Федеральный закон от 08.11.2011 № 308-ФЗ

 



                       РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

                         ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН


             О внесении изменений в Федеральный закон
  "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
         преступным путем, и финансированию терроризма" и
                 в Кодекс Российской Федерации об
                 административных правонарушениях

     Принят Государственной Думой              21 октября 2011 года
     Одобрен Советом Федерации                 26 октября 2011 года

    (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 г. N 249-ФЗ;
                    от 14.10.2014 г. N 307-ФЗ)

     Статья 1

     Внести в  Федеральный  закон  от 7  августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии   легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным   путем,   и   финансированию   терроризма"    (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2001, N 33, ст. 3418; 2002,
N 30,  ст.  3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31,
ст.  3446,  3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49,
ст.  6036;  2009,  N 23,  ст. 2776; 2010, N 30,   ст. 4007;   N 31,
ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873) следующие изменения:
     1) в статье 3:
     а) абзац девятый изложить в следующей редакции:
     "организация внутреннего контроля -  совокупность  принимаемых
организациями,  осуществляющими операции с денежными средствами или
иным имуществом,  мер,  включающих  разработку  правил  внутреннего
контроля,  назначение специальных должностных лиц, ответственных за
реализацию правил внутреннего контроля;";
     б) абзац десятый изложить в следующей редакции:
     "осуществление внутреннего     контроля      -      реализация
организациями,  осуществляющими операции с денежными средствами или
иным имуществом,  правил внутреннего контроля,  а также  выполнение
требований   законодательства   по   идентификации   клиентов,   их
представителей,    выгодоприобретателей,     по     документальному
фиксированию   сведений   (информации)   и   их   представлению   в
уполномоченный орган,  по  хранению  документов  и  информации,  по
подготовке и обучению кадров;";
     2) пункт 1-1 статьи 6 изложить в следующей редакции:
     "1-1. Сделка  с недвижимым имуществом,  результатом совершения
которой является переход права собственности  на  такое  недвижимое
имущество,  подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую
она совершается,  равна или превышает 3 миллиона рублей либо  равна
сумме в иностранной валюте,  эквивалентной 3 миллионам рублей,  или
превышает ее.";
     3) в статье 7:
     а) в пункте 1:
     абзац первый подпункта 4 изложить в следующей редакции:
     "4) документально фиксировать и представлять в  уполномоченный
орган  не  позднее  трех  рабочих  дней  со дня совершения операции
следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с
денежными   средствами   или   иным   имуществом,   совершаемым  их
клиентами:";
     подпункт 5 изложить в следующей редакции:
     "5) предоставлять в уполномоченный орган  по  его  письменному
запросу   имеющуюся   у   организации,  осуществляющей  операции  с
денежными средствами или иным имуществом, дополнительную информацию
об  операциях  клиентов,  объем,  характер и порядок предоставления
которой  определяются  в  порядке,   установленном   Правительством
Российской Федерации, а кредитные организации - также предоставлять
информацию о движении средств по счетам (вкладам) таких клиентов  в
порядке,  установленном  Центральным банком Российской Федерации по
согласованию  с   уполномоченным   органом.   Порядок   направления
уполномоченным    органом    письменных    запросов    определяется
Правительством Российской Федерации.
     Уполномоченный орган   не   вправе   запрашивать  документы  и
информацию  по  операциям,  совершенным  до   вступления   в   силу
настоящего   Федерального   закона,  за  исключением  документов  и
информации,  которые представляются на  основании  соответствующего
международного договора Российской Федерации.";
     б) в пункте 2:
     абзац первый изложить в следующей редакции:
     "2. Организации,   осуществляющие   операции    с    денежными
средствами  или  иным  имуществом,  обязаны  в целях предотвращения
легализации (отмывания) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансирования   терроризма   разрабатывать   правила   внутреннего
контроля,  назначать специальных должностных лиц,  ответственных за
реализацию  правил  внутреннего  контроля,  а  также принимать иные
внутренние организационные меры в указанных целях.";
     абзац второй признать утратившим силу;
     в абзаце  третьем  слова  "применения   указанных   правил   и
реализации  программ  осуществления  внутреннего контроля" заменить
словами "реализации указанных правил";
     в абзаце  девятом  слова  ",  и  утверждаются в соответствии с
порядком,  устанавливаемым  Правительством  Российской   Федерации"
заменить словами ", и утверждаются руководителем организации";
     абзац десятый изложить в следующей редакции:
     "Квалификационные требования  к специальным должностным лицам,
ответственным за реализацию правил внутреннего  контроля,  а  также
требования к подготовке и обучению кадров,  идентификации клиентов,
выгодоприобретателей  определяются  в  соответствии   с   порядком,
устанавливаемым Правительством Российской Федерации,  для кредитных
организаций Центральным банком Российской Федерации по согласованию
с уполномоченным органом. Квалификационные требования к специальным
должностным лицам  не  могут  содержать  ограничения  по  замещению
данных   должностей  для  лиц,  привлекавшихся  к  административной
ответственности  за  неисполнение  требований  законодательства   о
противодействии   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей
дисквалификации   таких   лиц.  Требования  к  идентификации  могут
различаться в зависимости  от  степени  (уровня)  риска  совершения
клиентом   операций   в   целях  легализации  (отмывания)  доходов,
полученных преступным путем, или финансирования терроризма.";
     в) пункт 3 изложить в следующей редакции:
     "3. В случае,  если у работников  организации,  осуществляющей
операции  с денежными средствами или иным имуществом,  на основании
реализации указанных в пункте 2 настоящей статьи правил внутреннего
контроля    возникают    подозрения,    что   какие-либо   операции
осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,  полученных
преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация не
позднее трех  рабочих  дней,  следующих  за  днем  выявления  таких
операций,  обязана  направлять  в  уполномоченный  орган сведения о
таких операциях независимо от того,  относятся или не относятся они
к  операциям,  предусмотренным  статьей  6  настоящего Федерального
закона.".

