Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 05.04.2011 № 11-9/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н

    О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы
                       по финансовым рынкам

          Зарегистрирован Минюстом России 18 мая 2011 г.
                      Регистрационный N 20793


     В  соответствии  с  пунктами  6  и  14  статьи 42 Федерального
закона  от  22  апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке ценных бумаг"
(Собрание  законодательства   Российской   Федерации,  1996,  N 17,
ст. 1918;  1998,  N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст. 3424;  2002,  N 52,  ст. 5141;  2004,  N 27,  ст. 2711;   N 31,
ст. 3225; 2005,  N 11,  ст.  900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1, ст. 45;  N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50,
ст. 6247, 6249; 2008,  N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009,
N 1,  ст.  28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770;
N 29,  ст.  3642;  N  48,  ст.  5731; N 52, ст. 6428;  2010,  N 17,
ст. 1988;  N 31,  ст. 4193;  N 41  (ч. II),  ст. 5193;  2011,  N 7,
ст. 905), Положением  о Федеральной службе  по  финансовым  рынкам,
утвержденным постановлением Правительства  Российской Федерации  от
30 июня   2004 г.  N  317   (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005,  N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400;  N 52, ст.  5587;  2007,  N  12,  ст. 1417;  2008,  N 19,
ст. 2192; N 46,  ст. 5337;  2009,  N  3,  ст.  378;  N 6,  ст. 738;
2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
     1. Пункт  2.1.13  Положения  о  лицензионных   требованиях   и
условиях  осуществления  профессиональной  деятельности  на   рынке
ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 27 июля 2010 г.
N  10-49/пз-н  (зарегистрирован  Министерством  юстиции  Российской
Федерации 30 августа 2010 г., регистрационный N 18288)<1> (далее  -
Положение), изложить в следующей редакции:
     "2.1.13. наличие  у  лицензиата,  совершающего сделки  за счет
клиентов,    не    являющихся    квалифицированными    инвесторами,
сформированного  совета директоров (наблюдательный совет) до начала
совершения указанных сделок.
     Наличие  у  соискателя  лицензии и лицензиата, осуществляющего
деятельность   по   ведению   реестра   владельцев   ценных  бумаг,
сформированного совета директоров (наблюдательного совета).
     Лицензиат   обязан  уведомить  лицензирующий  орган  о  лицах,
избранных  в  члены  совета  директоров  (наблюдательный совет), не
позднее   3  рабочих  дней  с  даты  составления  протокола  общего
собрания   участников  (акционеров)  общества  об  избрании  членов
совета  директоров  (наблюдательного  совета)  с  приложением копии
протокола   (выписки  из  протокола),  заверенной  в  установленном
порядке,  документов,  подтверждающих  соответствие  членов  совета
директоров   (наблюдательного  совета)  требованиям,  установленным
пунктом  2.1.8  Положения  и  пункта  3.2  Положения о специалистах
финансового  рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января
2010   г.   N   10-4/пз-н  (зарегистрирован  Министерством  юстиции
Российской  Федерации  6  мая  2010 г., регистрационный N 17130), а
также  справки  с  указанием  мест  работы членов совета директоров
(наблюдательного   совета)   за   последние   3  года,  сведений  о
наличии/отсутствии   факта   аннулирования  (отзыва)  лицензии  или
решения  о применении процедур банкротства по каждому месту работы,
заверенной в установленном порядке.
     Уведомление    должно   содержать   номер   и   дату,   полное
наименование  лицензиата на русском языке, дату его государственной
регистрации   и  государственный  регистрационный  номер,  название
органа,   осуществившего  государственную  регистрацию  лицензиата,
идентификационный  номер  налогоплательщика, код причины постановки
на  учет,  основной регистрационный номер, адрес (место нахождения)
лицензиата,   сведения   о   наличии   лицензий   профессионального
участника  рынка  ценных  бумаг, вид деятельности, номера лицензий,
дату  выдачи,  срок действия лицензий, указанное уведомление должно
быть   заверено   подписью   руководителя   лицензиата   или  иного
уполномоченного   лица   и   оттиском  печати  лицензиата,  причину
направления уведомления (избрание членов совета директоров).".
