Постановление Правительства Российской Федерации от 21.10.2011 № 851

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                    от 21 октября 2011 г. N 851

                              МОСКВА


       Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в
 доверительном управлении государственной управляющей компании, с
    которой прекращается (расторгается) договор доверительного
  управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
               государственной управляющей компании

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
         от 04.08.2015 г. N 790; от 28.08.2018 г. N 1015)

     В   соответствии  с  Федеральным  законом  "Об  инвестировании
средств   для  финансирования  накопительной  пенсии  в  Российской
Федерации"         Правительство        Российской        Федерации
п о с т а н о в л я е т: (В  редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 04.08.2015 г. N 790)
     Утвердить    Правила    передачи    активов,   находящихся   в
доверительном  управлении  государственной  управляющей компании, с
которой    прекращается   (расторгается)   договор   доверительного
управления  средствами  пенсионных  накоплений,  вновь  назначенной
государственной управляющей компании.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                   В.Путин
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 21 октября 2011 г.
     N 851


                           П Р А В И Л А
     передачи активов, находящихся в доверительном управлении
   государственной управляющей компании, с которой прекращается
    (расторгается) договор доверительного управления средствами
     пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной
                       управляющей компании

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                     от 28.08.2018 г. N 1015)

     1. Настоящие  Правила  определяют  порядок  передачи  активов,
находящихся  в доверительном управлении государственной управляющей
компании,    с    которой   прекращается   (расторгается)   договор
доверительного  управления  средствами пенсионных накоплений, вновь
назначенной государственной управляющей компании.
     2. Передача  активов,  составляющих  инвестиционный  портфель,
сформированный    в   соответствии   с   договором   доверительного
управления  средствами  пенсионных  накоплений,  в  соответствующий
инвестиционный    портфель    вновь   назначенной   государственной
управляющей  компании  осуществляется по указанию Пенсионного фонда
Российской   Федерации   (далее   соответственно - Фонд,   указание
Фонда).
     3. Со    дня    получения   указания   Фонда   государственная
управляющая  компания  не  вправе  распоряжаться  активами, которые
подлежат  передаче  в соответствии с этим указанием, за исключением
распоряжения  ими  в  порядке,  предусмотренном пунктом 4 настоящих
Правил.
     4. Государственная    управляющая    компания,    с    которой
прекращается   (расторгается)   договор  доверительного  управления
средствами пенсионных накоплений:
     а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет
Фонду  и  вновь  назначенной  государственной  управляющей компании
расчет  стоимости  активов и стоимости чистых активов, составляющих
находящийся   у   нее   в   соответствии   с   указанным  договором
инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения
о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и
о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
(В   редакции   Постановления  Правительства  Российской  Федерации
от 28.08.2018 г. N 1015)
     о  сумме  денежных  средств, подлежащих передаче во исполнение
обязательств  по  сделкам,  совершенным  до даты получения указания
Фонда;
     о  сумме  вознаграждения государственной управляющей компании,
с   которой   прекращается  (расторгается)  договор  доверительного
управления  средствами  пенсионных  накоплений,  и  о  порядке  его
расчета;
     о   сумме  необходимых  расходов  государственной  управляющей
компании,    с    которой   прекращается   (расторгается)   договор
доверительного   управления   средствами   пенсионных   накоплений,
подлежащих оплате;
     о  сумме  денежных  средств,  поступление  которых ожидается в
