Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.10.2011 № 11-52/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 20 октября 2011 г. N 11-52/пз-н

         Об утверждении Положения о требованиях к порядку,
      сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о
                 передаче выплат по ценным бумагам
             депозитарием, осуществляющим обязательное
              централизованное хранение ценных бумаг

         Зарегистрирован Минюстом России 28 ноября 2011 г.
                      Регистрационный N 22419


     В  соответствии  с пунктом 7 статьи 7-1 Федерального закона от
22.04.1996    N    39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства  Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N  48,  ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N  52,  ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст.  900; N 25,  ст. 2426; 2006, N 1,  ст. 5; N 2,  ст. 172;  N 17,
ст. 1780;  N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18,
ст. 2117;  N  22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,  ст. 6247,  6249;
2008, N  44, ст. 4982;   N 52,  ст. 6221;  2009, N 1,  ст. 28; N 7,
ст. 777; N 18,  ст.  2154;  N  23, ст. 2770; N 29, ст. 3642;  N 48,
ст. 5731; N   52, ст. 6428;  2010,  N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193;
N 41,  ст. 5193;  2011, N 7,   ст. 905;  N  27,  ст.  3880;  N  29,
ст.  4291)  и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации   от
29.08.2011  N 717 (Собрание законодательства Российской  Федерации,
2011,  N  36, ст. 5148), приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемое  Положение  о требованиях к порядку,
сроку  и  объему  раскрытия  (предоставления) информации о передаче
выплат  по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное
централизованное хранение ценных бумаг.
     2. Настоящий приказ вступает в силу с 01.01.2012.


     Руководитель                                        Д.В.Панкин


                           ____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
         о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия
  (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам
    депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное
                       хранение ценных бумаг