     2. Дополнить Положение пунктом 2.1.15 следующего содержания:
     "2.1.15. лицензиат  обязан  обеспечить полноту и достоверность
информации,     предоставление     которой     при    осуществлении
профессиональной  деятельности  на рынке ценных бумаг предусмотрено
законодательством  Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том
числе нормативными актами лицензирующего органа.".
     3. Дополнить Положение пунктом 2.5.3 следующего содержания:
     "2.5.3. обеспечение   возможности    обмена    документами   в
электронно-цифровой   форме   с  электронной  цифровой  подписью  с
профессиональными  участниками  рынка ценных бумаг, осуществляющими
деятельность  по  ведению  реестра  владельцев  ценных  бумаг,  при
предоставлении   в   случаях,   предусмотренных   законодательством
Российской   Федерации,   депозитарием  регистратору  информации  о
владельцах   ценных   бумаг,  учет  прав  на  которые  осуществляет
депозитарий.    Технические    стандарты   обмена   документами   в
электронной   форме   устанавливает   саморегулируемая  организация
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  осуществляющих
деятельность  по  ведению  реестра  и депозитарную деятельность, по
согласованию с лицензирующим органом.".
     4. Пункт 2.8 Положения изложить в следующей редакции:
     "2.8. Помимо    лицензионных     требований     и     условий,
предусмотренных  в  пункте  2.1  настоящего  Положения,  лицензиат,
осуществляющий  деятельность  по  ведению реестра владельцев ценных
бумаг,   обязан   соответствовать   также   следующим  лицензионным
требованиям и условиям:
     2.8.1. наличие  в  штате лицензиата не менее одного работника,
соответствующего    квалификационным   требованиям,   установленным
законодательством  Российской  Федерации  о  ценных  бумагах, в том
числе    нормативными    правовыми   актами   федерального   органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     2.8.2. наличие  в  филиале лицензиата контролера, для которого
работа    у    лицензиата    является   основным   местом   работы,
соответствующего    квалификационным   требованиям,   установленным
законодательством  Российской  Федерации  о  ценных  бумагах, в том
числе    нормативными    правовыми   актами   федерального   органа
исполнительной   власти  по  рынку  ценных  бумаг,  за  исключением
случаев,  когда филиал осуществляет исключительно функции по приему
и   передаче   в  головную  организацию  информации  и  документов,
необходимых  для исполнения операций в реестре, а также по передаче
информации и документов, полученных от головной организации;
     наличие  в  филиале  лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста,    соответствующих    квалификационным    требованиям,
установленным   законодательством  Российской  Федерации  о  ценных
бумагах,  в  том  числе  нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     2.8.3. лицензиат  в  случае заключения договора с эмитентом на
ведение  реестра  владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней
после  подписания  акта  приема-передачи  реестра  обязан направить
соответствующее уведомление в лицензирующий орган;
     лицензиат   в   случае   прекращения   (расторжения)  действия
договора   на  ведение  реестра  с  эмитентом  и  передачи  реестра
эмитенту  или  другому регистратору не позднее 3 рабочих дней после
подписания  акта  приема-передачи  реестра  с  эмитентом или другим
регистратором   обязан   направить  соответствующее  уведомление  в
лицензирующий орган;
     уведомления,  указанные  в  настоящем пункте, представляются в
лицензирующий    орган    в    форме   электронного   документа   с
использованием      электронно-цифровой     подписи     посредством
телекоммуникационных   каналов   связи,  в  том  числе  через  сеть
Интернет.  Уведомления  в  форме электронного документа должны быть
заполнены  с  использованием  программы, размещенной на официальном
сайте   лицензирующего  органа  в  сети  Интернет  (www.ffms.ru)  в
свободном  доступе,  и  соответствовать  последней  версии шаблонов
электронных документов указанной программы;
     2.8.4. уставный  капитал  лицензиата  не  может  быть  оплачен
ценными   бумагами,  эмитентами  которых  являются  его  акционеры,
учредители, участники;