связи  с  исполнением  обязательств по сделкам, совершенным до даты
получения указания Фонда;
     о   ценных   бумагах,   подлежащих   передаче   во  исполнение
обязательств  по  сделкам,  совершенным  до даты получения указания
Фонда, а  также о количестве этих ценных бумаг;
     о  ценных  бумагах,  поступление  которых  ожидается в связи с
исполнением  обязательств по сделкам, совершенным до даты получения
указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
     б) принимает  меры  по  прекращению  обязательств  по сделкам,
совершенным  ею  в  качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных   накоплений,   в  том  числе  требует  выдачи  вкладов,
внесенных по договорам банковского вклада;
     в) истребует  средства  пенсионных  накоплений, находящиеся на
счетах  профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  и  иных
организаций,  через  которые  осуществляются  расчеты  по  сделкам,
совершенным за счет указанных средств;
     г) осуществляет  расчеты по договору доверительного управления
средствами   пенсионных   накоплений   в  части  причитающегося  ей
вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
     д) дает  специализированному  депозитарию, а также иным лицам,
осуществляющим  учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы
средства  пенсионных  накоплений, поручения о передаче ценных бумаг
вновь   назначенной   государственной   управляющей   компании,  за
исключением   ценных   бумаг,  подлежащих  передаче  во  исполнение
обязательств  по  сделкам,  совершенным  до даты получения указания
Фонда;
     е) дает  кредитным  организациям  распоряжения  о  списании  и
перечислении  денежных  средств  на  счет (счета) вновь назначенной
государственной  управляющей  компании,  за  вычетом суммы денежных
средств,   подлежащих   передаче   во  исполнение  обязательств  по
сделкам,  совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных
средств,   необходимых   для  осуществления  расчетов  по  договору
доверительного  управления средствами пенсионных накоплений в части
выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
     ж) совершает  иные  действия,  необходимые  для передачи вновь
назначенной  государственной  управляющей компании денежных средств
и ценных бумаг.
     5.  Расчет  стоимости  активов  и  стоимости чистых активов, а
также  справка,  предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны
быть  составлены  на  дату  получения  указания  Фонда  и подписаны
уполномоченным   лицом   государственной  управляющей  компании,  с
которой    прекращается   (расторгается)   договор   доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным
лицом специализированного депозитария. (В   редакции  Постановления
Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 г. N 1015)
     6. Действия,   предусмотренные   пунктом 4  настоящих  Правил,
осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
     В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно
осуществляет  расчет  стоимости активов и стоимости чистых активов,
составляющих   инвестиционный   портфель,   в   отношении  которого
осуществляются указанные действия. (В     редакции    Постановления
Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 г. N 1015)
     7. Передача  активов,  составляющих  инвестиционный  портфель,
вновь     назначенной    государственной    управляющей    компании
осуществляется  по  передаточному акту, составленному на день такой
передачи, по форме согласно приложению N 1.
     8. Итоговый  передаточный  акт  составляется по форме согласно
приложению  N 2  в  течение  3 рабочих  дней со дня завершения всех
расчетов   по   договору   доверительного   управления   средствами
пенсионных  накоплений и передачи вновь назначенной государственной
управляющей  компании  инвестиционного портфеля, сформированного по
указанному договору.
     9. Передаточные   акты,   предусмотренные   пунктами   7  и  8
настоящих     Правил,    подписываются    уполномоченными    лицами
государственной   управляющей   компании,  с  которой  прекращается
(расторгается)   договор   доверительного   управления   средствами
пенсионных    накоплений,    вновь    назначенной   государственной
управляющей  компании  и Фонда и согласовываются специализированным
депозитарием.


