Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.10.2012 № 12-82/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 2 октября 2012 г. N 12-82/пз-н

 Об утверждении Требований к деятельности центрального депозитария
    в части управления рисками и внутреннего контроля, а также
    к отдельным внутренним документам центрального депозитария

        Зарегистрирован Минюстом России 19 октября 2012 г.
                      Регистрационный N 25705


     В соответствии  со  статьей  7,  пунктами  1  и  3  статьи  32
Федерального   закона   от   07.12.2011   N 414-ФЗ   "О центральном
депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011,
N 50,  ст. 7356;  2012,  N 31,  ст. 4334),  а  также  Положением  о
Федеральной   службе    по    финансовым    рынкам,    утвержденным
постановлением Правительства  Российской  Федерации  от  29.08.2011
N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011,  N 36,
ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
     1. Утвердить  по  согласованию  с  Банком  России  прилагаемые
Требования  к  деятельности  центрального   депозитария   в   части
управления рисками и внутреннего  контроля,  а  также  к  отдельным
внутренним документам центрального депозитария<1>.
     2. Установить,  что  правила  внутреннего  контроля  в   целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма   разрабатываются
центральным   депозитарием   в   соответствии    с    требованиями,
установленными абзацем  девятым  пункта  2  статьи  7  Федерального
закона  от  07.08.2001  N 115-ФЗ   "О противодействии   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2001,
N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296;  2004,  N 31,
ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446,  3452;  2007,
N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49, ст. 6036;  2009,  N 23,
ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010,  N 28,  ст. 3553;  N 30,  ст. 4007;
N 31,  ст. 4166;  2011,  N 27,  ст. 3873;  N 46,   ст. 6406),   для
кредитных организаций.


     И. о. руководителя                                С.К.Харламов
     ____________
     <1> В  Бюллетене  не  приводятся.  Информация   размещена   на
официальном сайте ФСФР России: www.fcsm.ru. - Прим. ред.


                           ____________