Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 21.09.2010 № 10-60/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 21 сентября 2010 г. N 10-60/пз-н

     Об утверждении Положения об отчетности негосударственного
    пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию

        Зарегистрирован Минюстом России 27 октября 2010 г.
                      Регистрационный N 18832


     В соответствии с пунктом 2 статьи 36.20 Федерального закона от
07.05.1998  N  75-ФЗ  "О   негосударственных   пенсионных   фондах"
(Собрание  законодательства   Российской Федерации,   1998,  N  19,
ст. 2071;  2001, N  7, ст.  623;  2002, N 12, ст.  1093; 2003, N 2,
ст. 166;  2004, N 49, ст.  4854; 2005,  N 19, ст. 1755; 2006, N 43,
ст.  4412;  2007, N 50, ст.  6247;  2008, N  18,  ст.  1942;  N 30,
ст. 3616; 2009, N  29, ст. 3619;  N 48,  ст. 5731;  N 52, ст. 6450,
6454; 2010, N 17, ст. 1988) и пунктом 3 постановления Правительства
Российской  Федерации   от  04.11.2003  N  669  "Об  уполномоченном
федеральном   органе   исполнительной    власти,     осуществляющем
государственное регулирование    деятельности     негосударственных
пенсионных фондов по негосударственному   пенсионному  обеспечению,
обязательному  пенсионному    страхованию    и    профессиональному
пенсионному    страхованию,  надзор   и   контроль   за   указанной
деятельностью"  (Собрание  законодательства   Российской Федерации,
2003,  N  45,  ст.  4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414;
2010, N 4, ст. 407) приказываю:
     1. Утвердить     прилагаемое     Положение    об    отчетности
негосударственного  пенсионного  фонда по обязательному пенсионному
страхованию.
     2. Настоящий  приказ  вступает в силу с даты вступления в силу
акта  Правительства  Российской  Федерации  о  признании утратившим
силу    постановления   Правительства   Российской   Федерации   от
02.08.2005     N    482    "Об    утверждении    форм    отчетности
негосударственного  пенсионного  фонда по обязательному пенсионному
страхованию"   (Собрание   законодательства  Российской  Федерации,
2005, N 33, ст. 3419).


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           ____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
        об отчетности негосударственного пенсионного фонда
             по обязательному пенсионному страхованию

     1. Настоящее  Положение  устанавливает  порядок, формы и сроки
представления  негосударственным  пенсионным  фондом  отчетности по
обязательному пенсионному страхованию.
     2. Отчеты     негосударственного    пенсионного    фонда    по
обязательному    пенсионному    страхованию    (далее   -   отчеты)
составляются  нарастающим  итогом  с  1  января  отчетного  года по
состоянию  на  последний  календарный  день (отчетную дату) каждого
отчетного  квартала  по  формам  согласно  приложению  к настоящему
Положению.
     3. Отчеты   за   I,   II   и  III  кварталы  представляются  в
Федеральную  службу  по финансовым рынкам в срок, не превышающий 30
календарных   дней,   следующих   за   последним  календарным  днем
(отчетной датой) соответствующего квартала.
     4. Отчет  за IV квартал представляется в Федеральную службу по
финансовым  рынкам  в  срок,  не  превышающий  45 календарных дней,
следующих  за последним календарным днем (отчетной датой) отчетного
года.
     5. Отчеты,   указанные   в   пункте  2  настоящего  Положения,
представляются  негосударственным  пенсионным  фондом в Федеральную
службу   по   финансовым   рынкам  путем  направления  электронного
документа  с  электронной  цифровой подписью либо путем направления
документа  на  бумажном  носителе  с  приложением  копии  на  одном
магнитном  или  оптическом  носителе  и  одновременным направлением
электронной  формы  отчета  по электронной почте. Адрес электронной
почты  для  направления  отчета  размещается  на  официальном сайте
Федеральной   службы   по   финансовым   рынкам  в  сети  Интернет.
Отчетность   на   бумажном   носителе  должна  быть  пронумерована,
сброшюрована,  прошита,  заверена  подписью  уполномоченного лица и
скреплена печатью негосударственного пенсионного фонда.