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
     к Правилам передачи активов,
     находящихся в доверительном управлении
     государственной управляющей компании,
     с которой прекращается (расторгается) договор
     доверительного управления средствами
     пенсионных накоплений, вновь назначенной
     государственной управляющей компании

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                     от 28.08.2018 г. N 1015)


             Акт приема-передачи активов, составляющих
                      инвестиционный портфель

___________________________________________________________________
              (наименование инвестиционного портфеля)

"__" _______ 20__ г.                               г. _____________


     Государственная управляющая компания _________________________
                                      (наименование государственной
                                           управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
                       (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
                                     (наименование государственной
                                           управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
                       (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
                                             (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о том, что    государственная   управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
     1) ценные бумаги

|-------|------|------|-------|------|--------|--------------|-------------|-------------------|
| Наиме-|  Код | Коли-|Номинал|Валюта|  Цена  |Стоимость без | Накопленный |    Стоимость      |
|нование|ценной|чество|ценной |номи- | ценной | накопленного |   купонный  |     с учетом      |
|выпуска|бумаги|ценных|бумаги | нала |бумаги  |  купонного   |    доход    |   накопленного    |
|       |      |бумаг |       |      |(процен-|    дохода    |             | купонного дохода  |
|       |      |(штук)|       |      | тов от |-------|------|------|------|---------|---------|
|       |      |      |       |      | номи-  | стои- |стои- |вели- |вели- |стоимость|стоимость|
|       |      |      |       |      |  нала) | мость |мость |чина в|чина в|в валюте |в рублях |
|       |      |      |       |      |        | в ва- |в руб-|валюте|руб-  |номинала |(ст. 8 + |
|       |      |      |       |      |        | люте  |лях*  |номи- |лях** |(ст. 7 + | ст. 10) |
|       |      |      |       |      |        | номи- |      |нала  |      |  ст. 9) |         |
|       |      |      |       |      |        | нала* |      |      |      |         |         |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
|   1   |   2  |   3  |   4   |   5  |    6   |   7   |   8  |   9  |  10  |    11   |    12   |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
|       |      |      |       |      |        |       |      |      |      |         |         |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
|Итого  |      |      |       |      |        |       |      |      |      |         |         |
|-------|------|------|-------|------|--------|-------|------|------|------|---------|---------|
     (В  редакции  Постановления Правительства Российской Федерации
от 28.08.2018 г. N 1015)

     2) денежные средства

|----------------|----------------------|-------------------------|
|  Валюта счета  | Сумма в валюте счета |    Сумма в рублях**     |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|      1         |         2            |           3             |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|                |                      |                         |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого           |                      |                         |
|----------------|----------------------|-------------------------|
     _________
     * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
     ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.

Государственная управляющая компания __________ Государственная управляющая компания ___________
                                    (наименование                                  (наименование
                                   государственной                               государственной
                                     управляющей                                    управляющей
                                      компании)                                      компании)

              ____________  (____________) М. П.  ____________ (____________) М. П.
                (подпись)     (ф. и. о.)            (подпись)     (ф. и. о.)

Пенсионный фонд Российской Федерации

              ____________     (____________) М. П.
               (подпись)          (ф. и. о.)

СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
                               (наименование специализированного депозитария)
              ____________     (____________) М. П.
               (подпись)         (ф. и. о.)


                                          ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
     к Правилам передачи активов,
     находящихся в доверительном управлении
     государственной управляющей компании,
     с которой прекращается (расторгается)
     договор доверительного управления средствами
     пенсионных накоплений, вновь назначенной
     государственной управляющей компании


               Итоговый акт приема-передачи активов,
               составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
              (наименование инвестиционного портфеля)

"__" _______ 20__ г.                     г. _______________________

     Государственная управляющая компания _________________________
                                      (наименование государственной
                                           управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
                       (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ______________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________
                                      (наименование государственной
                                           управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________,
                       (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________,
                                             (должность, ф. и. о.)
действующего на основании ________________________________________,
составили настоящий акт о  том, что  государственная    управляющая
компания ________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________
приняла следующие активы:
     1) ценные бумаги

|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Наименование|   Код ценной  | Количество |   Номинал   | Валюта  |
|  выпуска   |     бумаги    |ценных бумаг|ценной бумаги|номинала |
|            |               |   (штук)   |             |         |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|     1      |      2        |     3      |      4      |    5    |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|            |               |            |             |         |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|
|Итого       |               |            |             |         |
|------------|---------------|------------|-------------|---------|

     2) денежные средства

|----------------|----------------------|-------------------------|
|  Валюта счета  | Сумма в валюте счета |    Сумма в рублях       |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|      1         |         2            |           3             |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|                |                      |                         |
|----------------|----------------------|-------------------------|
|Итого           |                      |                         |
|----------------|----------------------|-------------------------|

Государственная                    Государственная
управляющая компания ____________  управляющая компания ___________
                    (наименование                    (наименование
                   государственной                  государственной
                     управляющей                      управляющей
                      компании)                        компании)

  _________ (__________) М.  П.  ____________ (____________) М. П.
  (подпись)  (ф. и. о.)            (подпись)    (ф. и. о.)

Пенсионный фонд Российской Федерации

  ____________ (____________) М. П.
   (подпись)     (ф. и. о.)

СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________
                     (наименование специализированного депозитария)
  ____________ (____________) М. П.
   (подпись)     (ф. и. о.)


                           ____________