по  рынку ценных бумаг.
     Республиканский  государственный орган - орган государственной
власти  Республики  Калмыкия,  уполномоченный осуществлять контроль
за  соблюдением  требований  действующего законодательства о ценных
бумагах,    а    также   контроль   за   деятельностью   эмитентов,
профессиональных    участников    рынка    ценных    бумаг   и   их
саморегулируемых организаций и объединений.
     Эмитенты - юридические  лица или органы исполнительной власти,
либо  органы  местного  самоуправления,  несущие  от  своего  имени
обязательства  перед  владельцами  ценных  бумаг  по  осуществлению
прав, закрепленных ими.
     Владелец - лицо,  которому  ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
     Профессиональные  участники  рынка  ценных бумаг - юридические
лица,   в   том  числе  кредитные  организации,  а  также  граждане
(физические  лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей,
которые   осуществляют  виды  деятельности,  указанные  в  главе  2
Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
     Должностное    лицо - руководитель   организации   или   лицо,
осуществляющее    функции   единоличного   исполнительного   органа
акционерного    общества    (директор,    генеральный    директор),
действующее  без доверенности, а также лицо, постоянно или временно
занимающее    должности   в   органах   управления   эмитента   или
профессионального   участника   рынка  ценных  бумаг,  связанное  с
выполнением                        организационно-распорядительных,
административно-хозяйственных   функций   или   выполняющее   такие
обязанности по специальному уполномочию.

     Статья 3. Понятие  административного  правонарушения  в  сфере
рынка ценных бумаг

     Административным  правонарушением  в  сфере рынка ценных бумаг
признается  виновное,  противоправное  действие  либо  бездействие,
нарушающее  установленный  порядок  деятельности  на  рынке  ценных
бумаг,  за которое настоящим законом предусмотрена административная
ответственность.

     Статья 4. Лица,  подлежащие  административной  ответственности
за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг

     Административной       ответственности      за      совершение
правонарушений,   предусмотренных   настоящим   законом,   подлежат
должностные  лица эмитентов, иных профессиональных участников рынка
ценных бумаг.

     Статья 5. Виды   административных   взысканий   за  совершение
административных правонарушений в сфере рынка ценных бумаг

     За  совершение  административных  правонарушений в сфере рынка
ценных  бумаг  к  должностным  лицам  могут  применяться  следующие
административные взыскания:
     - предупреждение  с  предписанием  об устранении обнаруженного
нарушения к указанному в предписании сроку;
     - предупреждение  с  предписанием  об устранении обнаруженного
нарушения  к  указанному  в  предписании сроку - с опубликованием в
средствах массовой информации;
     - штраф.

     Статья 6. Срок   наложения   административного   взыскания  за
совершение административного правонарушения

     Административное  взыскание  может  быть  наложено  не позднее
двух  месяцев  со  дня  совершения  правонарушения,  а при длящемся
правонарушении - двух месяцев со дня обнаружения нарушения.

                             ГЛАВА II.

     ВИДЫ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ
     БУМАГ И АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ЭТИ НАРУШЕНИЯ

     Статья 7. Нарушение    эмитентом    сроков    государственной
регистрации эмиссии ценных бумаг

     Нарушение   эмитентом   сроков   государственной   регистрации
эмиссии   ценных  бумаг,  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от
пятидесяти   до  ста  установленных  федеральным  законодательством
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 8. Незаконная эмиссия производных ценных бумаг

     Незаконная  эмиссия  производных ценных бумаг, то есть эмиссия
ценных   бумаг,  производных  по  отношению  к  эмиссионным  ценным
бумагам,  отчет  об итогах выпуска которых не был зарегистрирован в
ФКЦБ  России, уполномоченным ею органе, иным регистрирующим органом
,  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от  десяти  до пятидесяти
установленных  федеральным  законодательством  минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 9. Нарушение  установленного законом порядка проведения
общего собрания акционеров

