Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 12.08.2010 № 10-56/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 12 августа 2010 г. N 10-56/пз-н

  Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных
  бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом
счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в
 связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в
                        форме присоединения

        Зарегистрирован Минюстом России 9 сентября 2010 г.
                      Регистрационный N 18404


     В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995
N 208-ФЗ  "Об  акционерных  обществах"  (Собрание  законодательства
Российской   Федерации,  1996,  N 1, ст. 1;  2001,  N  33  (ч.  I),
ст. 3423; 2006,  N 2, ст. 172), пунктом  5  статьи 42  Федерального
закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О  рынке  ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;  2002,
N  52  (ч.  II),  ст.  5141),  статьей  3  Федерального  закона  от
05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных  интересов  инвесторов
на  рынке  ценных  бумаг"  (Собрание  законодательства   Российской
Федерации, 1999, N 10, ст.  1163)  и  пунктом  5.2.3  Положения   о
Федеральной   службе   по    финансовым    рынкам,    утвержденного
постановлением  Правительства  Российской  Федерации от  30.06.2004
N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N  27,
ст. 2780;  2005, N  33, ст.  3429;  2006, N  13, ст.  1400;  N  52,
ст. 5587;  2007, N  12, ст. 1417;  2008,  N  19,  ст.   2192; N 46,
ст.  5337;  2009, N  3,  ст.  378;  N  6,  ст.  738;  2010,  N  26,
ст. 3350), приказываю:
     1. Установить,    что   в   случае   реорганизации   в   форме
преобразования      номинального      держателя     (доверительного
управляющего),  которому  открыт  лицевой счет в реестре владельцев
именных  ценных  бумаг,  а также в случае его реорганизации в форме
присоединения  к другому депозитарию (доверительному управляющему),
которому  в  реестре  владельцев  именных  ценных  бумаг  не открыт
лицевой  счет номинального держателя (доверительного управляющего),
регистратором   или   эмитентом,   осуществляющим   самостоятельное
ведение  реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - держатель
реестра),  в  реестре  владельцев  именных  ценных бумаг проводится
операция  по  внесению  изменений  в информацию указанного лицевого
счета номинального держателя (доверительного управляющего).
     2. Для  проведения  в  реестре владельцев именных ценных бумаг
операции   по   внесению  изменений  в  информацию  лицевого  счета
номинального  держателя  (доверительного  управляющего) юридическое
лицо,  созданное в результате преобразования номинального держателя
(доверительного  управляющего),  либо,  в  случае  реорганизации  в
форме  присоединения,  юридическое  лицо,  к  которому осуществлено
присоединение  номинального держателя (доверительного управляющего)
(далее   -   юридическое  лицо),  предоставляют  держателю  реестра
следующие документы:
     1) анкету юридического лица;
     2) копию  устава (учредительных документов) юридического лица,
заверенную в установленном порядке;
     3) копию   документа,   подтверждающего   внесение   в  Единый
государственный  реестр  юридических  лиц  записи  о  реорганизации
номинального   держателя   (доверительного  управляющего)  в  форме
преобразования,   заверенную  в  установленном  порядке,  в  случае
реорганизации в форме преобразования;
     4) копию   (копии)   документа  (документов),  подтверждающего
(подтверждающих)   внесение   в   Единый   государственный   реестр
юридических   лиц   записи  об  исключении  из  указанного  реестра
номинального  держателя  (доверительного управляющего) в результате
его  реорганизации  в  форме  присоединения и о его присоединении к
другому   номинальному   держателю  (доверительному  управляющему),
заверенную   (заверенные)   в   установленном   порядке,  в  случае
реорганизации в форме присоединения;
     5) копию  документа  (выписку  из  документа), подтверждающего
избрание  (назначение)  на должность лиц, имеющих право действовать
без   доверенности   от   имени  юридического  лица,  заверенную  в
установленном порядке;
     6) копию   банковской  карточки,  заверенную  в  установленном
порядке   (в  случае  если  лица,  имеющие  право  действовать  без
доверенности  от  имени  юридического лица, не расписались в анкете
юридического   лица  в  присутствии  уполномоченного  представителя
держателя реестра);
     7) копию  лицензии  юридического  лица, к которому присоединен
номинальный     держатель     (доверительный    управляющий),    на
осуществление  профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
заверенную  в установленном порядке, в случае реорганизации в форме
присоединения.
     3. Установить, что в течение 15 рабочих дней  после  получения
от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных  бумаг
переоформленного  в  установленном  порядке  бланка   лицензии   на
осуществление профессиональной деятельности на рынке  ценных  бумаг
юридическое лицо, созданное  в  результате  преобразования,  должно
предоставить  копию  бланка  указанной   лицензии,   заверенную   в
установленном порядке, держателю реестра.
     4. Установить,   что   в   случае  присоединения  номинального
держателя  к  другому  депозитарию,  которому  в реестре владельцев
именных  ценных  бумаг  открыт лицевой счет номинального держателя,
держателем   реестра  проводится  перерегистрация  ценных  бумаг  с
лицевого  счета  присоединенного  номинального держателя на лицевой
счет    номинального    держателя,    к    которому    осуществлено
присоединение,   на  основании  распоряжения  последнего,  а  также
документа    (документов),    предусмотренного    (предусмотренных)
подпунктом 4 пункта 2 настоящего приказа.
     5. Признать  утратившим  силу  приказ  Федеральной  службы  по
финансовым  рынкам  от  10.06.2009  N  09-20/пз-н  "Об особенностях
проведения  в  реестре  владельцев именных ценных бумаг операции по
изменению  информации,  содержащейся  на лицевом счете номинального
держателя   и   (или)   доверительного   управляющего,  в  связи  с
реорганизацией    указанных    лиц    в    форме    преобразования"
(зарегистрирован   в   Министерстве  юстиции  Российской  Федерации
13.07.2009, регистрационный N 14334).


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов