Постановление Правительства Российской Федерации от 04.10.2012 № 1009

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                   от 4 октября 2012 г. N 1009

                              МОСКВА


        Об утверждении Правил передачи активов, находящихся
  в доверительном управлении государственной управляющей компании
       средствами выплатного резерва, с которой прекращаются
    (расторгаются) договор доверительного управления средствами
 выплатного резерва и договор доверительного управления средствами
   пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена
   срочная пенсионная выплата, вновь назначенной государственной
        управляющей компании средствами выплатного резерва

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
          от 16.03.2013 г. N 213; от 04.08.2015 г. N 790;
                     от 28.08.2018 г. N 1015)

     В  соответствии  с  пунктом 18-2 статьи 18 Федерального закона
"Об  инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии
в Российской Федерации"    Правительство    Российской    Федерации
п о с т а н о в л я е т: (В  редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 04.08.2015 г. N 790)
     Утвердить  прилагаемые Правила передачи активов, находящихся в
доверительном   управлении   государственной  управляющей  компании
средствами    выплатного    резерва,    с    которой   прекращаются
(расторгаются)   договор   доверительного   управления   средствами
выплатного  резерва  и договор доверительного управления средствами
пенсионных   накоплений  застрахованных  лиц,  которым  установлена
срочная   пенсионная  выплата,  вновь  назначенной  государственной
управляющей компании средствами выплатного резерва. (В     редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 16.03.2013 г. N 213)


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                Д.Медведев
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 4 октября 2012 г.
     N 1009


                           П Р А В И Л А
      передачи активов, находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва,
   с которой прекращаются (расторгаются) договор доверительного
 управления средствами выплатного резерва и договор доверительного
  управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц,
 которым установлена срочная пенсионная выплата, вновь назначенной
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
         от 16.03.2013 г. N 213; от 28.08.2018 г. N 1015)

     1.  Настоящие  Правила  определяют  порядок  передачи активов,
находящихся  в доверительном управлении государственной управляющей
компании  средствами  выплатного  резерва,  с  которой прекращаются
(расторгаются)   договор   доверительного   управления   средствами
выплатного  резерва  и договор доверительного управления средствами
пенсионных   накоплений  застрахованных  лиц,  которым  установлена
срочная   пенсионная   выплата  (далее  соответственно  -  договоры
доверительного  управления, застрахованные лица), вновь назначенной
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва.
(В   редакции   Постановления  Правительства  Российской  Федерации
от 16.03.2013 г. N 213)
     2. Передача  активов,   в   которые   инвестированы   средства
выплатного резерва и средства пенсионных накоплений  застрахованных
лиц, от государственной управляющей компании средствами  выплатного
резерва,   с   которой   прекращаются    (расторгаются)    договоры
доверительного  управления,   вновь   назначенной   государственной
управляющей компании средствами выплатного  резерва  осуществляется
по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее - Фонд).
     3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая
компания средствами  выплатного  резерва  не  вправе  распоряжаться
активами,  которые  подлежат  передаче  в   соответствии   с   этим
указанием,   за   исключением   распоряжения   ими    в    порядке,
предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
     4. Государственная управляющая компания средствами  выплатного
резерва,   с   которой   прекращаются    (расторгаются)    договоры
доверительного управления:
     а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет
Фонду  и  вновь  назначенной  государственной  управляющей компании
средствами  выплатного резерва расчет стоимости активов и стоимости
чистых активов, в которые инвестированы средства выплатного резерва
и  средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, с приложением
справки, содержащей сведения: (В       редакции       Постановления
Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 г. N 1015)
     о плановом выбытии и плановом поступлении указанных активов;
     о сумме денежных средств, подлежащих  передаче  во  исполнение
обязательств по сделкам, совершенным  до  даты  получения  указания
Фонда;
     о сумме вознаграждения  государственной  управляющей  компании
средствами   выплатного    резерва,    с    которой    прекращаются
(расторгаются) договоры доверительного управления, и о  порядке  ее
расчета;
     о  сумме  необходимых  расходов  государственной   управляющей
компании средствами  выплатного  резерва,  с  которой  прекращаются
(расторгаются)  договоры  доверительного   управления,   подлежащих
оплате;
     о сумме денежных  средств,  поступление  которых  ожидается  в
связи с исполнением обязательств по сделкам,  совершенным  до  даты
получения указания Фонда;
     о  ценных   бумагах,   подлежащих   передаче   во   исполнение
обязательств по сделкам, совершенным  до  даты  получения  указания
Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
     о ценных бумагах, поступление  которых  ожидается  в  связи  с
исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты  получения
указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
     б) принимает меры  по  прекращению  обязательств  по  сделкам,
совершенным ею в качестве  доверительного  управляющего  средствами
выплатного   резерва    и    средствами    пенсионных    накоплений
застрахованных лиц, в том числе требует выдачи  вкладов,  внесенных
по договорам банковского вклада;
     в) истребует средства выплатного резерва и средства пенсионных
накоплений    застрахованных    лиц,    находящиеся    на    счетах
профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных  организаций,
через которые осуществляются расчеты  по  сделкам,  совершенным  за
счет указанных средств;
     г) осуществляет расчеты по договорам доверительного управления
в части  причитающегося  ей  вознаграждения  и  оплаты  необходимых
расходов;
     д) дает специализированному депозитарию, а также  иным  лицам,
осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые  инвестированы
средства  выплатного  резерва  и  средства  пенсионных   накоплений
застрахованных  лиц,  поручения  о  передаче  ценных  бумаг   вновь
назначенной   государственной   управляющей   компании   средствами
выплатного  резерва,  за  исключением  ценных   бумаг,   подлежащих
передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты
получения указания Фонда;
     е) дает  кредитным  организациям  распоряжения  о  списании  и
перечислении денежных средств на  счет  (счета)  вновь  назначенной
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва,
за  вычетом  суммы  денежных  средств,   подлежащих   передаче   во
исполнение  обязательств  по  сделкам,  совершенным  до   получения
указания  Фонда,  и  суммы  денежных   средств,   необходимых   для
осуществления расчетов по  договорам  доверительного  управления  в
части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
     ж) совершает иные действия,  необходимые  для  передачи  вновь
назначенной   государственной   управляющей   компании   средствами
выплатного резерва денежных средств и ценных бумаг.
     5.  Расчет  стоимости  активов  и  стоимости чистых активов, а
также  справка,  которые  предусмотрены пунктом 4 настоящих Правил,
должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны
уполномоченным    лицом    государственной   управляющей   компании
средствами    выплатного    резерва,    с    которой   прекращаются
(расторгаются)   договоры   доверительного   управления,   а  также
уполномоченным лицом специализированного депозитария. (В   редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 28.08.2018 г. N 1015)
     6. Действия,  предусмотренные  пунктом 4   настоящих   Правил,
осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
     В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно
осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в
которые   инвестированы  средства  выплатного  резерва  и  средства
пенсионных  накоплений  застрахованных  лиц  и  в отношении которых
осуществляются указанные действия. (В     редакции    Постановления
Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 г. N 1015)
     7. Передача  активов,   в   которые   инвестированы   средства
выплатного резерва и средства пенсионных накоплений  застрахованных
лиц,  вновь  назначенной   государственной   управляющей   компании
средствами выплатного резерва осуществляется по передаточному акту,
составленному на день такой передачи по форме  согласно  приложению
N 1.
     8. Итоговые передаточные акты составляются по  форме  согласно
приложению N 2 в течение 3 рабочих  дней  со  дня  завершения  всех
расчетов по договорам доверительного управления  и  передачи  вновь
назначенной   государственной   управляющей   компании   средствами
выплатного  резерва  активов,  в  которые  инвестированы   средства
выплатного резерва и средства пенсионных накоплений  застрахованных
лиц по указанным договорам доверительного управления.
     9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих
Правил,  подписываются   уполномоченными   лицами   государственной
управляющей  компании  средствами  выплатного  резерва,  с  которой
прекращаются  (расторгаются)  договоры  доверительного  управления,
вновь назначенной государственной управляющей  компании  средствами
выплатного резерва и  Фонда  и  согласовываются  специализированным
депозитарием.