                           ____________



     Приложение
     к Положению


     Формы отчетности негосударственного пенсионного фонда по
               обязательному пенсионному страхованию

    __________________________________________________________
    (полное наименование негосударственного пенсионного фонда)
                 за _____ квартал __________ года

                                                            Форма 1

                             О Т Ч Е Т
           о формировании средств пенсионных накоплений

1. Средства пенсионных накоплений, поступившие в негосударственный
            пенсионный фонд в течение отчетного периода

|--------------------------------------------|----------|---------|
|                                            |   Код    |  Сумма  |
|                                            | строки   | средств |
|                                            |          |  (тыс.  |
|                                            |          |  руб.)  |
|--------------------------------------------|----------|---------|
|                   1                        |     2    |    3    |
|--------------------------------------------|----------|---------|
|Средства пенсионных накоплений, поступившие |100       |         |
|в результате реализации застрахованными     |          |         |
|лицами права на переход в негосударственный |          |         |
|пенсионный фонд из Пенсионного фонда        |          |         |
|Российской Федерации или других             |          |         |
|негосударственных пенсионных фондов, -      |          |         |
|всего                                       |          |         |
|                                            |          |         |
|в том числе:                                |          |         |
|                                            |          |         |
|из Пенсионного фонда Российской Федерации   |110       |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|страховые взносы на финансирование          |111       |         |
|накопительной части трудовой пенсии, включая|          |         |
|чистый финансовый результат от их временного|          |         |
|размещения                                  |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |112       |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их   |          |         |
|инвестирования                              |          |         |
|                                            |          |         |
|средства взносов на софинансирование        |113       |         |
|формирования пенсионных накоплений          |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы на софинансирование формирования     |1131      |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за     |          |         |
|счет средств Фонда национального            |          |         |
|благосостояния                              |          |         |
|                                            |          |         |
|дополнительные страховые взносы на          |1132      |         |
|накопительную часть трудовой пенсии         |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу    |1133      |         |
|застрахованных лиц                          |          |         |
|                                            |          |         |
|из других негосударственных пенсионных      |120       |         |
|фондов - всего                              |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |121       |         |
|(семейного) капитала,  включая доход от их  |          |         |
|инвестирования                              |          |         |
|                                            |          |         |
|средства взносов на софинансирование        |122       |         |
|формирования пенсионных накоплений          |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы на софинансирование формирования     |1221      |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за счет|          |         |
|средств Фонда национального благосостояния  |          |         |
|                                            |          |         |
|дополнительные страховые взносы на          |1222      |         |
|накопительную часть трудовой пенсии         |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу    |1223      |         |
|застрахованных лиц                          |          |         |
|                                            |          |         |
|из негосударственного пенсионного фонда     |130       |         |
|_________________________________________   |          |         |
|           (название фонда)                 |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |131       |         |
|(семейного) капитала, включая доход от      |          |         |
|их инвестирования                           |          |         |
|                                            |          |         |
|средства взносов на софинансирование        |132       |         |
|формирования пенсионных накоплений          |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы на софинансирование формирования     |1321      |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за     |          |         |
|счет средств Фонда национального            |          |         |
|благосостояния                              |          |         |
|                                            |          |         |
|дополнительные страховые взносы на          |1322      |         |
|накопительную часть трудовой пенсии         |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу    |1323      |         |
|застрахованных лиц                          |          |         |
|                                            |          |         |
|из негосударственного пенсионного фонда     |140       |         |
|_________________________________________   |          |         |
|             (название фонда)               |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |141       |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их   |          |         |
|инвестирования                              |          |         |
|                                            |          |         |
|средства взносов на софинансирование        |142       |         |