     Нарушение  установленного  законом  порядка  проведения общего
собрания   акционеров,   влечет   наложение  штрафа  в  размере  от
пятидесяти   до  ста  установленных  федеральным  законодательством
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 10. Незаконное      совмещение      различных     видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

     Незаконное    совмещение    эмитентами   и   профессиональными
участниками  рынка  ценных  бумаг  различных видов профессиональной
деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  влечет  наложение штрафа в
размере    от   пятидесяти   до   ста   установленных   федеральным
законодательством минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 11. Нарушение  требований  о  передаче  ведения реестра
специализированному регистратору

     Нарушение  требований  о  передаче  ведения реестра владельцев
ценных  бумаг  специализированному  регистратору,  когда  это прямо
предусмотрено   законодательством   Российской   Федерации,  влечет
предупреждение  с  предписанием об устранении выявленного нарушения
к указанному сроку.
     Если  нарушение не устранено к указанному в предписании сроку,
это  влечет предупреждение с предписанием об устранении выявленного
нарушения  к указанному сроку с опубликованием в средствах массовой
информации.
     Если   нарушение   не   устранено   к   указанному  во  втором
предписании  сроку,  это  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от
пятидесяти   до  ста  установленных  федеральным  законодательством
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 12. Нарушение   порядка   ведения  реестров  владельцев
ценных бумаг

     Нарушение    установленного    законодательством    Российской
Федерации  о  ценных  бумагах  порядка  ведения  реестра владельцев
ценных  бумаг,  влечет  наложение  штрафа  в  размере  от десяти до
тридцати  установленных  федеральным  законодательством минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 13. Нарушение  депозитарием  обязанностей по учету прав
на ценные бумаги

     Нарушение  депозитарием  обязанностей  по учету прав на ценные
бумаги,  в том числе несоблюдение полноты и правильности записей по
счетам  депо,  влечет  наложение  штрафа в размере от пятидесяти до
ста   установленных   федеральным   законодательством   минимальных
размеров оплаты труда.

     Статья 14. Нарушение депозитарием прав владельцев ценных бумаг

     Нарушение  депозитарием  прав  владельцев  ценных бумаг, в том
числе  незаконное  распоряжение  ценными бумагами владельцев ценных
бумаг,  управление ими или осуществление от имени владельцев ценных
бумаг  любых  действий  с ценными бумагами, кроме осуществляемых по
поручению   владельцев  ценных  бумаг  в  случаях,  предусмотренных
депозитарным  договором или законодательством Российской Федерации,
влечет   наложение   штрафа   в   размере   от  пятидесяти  до  ста
установленных  федеральным  законодательством  минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 15. Использование служебной информации

     Использование  профессиональным  участником рынка ценных бумаг
служебной  информации  для  заключения сделок либо передачи третьим
лицам  для  совершения сделок, влечет наложение штрафа в размере от
двадцати  до  тридцати  установленных федеральным законодательством
минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 16. Нарушение    сроков    представления   обязательной
отчетности

     Нарушение  сроков  представления  обязательной отчетности ФКЦБ
России   или   республиканскому  государственному  органу,  и  иной
информации,   представление   которой   предусмотрено   действующим
законодательством  Российской  Федерации,  влечет  предупреждение с
предписанием  об  устранении  выявленного  нарушения к указанному в
предписании сроку.
     Если  отчетность  не  представлена  к указанному в предписании
сроку,  это  влечет  предупреждение  с  предписанием  об устранении
выявленного   нарушения  к  указанному  сроку  с  опубликованием  в
средствах  массовой  информации.  Если отчетность не представлена к
указанному  во  втором  предписании  сроку,  это  влечет  наложение
штрафа  в  размере  от десяти до тридцати установленных федеральным
законодательством минимальных размеров оплаты труда.

