Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.08.2013 № 13-67/пз-н

 



                              ПРИКАЗ

              ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                 от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н


  Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

        Зарегистрирован Минюстом России 30 августа 2013 г.
                      Регистрационный N 29796

     В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона  от
29.11.2001   N 156-ФЗ    "Об инвестиционных    фондах"    (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562;  2004,
N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50,  ст. 6247;  2008,
N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17,  ст. 1988;  N 31,
ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011,  N 48,  ст. 6728;  N 49,  ст. 7040,
7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207)  и  Положением  о
Федеральной   службе    по    финансовым    рынкам,    утвержденным
постановлением Правительства  Российской  Федерации  от  29.08.2011
N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011,  N 36,
ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:
     1. Утвердить требования  к  отчету  об  объединении  имущества
паевых инвестиционных фондов (далее - отчет).
     2. Установить следующий порядок предоставления отчета:
     2.1. Отчет  представляется  на  бумажном  носителе   в   одном
экземпляре.    Отчет    сшивается,    подписывается     единоличным
исполнительным органом управляющей компании  паевых  инвестиционных
фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы  отчета
нумеруются.
     2.2. К  отчету  прилагается  оптический  носитель,  содержащий
текст  отчета  в  виде  единого  файла  с  именем   connection.rtf.
Соответствие текста отчета на оптическом  носителе  представленному
отчету    подтверждается    письмом,    подписанным     единоличным
исполнительным органом управляющей компании  и  заверенным  печатью
управляющей компании.
     2.3. Отчет  должен  быть  согласован   со   специализированным
депозитарием паевых инвестиционных фондов.
     3. Установить, что отчет представляется  в  течение  2  недель
после конвертации  инвестиционных  паев  одного  открытого  паевого
инвестиционного фонда (далее - Фонд 1) в инвестиционные паи другого
открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд 2).


     И. о. руководителя                                С.К.Харламов


                           ____________


                                                         Приложение


           Требования к отчету об объединении имущества
                   паевых инвестиционных фондов

     Отчет об объединении имущества  паевых  инвестиционных  фондов
должен содержать следующие сведения и реквизиты:
     1. Сведения о Фонде 1:
     1.1. Название Фонда 1 _________________.
     1.2. Правила    доверительного     управления     Фондом     1
зарегистрированы __________________ (указывается дата регистрации),
регистрационный номер _____________.
     2. Сведения о Фонде 2:
     2.1. Название Фонда 2 _________________.
     2.2. Правила    доверительного     управления     Фондом     2
зарегистрированы __________________ (указывается дата регистрации),
регистрационный номер ____________.
     3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2:
     3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании _____.
     3.2. Место нахождения управляющей компании
     3.3. Лицензия   управляющей    компании    на    осуществление
деятельности  по  управлению   инвестиционными   фондами,   паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от
"__"  __________ 20__ г. N___, предоставленная ____________________
     4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1  и  Фонда
2:
     4.1. Полное   фирменное    наименование    специализированного
депозитария _______________________________________________________
     4.2. Место нахождения специализированного депозитария ________
     4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных  фондов
от "__" __________ 20__ г. N___, предоставленная __________________
     5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра  владельцев
инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):
     5.1. Полное фирменное наименование регистратора ______________
     5.2. Место нахождения регистратора ___________________________
     5.3. Лицензия регистратора на  осуществление  деятельности  по
ведению     реестра     владельцев     именных     ценных     бумаг
от "__" ______ 20__ г. N____, выданная (предоставленная) _________.
     6. Сведения о принятии решения управляющей компании об  обмене
всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2:
     6.1. Дата принятия управляющей компанией решения _____________
     6.2. Дата  раскрытия  управляющей   компанией   информации   о
принятии решения "__" __________ 20__ г. в ________________________
     (указываются дата опубликования и наименование источника).
     7. Дата  приостановления  приема   заявок   на   приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда  2,  а  также
заявок на обмен  инвестиционных  паев  иных  паевых  инвестиционных
фондов на инвестиционные паи Фонда 1 _____________.
     8. Сведения  об  ограничении  права  управляющей  компании  на
распоряжение имуществом, составляющим  Фонд  1  (какой-либо  частью
такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено
в период  после  приостановления  приема  заявок  на  приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1):
     8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании
на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо  частью
такого имущества)_______________.
     8.2. Сведения об ограничениях права  управляющей  компании  на
распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ______________________
(указываются основания возникновения ограничения, а также  сведения
об имуществе, на которое оно распространяется).
     8.3. Даты снятия ограничений  права  управляющей  компании  на
распоряжение имуществом, составляющим  Фонд  1  (какой-либо  частью
такого имущества) _________________.
     9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1:
     9.1. Общая  стоимость  имущества,  составлявшего  Фонд  1,  на
момент приостановления приема заявок на приобретение,  погашение  и
обмен инвестиционных паев фонда ___________________________________
     в том числе:
     сумма денежных средств _______________________________________
     оценочная стоимость иного имущества __________________________
     9.2. Сведения об  имуществе,  составлявшем  Фонд  1,  на  дату
приостановления приема заявок на приобретение,  погашение  и  обмен
инвестиционных паев Фонда 1:

|------|-------------------|------------------|-------------------|
|  N   |Описание имущества |    Количество    |Оценочная стоимость|
| п/п  |                   |    имущества     |     имущества     |
|------|-------------------|------------------|-------------------|
|  1   |                   |                  |                   |
|------|-------------------|------------------|-------------------|
|  2   |                   |                  |                   |
|------|-------------------|------------------|-------------------|
| ...  |                   |                  |                   |
|------|-------------------|------------------|-------------------|
|Итого |         X         |        X         |                   |
|------|-------------------|------------------|-------------------|

     9.3. Дата и время составления перечня имущества ______________
     10. Дата завершения объединения имущества, составляющего  Фонд
1, и имущества, составляющего Фонд 2 ______________________________
     11. Дата   конвертации   инвестиционных   паев   Фонда   1   в
инвестиционные паи Фонда 2 _______________________.
     12. Коэффициент конвертации _________________.
     13. Подпись с расшифровкой и указанием должности  единоличного
исполнительного органа управляющей компании:
____________________________________ _____________ ________________
(наименование должности единоличного   (подпись)     (Ф. И. О.)
 исполнительного органа управляющей
            компании)

     14. Подпись с расшифровкой и указанием должности  единоличного
исполнительного органа специализированного депозитария.

     СОГЛАСОВАНО:
____________________________________ _____________ ________________
(наименование должности единоличного  (подпись)      (Ф. И. О.)
       исполнительного органа
 специализированного депозитария)


                          _______________