|формирования пенсионных накоплений          |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы на софинансирование формирования     |1421      |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за счет|          |         |
|средств Фонда национального благосостояния  |          |         |
|                                            |          |         |
|дополнительные страховые взносы на          |1422      |         |
|накопительную часть трудовой пенсии         |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу    |1423      |         |
|застрахованных лиц                          |          |         |
|из негосударственного пенсионного фонда     |          |         |
|_________________________                   |150       |         |
|     (название фонда)                       |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |151       |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их   |          |         |
|инвестирования                              |          |         |
|                                            |          |         |
|средства взносов на софинансирование        |152       |         |
|формирования пенсионных накоплений          |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы на софинансирование формирования     |1521      |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за счет|          |         |
|средств Фонда национального благосостояния  |          |         |
|                                            |          |         |
|дополнительные страховые взносы на          |1522      |         |
|накопительную часть трудовой пенсии         |          |         |
|                                            |          |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу    |1523      |         |
|застрахованных лиц                          |          |         |
|--------------------------------------------|----------|---------|
|Средства пенсионных накоплений, поступившие |200       |         |
|от управляющих компаний в отчетном          |          |         |
|периоде, - всего                            |          |         |
|                                            |          |         |
|в том числе:                                |          |         |
|                                            |          |         |
|для осуществления выплат накопительной части|210       |         |
|трудовой пенсии                             |          |         |
|                                            |          |         |
|для осуществления выплат правопреемникам    |220       |         |
|умерших застрахованных лиц                  |          |         |
|                                            |          |         |
|для передачи средств пенсионных накоплений  |230       |         |
|умерших застрахованных лиц в резерв         |          |         |
|Пенсионного фонда Российской Федерации по   |          |         |
|обязательному пенсионному страхованию       |          |         |
|                                            |          |         |
|для единовременной выплаты средств          |240       |         |
|пенсионных накоплений лицам, которые не     |          |         |
|приобрели право на установление трудовой    |          |         |
|пенсии по старости в связи с отсутствием    |          |         |
|необходимого страхового стажа               |          |         |
|                                            |          |         |
|из них:                                     |          |         |
|                                            |          |         |
|средства (часть средств) материнского       |241       |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их   |          |         |
|инвестирования                              |          |         |
|                                            |          |         |
|для реализации права застрахованных лиц на  |250       |         |
|переход из негосударственного               |          |         |
|пенсионного фонда в Пенсионный фонд         |          |         |
|Российской Федерации                        |          |         |
|                                            |          |         |
|для осуществления передачи в Пенсионный фонд|260       |         |
|Российской Федерации средств (части средств)|          |         |
|материнского (семейного) капитала, включая  |          |         |
|доход от их инвестирования, в связи с       |          |         |
|отказом застрахованного лица от направления |          |         |
|средств (части средств) материнского        |          |         |
|(семейного) капитала на формирование        |          |         |
|накопительной части трудовой пенсии или в   |          |         |
|случае смерти застрахованного лица          |          |         |
|                                            |          |         |
|для реализации права застрахованных лиц     |270       |         |
|на переход из негосударственного            |          |         |
|пенсионного фонда в другой                  |          |         |
|негосударственный пенсионный фонд           |          |         |
|                                            |          |         |
|для формирования имущества,                 |280       |         |
|предназначенного для обеспечения            |          |         |
|уставной деятельности негосударственного    |          |         |
|пенсионного фонда, и покрытия расходов,     |          |         |
|связанных с обеспечением уставной           |          |         |
|деятельности негосударственного             |          |         |
|пенсионного фонда                           |          |         |
|--------------------------------------------|----------|---------|
|Иные поступления<1>                         |290       |         |
|                                            |          |         |
|в том числе:                                |          |         |
|_________________________________________   |291       |         |
|--------------------------------------------|----------|---------|
|Итого                                       |300       |         |
|--------------------------------------------|----------|---------|
     ____________
     <1> Заполняется, если в течение отчетного  периода  были  иные
денежные  поступления  с  указанием  назначения  и  суммы   каждого
денежного поступления.