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
     к Правилам передачи активов,
     находящихся в доверительном
     управлении государственной управляющей
     компании средствами выплатного резерва,
     с которой прекращаются (расторгаются) договор
     доверительного управления средствами
     выплатного резерва и договор доверительного
     управления средствами пенсионных накоплений
     застрахованных лиц, которым установлена срочная
     пенсионная выплата, вновь назначенной
     государственной управляющей компании средствами
     выплатного резерва

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 16.03.2013 г. N 213)


                                          А К Т
                    приема-передачи активов, в которые инвестированы

           __________________________________________________________________
                           (наименование передаваемых средств)

          "__" ________ 20__ г.                              г. ______________

Государственная      управляющая     компания      средствами      выплатного     резерва
_________________________________________________________________________________________
    (наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
в лице _________________________________________________________________________________,
                                  (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
и    государственная     управляющая    компания    средствами     выплатного     резерва
_________________________________________________________________________________________
    (наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
в лице _________________________________________________________________________________,
                                  (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________________________,
                                                            (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
составили   настоящий акт  о том, что государственная   управляющая   компани  средствами
выплатного резерва _________________________________________________________ передала,  а
                      (наименование государственной управляющей компании
                                  средствами выплатного резерва)
государственная управляющая компания средствами выплатного резерва ______________________
                                                            (наименование государственной
                                                          управляющей компании средствами
                                                                 выплатного резерва)
приняла следующие активы:

     1) ценные бумаги
-------|------|------|-------|------|------|-------------|------------|-------------------
Наиме- | Код  |Коли- |Номинал|Валюта| Цена |Стоимость без| Накопленный|   Стоимость с
нование|ценной|чество|ценной | номи-|ценной| накопленного|  купонный  |учетом накопленного
выпуска|бумаги|ценных|бумаги | нала |бумаги|  купонного  |   доход    | купонного дохода
       |      |бумаг |       |      |(про- |    дохода   |            | 
       |      |(штук)|       |      |центов|             |            |
       |      |      |       |      |  от  |-------------|------------|-------------------
       |      |      |       |      |номи- |стои- |стои- |вели-|вели- |стоимость|стоимость
       |      |      |       |      | нала |мость |мость |чина |чина  |в валюте |в рублях
       |      |      |       |      |      |  в   |  в   |в ва-|в руб-|номинала |(ст. 8 +
       |      |      |       |      |      |валю- | руб- |люте |лях** |(ст. 7 + |ст. 10)
       |      |      |       |      |      | те   | лях**|номи-|      | ст. 9)  |
       |      |      |       |      |      |номи- |      |нала |      |         |
       |      |      |       |      |      |нала* |      |     |      |         |
       |      |      |       |      |      |      |      |     |      |         |
-------|------|------|-------|------|------|------|------|-----|------|---------|---------
   1   |  2   |   3  |   4   |   5  |   6  |  7   |  8   |  9  |  10  |    11   |   12
-------|------|------|-------|------|------|------|------|-----|------|---------|---------
       |      |      |       |      |      |      |      |     |      |         |
-------|------|------|-------|------|------|------|------|-----|------|---------|---------
Итого  |      |      |       |      |      |      |      |     |      |         |
-------|------|------|-------|------|------|------|------|-----|------|---------|---------

     2) денежные средства
---------------------------|-----------------------------|-------------------------------
       Валюта счета        |     Сумма в валюте счета    |         Сумма в рублях**
---------------------------|-----------------------------|-------------------------------
             1             |            2                |             3
---------------------------|-----------------------------|-------------------------------
                           |                             |
---------------------------|-----------------------------|-------------------------------
Итого                      |                             |
---------------------------|-----------------------------|-------------------------------
     ___________
     * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
     ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.