     1.1. Настоящее  Положение  устанавливает требования к порядку,
сроку  и  объему  раскрытия  (предоставления) информации о передаче
доходов  в  денежной  форме  и  иных денежных выплат по эмиссионным
ценным  бумагам  с обязательным централизованным хранением (далее -
выплаты  по  ценным  бумагам)  депозитарием,  который  на основании
договора  с  эмитентом  осуществляет  обязательное централизованное
хранение таких ценных бумаг (далее - депозитарий).
     1.2. В  случае,  если  обязанность  по осуществлению выплат по
эмиссионным   ценным   бумагам   с   обязательным  централизованным
хранением  (далее  -  ценные  бумаги)  исполняется  эмитентом путем
перечисления   денежных  средств  депозитарию,  депозитарий  обязан
раскрыть,  а  если  такими ценными бумагами являются ценные бумаги,
предназначенные  для  квалифицированных  инвесторов, - предоставить
информацию  о  передаче  выплат  по  соответствующим ценным бумагам
своим депонентам.
     1.3. Информация   о   передаче   выплат   по   ценным  бумагам
раскрывается    депозитарием    в   форме   сообщения   путем   его
опубликования   в  информационном  ресурсе,  обновляемом  в  режиме
реального   времени   и  предоставляемом  одним  из  информационных
агентств  (далее - лента новостей), которые в установленном порядке
уполномочены  на  проведение  действий  по  раскрытию информации на
рынке     ценных     бумаг,    и    на    сайте    депозитария    в
информационно-телекоммуникационной  сети Интернет (далее - страница
в  сети  Интернет),  а  также  путем  направления  сообщения  своим
депонентам    способами,    предусмотренными    договорами    между
депозитарием и его депонентами.
     Сообщение  депозитария  о передаче депонентам выплат по ценным
бумагам  (далее  -  сообщение  о передаче выплат по ценным бумагам)
должно  быть  опубликовано  депозитарием  в  ленте  новостей  и  на
странице  в  сети  Интернет в срок до 10.00 дня, следующего за днем
передачи им таких выплат своим депонентам.
     1.4. Информация  о  передаче   выплат   по   ценным   бумагам,
предназначенным для квалифицированных  инвесторов,  предоставляется
депозитарием  в  форме  сообщения  путем  его   направления   своим
депонентам    способами,    предусмотренными    договорами    между
депозитарием и его депонентами, а также путем его  опубликования  в
специальном разделе страницы депозитария в сети Интернет, доступ  к
которому  предоставляется  лицам,   являющимся   квалифицированными
инвесторами,  а  также  иным  лицам,  которым  в   соответствии   с
законодательством  Российской  Федерации  о  ценных  бумагах  может
предоставляться информация о ценных  бумагах,  предназначенных  для
квалифицированных инвесторов.
     Сообщение  депозитария  о передаче депонентам выплат по ценным
бумагам,  предназначенным  для квалифицированных инвесторов, должно
быть  опубликовано  депозитарием  в  специальном разделе страницы в
сети  Интернет  не  позднее  дня  передачи  им  таких  выплат своим
депонентам.
     1.5. В  сообщении  о  передаче  выплат   по   ценным   бумагам
указываются:
     вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг,  по
которым передаются выплаты;
     наименование  и  место  нахождения  эмитента  ценных бумаг, по
которым передаются выплаты;
     номинальная  стоимость (остаточная номинальная стоимость, если
часть  номинальной  стоимости  уже  выплачена  в  связи с частичным
погашением)   каждой   ценной   бумаги   выпуска   (дополнительного
выпуска),   по   которому   передаются  выплаты,  и  срок  (порядок
определения срока) погашения таких ценных бумаг;
     государственный       регистрационный       номер      выпуска
(дополнительного  выпуска)  ценных бумаг и дата его государственной
регистрации   (идентификационный   номер  выпуска  (дополнительного
выпуска)  ценных  бумаг  и  дата  его  присвоения  в случае, если в
соответствии  с  Федеральным  законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
(дополнительный  выпуск)  ценных  бумаг не подлежит государственной
регистрации);
     наименование     регистрирующего     органа,    осуществившего
государственную   регистрацию   выпуска  (дополнительного  выпуска)
ценных    бумаг    (наименование   органа,   присвоившего   выпуску
(дополнительному  выпуску)  ценных бумаг идентификационный номер, в
случае,  если  в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных
бумаг"  выпуск  (дополнительный  выпуск)  ценных  бумаг не подлежит
государственной регистрации);
     содержание  обязательства  эмитента,  во  исполнение  которого
передаются   выплаты   по   ценным   бумагам  (выплата  процентного
(купонного)  дохода  по  ценным  бумагам,  погашение  ценных бумаг,
досрочное   погашение   ценных   бумаг,   иное),   а   если   таким
обязательством  является  выплата процентного (купонного) дохода по
ценным  бумагам, - также процентный (купонный) период (год, квартал
или   даты  начала  и  окончания  купонного  периода),  за  который
осуществляется выплата дохода;
     размер  денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну
ценную   бумагу  выпуска  (дополнительного  выпуска),  по  которому
передаются выплаты;
     дата,   в   которую   обязательство  эмитента,  во  исполнение
которого   передаются   выплаты  по  ценным  бумагам,  должно  быть
исполнено,   а  если  такое  обязательство  подлежит  исполнению  в
течение  определенного  срока  (периода  времени), - дата окончания
этого срока;
     дата  получения  депозитарием  подлежащих  передаче  выплат по
ценным бумагам;
     дата   передачи   полученных  депозитарием  выплат  по  ценным
бумагам своим депонентам;
     полное  и  сокращенное фирменное наименование депозитария, его
место  нахождения,  ИНН,  ОГРН, номера телефона, факса, электронная
почта,  адрес  страницы  в сети Интернет, используемой депозитарием
для  раскрытия  информации,  номер,  дата  выдачи  и  срок действия
лицензии   на  осуществление  депозитарной  деятельности  на  рынке
ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.


                           ____________