2. Распределение денежных средств, составляющих средства пенсионных
              накоплений, в течение отчетного периода
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|                                         |   Код       |  Сумма  |
|                                         |  строки     | средств |
|                                         |             |  (тыс.  |
|                                         |             |   руб.) |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|                  1                      |     2       |    3    |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|Средства пенсионных накоплений,          |400          |         |
|переданные в доверительное управление в  |             |         |
|отчетном периоде, - всего                |             |         |
|                                         |             |         |
|в том числе:                             |             |         |
|                                         |             |         |
|управляющей компании ____________________|410          |         |
|                                         |             |         |
|управляющей компании ____________________|420          |         |
|                                         |             |         |
|управляющей компании ____________________|430          |         |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|Выплаты за счет средств пенсионных       |500          |         |
|накоплений - всего                       |             |         |
|                                         |             |         |
|в том числе:                             |             |         |
|                                         |             |         |
|выплаты застрахованным лицам             |510          |         |
|накопительной части трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|выплаты правопреемникам умерших          |520          |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|перевод средств пенсионных накоплений    |530          |         |
|умерших застрахованных лиц в резерв      |             |         |
|Пенсионного фонда Российской Федерации по|             |         |
|обязательному пенсионному страхованию    |             |         |
|                                         |             |         |
|единовременная выплата средств пенсионных|540          |         |
|накоплений лицам, которые не приобрели   |             |         |
|право на установление трудовой пенсии по |             |         |
|старости с связи с отсутствием           |             |         |
|необходимого страхового стажа            |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |541          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их|             |         |
|инвестирования                           |             |         |
|                                         |             |         |
|перевод в Пенсионный фонд Российской     |550          |         |
|Федерации средств (части средств)        |             |         |
|материнского (семейного) капитала,       |             |         |
|включая доход от их инвестирования, в    |             |         |
|связи с отказом застрахованного лица от  |             |         |
|направления средств (части средств)      |             |         |
|материнского (семейного) капитала на     |             |         |
|формирование накопительной части трудовой|             |         |
|пенсии или в случае смерти               |             |         |
|застрахованного лица                     |             |         |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|Переводы денежных средств, осуществляемые|600          |         |
|в порядке реализации права застрахованных|             |         |
|лиц на переход из негосударственного     |             |         |
|пенсионного фонда в Пенсионный фонд      |             |         |
|Российской Федерации или другой          |             |         |
|негосударственный пенсионный фонд, -     |             |         |
|всего                                    |             |         |
|                                         |             |         |
|в том числе:                             |             |         |
|                                         |             |         |
|перечисления в Пенсионный фонд Российской|610          |         |
|Федерации                                |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |611          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их|             |         |
|инвестирования                           |             |         |
|                                         |             |         |
|средства взносов на софинансирование     |612          |         |
|формирования пенсионных накоплений       |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы на софинансирование формирования  |6121         |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за  |             |         |
|счет средств Фонда национального         |             |         |
|благосостояния                           |             |         |
|                                         |             |         |
|дополнительные страховые взносы на       |6122         |         |
|накопительную часть трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу |6123         |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|перечисления в другие негосударственные  |620          |         |
|пенсионные фонды - всего                 |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |621          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от их|             |         |
|инвестирования                           |             |         |
|                                         |             |         |
|средства взносов на софинансирование     |622          |         |
|формирования пенсионных накоплений       |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы на софинансирование формирования  |6221         |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за  |             |         |
|счет средств Фонда национального         |             |         |
|благосостояния                           |             |         |
|                                         |             |         |
|дополнительные страховые взносы на       |6222         |         |
|накопительную часть трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу |6223         |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|в негосударственный пенсионный фонд      |630          |         |
|_________________________________________|             |         |
|             (название фонда)            |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |631          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от   |             |         |
|их инвестирования                        |             |         |
|                                         |             |         |
|средства взносов на софинансирование     |632          |         |
|формирования пенсионных накоплений       |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы на софинансирование формирования  |6321         |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за  |             |         |
|счет средств Фонда национального         |             |         |
|благосостояния                           |             |         |
|                                         |             |         |
|дополнительные страховые взносы на       |6322         |         |
|накопительную часть трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу |6323         |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|в негосударственный пенсионный фонд      |640          |         |
|_________________________________________|             |         |
|              (название фонда)           |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |641          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от   |             |         |
|их инвестирования                        |             |         |
|                                         |             |         |
|средства взносов на софинансирование     |642          |         |
|формирования пенсионных накоплений       |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы на софинансирование формирования  |6421         |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за  |             |         |
|счет средств Фонда национального         |             |         |
|благосостояния                           |             |         |
|                                         |             |         |
|дополнительные страховые взносы на       |6422         |         |
|накопительную часть трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу |6423         |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|в негосударственный пенсионный фонд      |650          |         |
|_________________________________________|             |         |
|             (название фонда)            |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|средства (часть средств) материнского    |651          |         |
|(семейного) капитала, включая доход от   |             |         |
|их инвестирования                        |             |         |
|                                         |             |         |
|средства взносов на софинансирование     |652          |         |
|формирования пенсионных накоплений       |             |         |
|                                         |             |         |
|из них:                                  |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы на софинансирование формирования  |6521         |         |
|пенсионных накоплений, перечисленные за  |             |         |
|счет средств Фонда национального         |             |         |
|благосостояния                           |             |         |
|                                         |             |         |
|дополнительные страховые взносы на       |6522         |         |
|накопительную часть трудовой пенсии      |             |         |
|                                         |             |         |
|взносы работодателя, уплаченные в пользу |6523         |         |
|застрахованных лиц                       |             |         |
|                                         |             |         |
|Иные отчисления<1>                       |700          |         |
|                                         |             |         |
|в том числе:                             |             |         |
|_________________________________________|710          |         |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
|Итого                                    |800          |         |
|-----------------------------------------|-------------|---------|
     ____________
     <1> Заполняется, если в течение отчетного  периода  были  иные
денежные  отчисления  с  указанием  назначения  и   суммы   каждого
денежного отчисления.