Государственная управляющая                   Государственная управляющая
компания средствами                           компания средствами
выплатного резерва ________________________   выплатного резерва ________________________
                       (наименование                                  (наименование
                       государственной                               государственной
                    управляющей компании                            управляющей компании
                    средствами выплатного                          средствами выплатного
                          резерва)                                        резерва)

_____________________ (______________) М. П.  ___________________  (______________) М. П.
     (подпись)            (ф. и. о.)                (подпись)         (ф. и. о.)

Пенсионный фонд Российской Федерации
                   ______________ (______________) М. П.
                      (подпись)      (ф. и. о.)

СОГЛАСОВАНО

Специализированный депозитарий __________________________________________________________
                                        (наименование специализированного депозитария)

                  ______________ (_______________) М. П.
                     (подпись)       (ф. и. о.)


                                      _____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
     к Правилам передачи активов,
     находящихся в доверительном
     управлении государственной
     управляющей компании средствами
     выплатного резерва, с которой
     прекращаются (расторгаются) договор
     доверительного управления средствами
     выплатного резерва и договор
     доверительного управления средствами
     пенсионных накоплений застрахованных лиц,
     которым установлена срочная пенсионная
     выплата, вновь назначенной
     государственной управляющей компании
     средствами выплатного резерва

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 16.03.2013 г. N 213)


                                      ИТОГОВЫЙ АКТ
                    приема-передачи активов, в которые инвестированы

           ___________________________________________________________________
                           (наименование передаваемых средств)

           "__" _________ 20__ г.                           г. ______________

Государственная     управляющая     компания     средствами     выплатного        резерва
_________________________________________________________________________________________
    (наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
в лице _________________________________________________________________________________,
                                    (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
и    государственная    управляющая     компания      средствами    выплатного    резерва
_________________________________________________________________________________________
    (наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва)
в лице _________________________________________________________________________________,
                                  (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________________________,
                                                          (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная    управляющая   компания   средствами
выплатного резерва _____________________________ передала, а государственная  управляющая
                   (наименование государственной
                         управляющей компании
                   средствами выплатного резерва)
компания средствами выплатного резерва __________________________________________ приняла
                                        (наименование государственной управляющей
                                          компании средствами выплатного резерва)
следующие активы:

     1) ценные бумаги
-------------------|--------------------|-----------------|--------------|---------------
   Наименование    |  Код ценной бумаги |Количество ценных|Номинал ценной|Валюта номинала
     выпуска       |                    |  бумаг (штук)   |    бумаги    |
-------------------|--------------------|-----------------|--------------|---------------
        1          |         2          |         3       |       4      |       5
-------------------|--------------------|-----------------|--------------|---------------
                   |                    |                 |              |
-------------------|--------------------|-----------------|--------------|---------------
Итого              |                    |                 |              |
-------------------|--------------------|-----------------|--------------|---------------

     2) денежные средства
-----------------------------|---------------------------|-------------------------------
        Валюта счета         |       Сумма в валюте      |         Сумма в рублях
-----------------------------|---------------------------|-------------------------------
            1                |             2             |              3
-----------------------------|---------------------------|-------------------------------
                             |                           |
-----------------------------|---------------------------|-------------------------------
Итого                        |                           |
-----------------------------|---------------------------|-------------------------------

Государственная управляющая                   Государственная управляющая
компания средствами                           компания средствами
выплатного резерва ________________________   выплатного резерва ________________________
                       (наименование                                  (наименование
                      государственной                               государственной
                   управляющей компании                            управляющей компании
                   средствами выплатного                          средствами выплатного
                         резерва)                                        резерва)

_____________________ (______________) М. П.  ___________________  (______________) М. П.
     (подпись)           (ф. и. о.)               (подпись)           (ф. и. о.)

Пенсионный фонд Российской Федерации
                   ______________ (______________) М. П.
                      (подпись)      (ф. и. о.)

СОГЛАСОВАНО

Специализированный депозитарий __________________________________________________________
                                        (наименование специализированного депозитария)

                  ______________ (_______________) М. П.
                     (подпись)       (ф. и. о.)


                                      _____________