Постановление правительства ленобласти от 13.11.95 n 457 об усилении контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг на территории ленинградской области (вместе с положением о порядке аккредитации иногородних юридических лиц на территории ленинградской области)
ПРАВИТЕЛЬСТВО ЛЕНИНГРАДСКОЙ
ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 ноября 1995
г. N 457
ОБ УСИЛЕНИИ КОНТРОЛЯ ЗА
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ НА ТЕРРИТОРИИ
ЛЕНИНГРАДСКОЙ
ОБЛАСТИ
В целях защиты интересов
инвесторов на финансовом рынке и
обеспечения ответственности эмитентов
ценных бумаг перед инвесторами, на
основании решения региональной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Ленинградской области
(протокол заседания от 19 июля 1995 года)
постановляю:
1. Установить, что все
иногородние и иностранные юридические
лица, их филиалы, отделения и
представительства, прошедшие
государственную регистрацию на
территориях других субъектов Российской
Федерации или в федеральных органах
исполнительной власти и осуществляющие
деятельность на рынке ценных бумаг в
Ленинградской области, подлежат
обязательной аккредитации в рабочем органе
региональной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве
Ленинградской области (отделе ценных бумаг
и денежного обращения департамента
финансов; центре по производству, эмиссии,
учету и обращению ценных бумаг) в
соответствии с установленным порядком.
2. Утвердить прилагаемое Положение о
порядке аккредитации иногородних
юридических лиц на территории
Ленинградской области.
3. Рабочему
органу региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Ленинградской области
организовать систему регистрации и учета
всех аккредитованных участников рынка
ценных бумаг.
Не реже одного раза в
квартал передавать перечень
аккредитованных участников рынка ценных
бумаг в администрации районов и городов,
комитет по средствам массовой информации и
полиграфии Ленинградской области для
всеобщего ознакомления через печать, радио,
телевидение.
4. Установить, что
участники рынка ценных бумаг, указанные в
пункте 1 настоящего постановления, не
прошедшие аккредитацию в течение одного
месяца с момента вступления в силу данного
постановления, несут в соответствии с
пунктом 3 статьи 64 Закона Российской
Федерации "О краевом, областном Совете
народных депутатов и краевой, областной
администрации" административную
ответственность в виде налагаемого на
руководителя предприятия в судебном
порядке штрафа в размере до
двадцатикратной действующей величины
минимального размера оплаты труда,
установленного законодательством
Российской Федерации.
5. Предоставить
право рабочему органу региональной
комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Ленинградской
области:
а) в случае отказа иногороднего
лица, осуществляющего деятельность на
рынке ценных бумаг на территории
Ленинградской области, от прохождения
аккредитации направлять в соответствующий
орган государственной регистрации письмо с
просьбой о приостановлении действия либо
аннулирования лицензии на осуществление
деятельности на рынке ценных бумаг у
юридического лица, являющегося владельцем
данного филиала, отделения,
представительства;
б) в случае
продолжения иногородним лицом
деятельности на рынке ценных бумаг без
соответствующей аккредитации подавать иск
в суд о ликвидации данного филиала,
отделения, представительства.
6.
Контроль за исполнением постановления
возложить на первого заместителя
председателя Правительства Ленинградской
области - руководителя департамента
финансов Мельникова Ю.А.
Губернатор
А.Беляков
ПРИНЯТО
УТВЕРЖДЕНО
решением региональной
комиссии постановлением
Правительства
по ценным бумагам и
фондовому Ленинградской области
рынку
при Правительстве от 13.11.1995 N 457
Ленинградской области
на заседании 19
июля 1995 года
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ
АККРЕДИТАЦИИ ИНОГОРОДНИХ ЮРИДИЧЕСКИХ
ЛИЦ НА ТЕРРИТОРИИ ЛЕНИНГРАДСКОЙ
ОБЛАСТИ
1. Под аккредитацией иногородних
юридических лиц понимается регистрация в
рабочем органе региональной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Ленинградской области
(отделе ценных бумаг и денежного обращения
департамента финансов; центре по
производству, эмиссии, учету и обращению
ценных бумаг) иногородних и иностранных
юридических лиц (независимо от
организационно-правовых форм), а также их
филиалов, отделений, представительств,
зарегистрированных на территориях других
субъектов федерации или в федеральных
органах исполнительной власти и
осуществляющих деятельность на рынке
ценных бумаг в Ленинградской области.
2.
Для аккредитации иногороднее лицо подает в
рабочий орган региональной комиссии по
ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Ленинградской области
заявку на аккредитацию. К заявке
прилагаются:
нотариально заверенная
копия свидетельства о государственной
регистрации юридического лица - владельца
данного филиала, отделения,
представительства;
справка налогового
органа о постановке на учет в Ленинградской
области;
нотариально заверенная копия
лицензии, предоставляющей право на
осуществление деятельности на рынке ценных
бумаг;
копии квалификационных
аттестатов представителей заявителя,
работающих на территории Ленинградской
области, дающих право на осуществление
операций с ценными бумагами;
нотариально заверенные копии
учредительных документов юридического
лица - владельца данного филиала, отделения,
представительства.
3. Заявка с
прилагаемыми документами рассматривается
рабочим органом региональной комиссии.
Заявителю в течение 30 дней с момента подачи
заявки на аккредитацию выдается
свидетельство об аккредитации с указанием
места действия.
Рабочий орган
региональной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве
Ленинградской области имеет право отказать
в аккредитации. Основанием для отказа
является:
непредоставление необходимой
для аккредитации информации;
предоставление искаженной информации;
наличие информации, определяющей
деятельность заявителя как деятельность с
нарушением законодательства.
4. Не реже
одного раза в квартал до 10-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом, лицо,
получившее аккредитацию, представляет в
рабочий орган региональной комиссии отчет
о своей деятельности, где указывает объем
совершаемых операций и количество
обслуживаемых клиентов.
5. В случае
задержки представления отчета более чем на
один месяц рабочий орган региональной
комиссии направляет лицу, нарушившему
сроки представления отчетности,
уведомление. В случае непредставления
отчета в десятидневный срок после
направления уведомления проводится в
обязательном порядке ревизия
финансово-хозяйственной деятельности
филиала, отделения, представительства. По
итогам проверки подается требование в
орган, выдавший лицензию по месту
регистрации, на аннулирование (отзыв)
лицензии у лица, владеющего данным
филиалом, отделением, представительством, и
аннулируется свидетельство об
аккредитации.
6. Контроль за соблюдением
настоящего положения осуществляется (в
пределах своей компетенции) совместными
действиями рабочего органа региональной
комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве Ленинградской
области (отдела ценных бумаг и денежного
обращения департамента финансов, центра по
производству, эмиссии, учету и обращению
ценных бумаг), Государственной налоговой
инспекции по Ленинградской области,
Управления департамента налоговой полиции
по Ленинградской области при содействии
Главного управления внутренних дел
Санкт-Петербурга и Ленинградской
области.