         3. Средства пенсионных накоплений, сформированные
          в негосударственном пенсионном фонде на начало
                     и конец отчетного периода

|---------------------------------|----------|----------|---------|
|                                 |Код       |Сумма     |Сумма    |
|                                 |строки    |средств   |средств  |
|                                 |          |на начало |на конец |
|                                 |          |отчетного |отчетного|
|                                 |          |периода   |периода  |
|                                 |          |(тыс.     |(тыс.    |
|                                 |          |pyб.)     |руб.)    |
|---------------------------------|----------|----------|---------|
|Средства пенсионных накоплений - |100       |          |         |
|всего                            |          |          |         |
|                                 |          |          |         |
|в том числе:                     |          |          |         |
|                                 |          |          |         |
|остаток средств пенсионных       |110       |          |         |
|накоплений на расчетном счете    |          |          |         |
|негосударственного пенсионного   |          |          |         |
|фонда - всего                    |          |          |         |
|                                 |          |          |         |
|средства пенсионных накоплений,  |120       |          |         |
|находящиеся в доверительном      |          |          |         |
|управлении управляющих компаний, |          |          |         |
|- всего                          |          |          |         |
|                                 |          |          |         |
|из них:                          |          |          |         |
|                                 |          |          |         |
|управляющей компании ____________|121       |          |         |
|                                 |          |          |         |
|управляющей компании ____________|122       |          |         |
|                                 |          |          |         |
|управляющей компании ____________|123       |          |         |
|---------------------------------|----------|----------|---------|