     Статья 17. Уклонение    от    обязательного    раскрытия   или
опубликования информации

     Уклонение   от   обязательного   раскрытия  или  опубликования
информации,  обязанность  по  раскрытию  или  опубликованию которой
предусмотрена   законодательством  Российской  Федерации  о  ценных
бумагах,  равно  как  и  раскрытие  или  опубликование информации с
нарушением   установленного  порядка,  процедуры,  форм  и  сроков,
влечет   наложение   штрафа   в   размере  от  десяти  до  тридцати
установленных  федеральным  законодательством  минимальных размеров
оплаты труда.

     Статья 18. Непредставление   информации   и   иных   сведений,
документов о ценных бумагах

     Непредставление  информации  и  иных  сведений,  документов  о
ценных  бумагах  уполномоченному должностному лицу республиканского
государственного  органа,  проводящему  проверку,  в соответствии с
требованиями    законодательства   Российской   Федерации,   влечет
наложение  штрафа  в  размере  от  десяти до тридцати установленных
федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.

                            ГЛАВА III.

     ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
     ЗА ПРАВОНАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИСПОЛНЕНИЕ
                    АДМИНИСТРАТИВНЫХ ВЗЫСКАНИЙ

     Статья 19. Подведомственность    дел    об    административных
правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг

     Дела  об административных правонарушениях в сфере рынка ценных
бумаг   рассматриваются  республиканским  государственным  органом.
Налагать административные взыскания вправе:
     1) руководитель   республиканского  государственного  органа -
предупреждение, штраф;
     2) должностное  лицо  республиканского государственного органа
- предупреждение.

     Статья 20. Производство    по    делам   об   административной
ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг

     В  случае  обнаружения  правонарушения  в  сфере  рынка ценных
бумаг   составляется   протокол  уполномоченным  должностным  лицом
республиканского   государственного   органа   об  административном
правонарушении.   Составление   протокола   и  ведение  дальнейшего
производства  по  делу  осуществляется  в  соответствии  с  нормами
административного законодательства.

     Статья 21. Срок    рассмотрения    дел   об   административных
правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг

     Дела  об административных правонарушениях в сфере рынка ценных
бумаг  рассматриваются  в пятнадцатидневный срок со дня составления
протокола.

     Статья 22. Постановление    по    делу   об   административных
правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг

     Рассмотрев  дело  об  административном  правонарушении в сфере
рынка    ценных    бумаг,   руководитель   или   должностное   лицо
республиканского  государственного органа выносит одно из следующих
постановлений:
     - о  наложении  административного взыскания;
     - о  прекращении дела.
     Не    подлежит    исполнению    постановление    о   наложении
административного   взыскания,   если   оно   не  было  обращено  к
исполнению в течение трех месяцев со дня его вынесения.

     Статья 23. Сроки   и   порядок   исполнения   постановлений  о
наложении административного взыскания

     Постановление  о  наложении административного взыскания в виде
предупреждения исполняется путем его объявления правонарушителю.
     Постановление  о  наложении административного взыскания в виде
штрафа   исполняется  путем  внесения  правонарушителем  штрафа  на
специальный  счет,  указанный в постановлении о наложении штрафа не
позднее  пятнадцати  дней со дня вручения ему постановлен наложении
штрафа,  а в случае его обжалования - не позднее пятнадцати дней со
дня   уведомления  об  остановлении  жалобы  без  рассмотрения.  По
истечении  срока  штраф  взыскивается  в  судебном  порядке.  Суммы
штрафов зачисляются в республиканский бюджет.

     Статья 24.     Обжалование     решений    республиканского
государственного органа

     Решения  республиканского  государственного  органа по делу об
административной  ответственности  в сфере рынка ценных бумаг могут
быть   обжалованы   в  установленном  законодательством  Российской
Федерации порядке.

                             ГЛАВА IV.

                     ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 25. Вступление закона в силу

     Настоящий  закон  вступает  в  силу  со  дня  его официального
опубликования.


     Президент
     Республики Калмыкия          К.Илюмжинов

     г. Элиста
     7 апреля 1998 г.
     N 105-I-З