Кодекс этики профессионального участника рынка ценных бумаг (утвержден 05.09.96)
Данная редакция УТВЕРЖДЕНА
Общим
собранием
Санкт-Петербургской
ассоциации
участников рынка ценных
бумаг
5 сентября 1996 г.
Президент
Д.А.Карпов
КОДЕКС ЭТИКИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ
Санкт-Петербургская Ассоциация
участников рынка ценных бумаг,
руководствуясь стремлением своих членов
строить отношения между собой и с
инвесторами на основе цивилизованных норм
и правил, принимают настоящий Кодекс как
документ, обязательный к соблюдению всеми
членами Ассоциации.
1. Компания, участник
Ассоциации, подписавшая и принявшая к
исполнению настоящий Кодекс (далее -
Компания), гарантирует, что
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг она осуществляет только в
рамках лицензии, определяющей возможные
виды ее профессиональной деятельности.
2. Компания гарантирует, что все
специалисты, имеющие право подписи для
совершения сделок с ценными бумагами имеют
квалификационный аттестат соответствующей
категории, выданный уполномоченным на то
органом.
3. Компания гарантирует
отсутствие в ее составе сотрудников,
учредителей, персонала - лиц,
привлекавшихся к ответственности за
мошенничество, обман и за другие незаконные
операции, а также лиц, дискредитировавших
себя в процессе сотрудничества с членами
Ассоциации или участниками других
профессиональных саморегулируемых
организаций.
4. Компания гарантирует,
что не вложит средства клиента в те ценные
бумаги, в которые она не вложила бы
собственных средств, без предупреждения об
этом клиента.
5. Компания обязуется не
делать заведомо неисполнимых обещаний и не
давать необоснованных гарантий клиенту по
поводу доходности совершаемых за его счет
сделок.
6. Компания гарантирует
сохранность ценных бумаг своих клиентов.
7. Компания обязуется исполнять свои
обязательства по сделкам независимо от
формы договоренности о них (письменная,
факсимильная, магнитофонная запись), кроме
случаев "форс мажора", подтвержденных в
установленном законодательством или
положениями Ассоциации порядке.
8.
Компания обязуется соответствовать в своей
работе стандартам профессиональной
деятельности, принятыми или одобренными
Федеральной Комиссией по рынку ценных
бумаг, а также самой Ассоциацией.
9.
Компания отвечает на все возникающие
запросы и жалобы своих партнеров и клиентов
не позднее срока, установленного
Регламентом Комитета по профессиональной
этике Ассоциации.
10. Компания признает
право рассмотрения конфликтных ситуаций во
взаимоотношениях со своими партнерами или
клиентами Советом Ассоциации, а между
заседаниями Совета Ассоциации - Комитетом
по профессиональной этике при Ассоциации
(далее Комитет) и обязуется выполнять
решения Совета Ассоциации и
Исполнительного комитета в пределах их
компетенции.
11. Компания признает право
Совета Ассоциации применять санкции и иные
меры к Компании в случае нарушения ею
настоящего Кодекса, в случае отказа
Компании сотрудничать с Советом
Ассоциации, с Комитетом по
профессиональной этике в действиях по
разрешению конфликта.
12. Компания
гарантирует доступность своих документов
по сделкам с ценными бумагами и финансовой
отчетности для ознакомления и проверки
Комитетом по проверкам Ассоциации в
объемах, необходимых для изучения
конфликтной ситуации, в срок, установленный
Регламентом этого Комитета.