     Статья 2

     Внести в  Кодекс  Российской  Федерации  об   административных
правонарушениях  (Собрание  законодательства  Российской Федерации,
2002,  N 1,   ст. 1;  N 30,  ст. 3029;  N 44, ст. 4295; 2003, N 27,
ст. 2700,  2708,  2717; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847, 4855; 2004,
N 31,  ст.  3229;   N 34, ст. 3529, 3533; 2005, N 1, ст. 9, 13, 45;
N 10,   ст.  763;   N 13,   ст.  1075,  1077; N 19, ст. 1752; N 27,
ст. 2719,  2721;  N 30,  ст. 3104, 3131; N 50, ст. 5247; 2006, N 1,
ст.  10;   N 2,   ст.  172;  N 10,  ст. 1067; N 12, ст. 1234; N 17,
ст. 1776;  N 18,  ст. 1907;  N 19,  ст. 2066; N 23, ст. 2380; N 31,
ст. 3420,   3438,   3452;   N 45,   ст. 4641; N 50, ст. 5279; N 52,
ст. 5498;   2007,  N 1, ст. 21, 29; N 16, ст. 1825; N 26, ст. 3089;
N 30,  ст.  3755; N 31, ст. 4007, 4008, 4015; N 41, ст. 4845; N 43,
ст.  5084;   N 46,  ст. 5553; 2008, N 18, ст. 1941; N 20, ст. 2251;
N 30,  ст.  3604;  N 49, ст. 5745; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 7,
ст. 777; N 23, ст. 2759; N 26,  ст. 3120,   3122;  N 29,  ст. 3597,
3642;  N 30,  ст. 3739; N 48, ст. 5711, 5724; N 52, ст. 6412; 2010,
N 1,  ст.  1; N 21, ст. 2525; N 23, ст. 2790; N 27, ст. 3416; N 28,
ст.  3553;  N 30, ст. 4002, 4006, 4007; N 31, ст. 4158, 4164, 4193,
4195,  4206, 4207, 4208; N 41, ст. 5192; N 49, ст. 6409; 2011, N 1,
ст. 10, 23, 54; N 7, ст. 901; N 15, ст. 2039; N 17, ст. 2310; N 19,
ст.  2715;  N 23,  ст.  3260; N 27, ст. 3873, 3881; N 29, ст. 4290,
4298; N 30, ст. 4573, 4585, 4590, 4598, 4600, 4601, 4605) следующие
изменения:
     1) статью 15.27 изложить в следующей редакции:

     "Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о
                    противодействии легализации (отмыванию)
                    доходов, полученных преступным путем, и
                    финансированию терроризма