     2.8.5. ведение   реестра   (а  именно  проведение  операций  в
реестре  и хранение оригиналов документов, явившихся основанием для
проведения  операций  в реестре) может осуществляться в том числе и
обособленными  подразделениями, расположенными вне места нахождения
лицензиата,  созданными  только  в  виде  филиалов,  в случае, если
соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале;
     2.8.6. наличие     электронного     документооборота     между
лицензиатом и его обособленными подразделениями;
     2.8.7. наличие  системы мер управления рисками деятельности по
ведению   реестра,   соответствующей  требованиям  саморегулируемой
организации   профессиональных   участников   рынка  ценных  бумаг,
осуществляющих  деятельность  по ведению реестра, по согласованию с
лицензирующим органом;
     2.8.8. обеспечение    возможности    обмена    документами   в
электронно-цифровой   форме   с  электронной  цифровой  подписью  с
номинальными  держателями  ценных бумаг, включенных в котировальные
списки  фондовых  бирж.  Технические стандарты обмена документами в
электронной   форме   устанавливает   саморегулируемая  организация
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  осуществляющих
деятельность  по  ведению  реестра, по согласованию с лицензирующим
органом;
     2.8.9. наличие  системы  резервного  копирования  и  архивного
хранения  реестров  владельцев  ценных  бумаг  в  виде документов в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.".
     5. Пункты  3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах
финансового  рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января
2010   г.   N   10-4/пз-н  (зарегистрирован  Министерством  юстиции
Российской  Федерации  6  мая 2010 г., регистрационный N 17130)<2>,
изложить в следующей редакции:
     "3.4. в  организации,  осуществляющей деятельность  по ведению
реестра владельцев ценных бумаг:
     3.4.1. участвует  в  рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных  с  переходом  права  собственности  на  ценные бумаги по
лицевым  счетам  зарегистрированных  лиц,  и  проведении  операций,
связанных  с  переходом  права  собственности  на  ценные бумаги по
лицевым счетам зарегистрированных лиц;
     3.4.2. участвует  в  подготовке  отказов  от внесения записи в
реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
     3.4.3. подписывает   выписки   из   системы   ведения  реестра
владельцев ценных бумаг;
     3.4.4. подписывает  справки  об  операциях  по  лицевому счету
зарегистрированного лица;
     3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
     3.5.1. участвует  в  рассмотрении и/или подготовке документов,
связанных  с  переходом  права  собственности  на  ценные бумаги по
счетам  депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом
права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
     3.5.2. участвует  в  подготовке отказов от внесения записей по
счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
     3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов.".
     6. Пункт  6.3  приказа  ФСФР   России   от  29  июля  2010  г.
N 10-53/пз-н  "О  некоторых  вопросах  ведения  реестра  владельцев
ценных бумаг"  (зарегистрирован  Министерством  юстиции  Российской
Федерации 11 октября 2010 г., регистрационный N 18683)<3>  изложить
в следующей редакции:
     "6.3. В  случае,  если  ценные  бумаги  переданы   в   депозит
нотариуса,  реестродержатель  не  включает  сведения  о нотариусе в
список  лиц,  имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
и  включает  сведения  о  нотариусе  в список лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам.".
     7. Организациям,    имеющим    лицензию    на    осуществление
деятельности  по  ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести
свою  деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа
в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов
     ____________
     <1> Опубликован  в  Бюллетене  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 38. - Прим. ред.
     <2> Опубликован  в  Бюллетене  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 21. - Прим. ред.
     <3> Опубликован  в  Бюллетене  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 45. - Прим. ред.


                           ____________