     1. Неисполнение законодательства в части организации  и  (или)
осуществления  внутреннего  контроля,  не повлекшее непредставления
сведений об операциях,  подлежащих обязательному контролю,  либо об
операциях,   в   отношении   которых   у  сотрудников  организации,
осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,
возникают  подозрения,  что  они осуществляются в целях легализации
(отмывания)   доходов,    полученных    преступным    путем,    или
финансирования   терроризма,   а   равно   повлекшее  представление
названных   сведений   в   уполномоченный   орган   с    нарушением
установленного   срока,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
частями 2-4 настоящей статьи, -
     влечет предупреждение  или  наложение административного штрафа
на должностных лиц в размере от  десяти  тысяч  до  тридцати  тысяч
рублей;  на  юридических  лиц  -  от  пятидесяти тысяч до ста тысяч
рублей.
     2. Действия (бездействие),  предусмотренные частью 1 настоящей
статьи,  повлекшие непредставление в уполномоченный орган  сведений
об   операциях,   подлежащих   обязательному   контролю,   и  (или)
представление в  уполномоченный  орган  недостоверных  сведений  об
операциях,    подлежащих    обязательному    контролю,    а   равно
непредставление  сведений  об  операциях,  в  отношении  которых  у
сотрудников   организации,   осуществляющей  операции  с  денежными
средствами или  иным  имуществом,  возникают  подозрения,  что  они
осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов,  полученных
преступным путем, или финансирования терроризма, -
     влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере  от  тридцати  тысяч  до  пятидесяти   тысяч   рублей;   на
юридических  лиц  - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или
административное   приостановление   деятельности   на   срок    до
шестидесяти суток.
     3. Воспрепятствование организацией,  осуществляющей операции с
денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным
или соответствующим надзорным органом  проверок  либо  неисполнение
предписаний,  выносимых  этими  органами  в  целях  противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма, -
     влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере   от   тридцати   тысяч  до  пятидесяти  тысяч  рублей  или
дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;  на юридических
лиц   -   от   семисот   тысяч   до   одного  миллиона  рублей  или
административное приостановление деятельности на срок до  девяноста
суток.
     4. Неисполнение  организацией,   осуществляющей   операции   с
денежными средствами или иным имуществом,  или ее должностным лицом
законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее
установленные  вступившим   в   законную   силу   приговором   суда
легализацию (отмывание) доходов,  полученных преступным путем,  или
финансирование  терроризма,  если  эти  действия  (бездействие)  не
содержат уголовно наказуемого деяния, -
     влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере   от   тридцати   тысяч  до  пятидесяти  тысяч  рублей  или
дисквалификацию на срок от одного года до трех лет;  на юридических
лиц   -   от   пятисот   тысяч   до   одного  миллиона  рублей  или
административное приостановление деятельности на срок до  девяноста
суток.
     Примечания: 1. Административная ответственность, установленная
в  отношении  должностных  лиц настоящей статьей,  не применяется к
гражданам,  осуществляющим  предпринимательскую  деятельность   без
образования юридического лица.
     2. За административные правонарушения, предусмотренные частями
1  и  2  настоящей статьи,  сотрудники организации,  осуществляющей
операции с денежными средствами или иным имуществом,  в обязанности
которых   входит   выявление  и  (или)  представление  сведений  об
операциях,  подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в
отношении  которых  возникают подозрения,  что они осуществляются в
целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или    финансирования   терроризма,   несут   ответственность   как
должностные лица.";
     2) в статье 23.1:
     а) в части 1 слова "частью 5 статьи 15.27,"  заменить  словами
"частью 4 статьи 15.27,";
     б) в части 2 слова "частями  3  и  4  статьи  15.27"  заменить
словами "частями 2 и 3 статьи 15.27";
     3) в части 1 статьи 23.44 слова "частями 1-4 статьи  15.27  (в
пределах  своих  полномочий)"  заменить словами "частями 1-3 статьи
15.27 (в пределах своих полномочий)";
     4) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 23.07.2013 г. N 249-ФЗ)
     5) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 14.10.2014 г. N 307-ФЗ)
     6) в  части  1  статьи  23.62 слова "частями 1-4 статьи 15.27"
заменить словами  "частями  1-3  статьи  15.27  (в  пределах  своих
полномочий)";
     7) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 23.07.2013 г. N 249-ФЗ)
     8) (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 23.07.2013 г. N 249-ФЗ)
     9) в части 1 статьи  23.74  слова "частями  1-4 статьи  15.27"
заменить  словами  "частями  1-3  статьи  15.27  (в  пределах своих
полномочий)";
     10) (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 23.07.2013 г. N 249-ФЗ)
     11) в пункте 81 части 2 статьи 28.3 слова "частями 1-4  статьи
15.27" заменить словами "частями 1-3 статьи 15.27";
     12) в части 1  статьи  28.4  слова  "частью  5  статьи  15.27"
заменить словами "частью 4 статьи 15.27".


     Президент Российской Федерации                      Д.Медведев

     Москва, Кремль
     8 ноября 2011 года
     N 308-ФЗ