                                                            Форма 2

                             О Т Ч Е Т
          об инвестировании средств пенсионных накоплений

  1. Изменение стоимости чистых активов, в которые инвестированы
                  средства пенсионных накоплений
|-------------------------|-------|----------|---------|----------|
|                         |Код    |На начало |На конец |Изменение |
|                         |строки |отчетного |отчетного|стоимости |
|                         |       |периода   |периода  |(процен-  |
|                         |       |  (тыс.   |  (тыс.  |  тов)    |
|                         |       |   руб.)  |   руб.) |          |
|                         |       |          |         |          |
|-------------------------|-------|----------|---------|----------|
|Стоимость чистых         |100    |          |         |          |
|активов, в которые       |       |          |         |          |
|инвестированы средства   |       |          |         |          |
|пенсионных накоплений, - |       |          |         |          |
|всего                    |       |          |         |          |
|                         |       |          |         |          |
|в том числе:             |       |          |         |          |
|                         |       |          |         |          |
|находящиеся в            |110    |          |         |          |
|доверительном управлении |       |          |         |          |
|управляющей компании     |       |          |         |          |
|_________________________|       |          |         |          |
|                         |       |          |         |          |
|находящиеся в            |120    |          |         |          |
|доверительном управлении |       |          |         |          |
|управляющей компании     |       |          |         |          |
|_________________________|       |          |         |          |
|                         |       |          |         |          |
|находящиеся в            |130    |          |         |          |
|доверительном управлении |       |          |         |          |
|управляющей компании     |       |          |         |          |
|_________________________|       |          |         |          |
|-------------------------|-------|----------|---------|----------|

 2. Состав и структура инвестиционного портфеля негосударственного
пенсионного фонда по состоянию на начало и конец отчетного периода

|-----------------|------|--------------------|-------------------|
|                 |      |На начало отчетного |На конец отчетного |
|                 |      |     периода        |     периода       |
|                 |      |----------|---------|---------|---------|
| Вид актива      |Код   |стоимость |доля от  |стоимость|доля от  |
|                 |строки|  (тыс.   |общей    |  (тыс.  |общей    |
|                 |      |  руб.)   |стоимости|  руб.)  |стоимости|
|                 |      |          |активов  |         |активов  |
|                 |      |          |(процен- |         |(процен- |
|                 |      |          | тов)    |         | тов)    |
|-----------------|------|----------|---------|---------|---------|
|        1        |  2   |     3    |    4    |    5    |    6    |
|-----------------|------|----------|---------|---------|---------|
|Денежные         |100   |          |         |         |         |
|средства на      |      |          |         |         |         |
|счетах в         |      |          |         |         |         |
|кредитных        |      |          |         |         |         |
|организациях -   |      |          |         |         |         |
|всего            |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в том числе:     |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в рублях         |110   |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в иностранной    |120   |          |         |         |         |
|валюте           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Денежные         |200   |          |         |         |         |
|средства в       |      |          |         |         |         |
|банковских       |      |          |         |         |         |
|депозитах -      |      |          |         |         |         |
|всего            |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в том числе:     |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в рублях         |210   |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в иностранной    |220   |          |         |         |         |
|валюте           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Государственные  |300   |          |         |         |         |
|ценные бумаги    |      |          |         |         |         |
|Российской       |      |          |         |         |         |
|Федерации -      |      |          |         |         |         |
|всего            |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в том числе:     |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|номинированные в |310   |          |         |         |         |
|рублях           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|номинированные в |320   |          |         |         |         |
|иностранной      |      |          |         |         |         |
|валюте           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Государственные  |400   |          |         |         |         |
|ценные бумаги    |      |          |         |         |         |
|субъектов        |      |          |         |         |         |
|Российской       |      |          |         |         |         |
|Федерации -      |      |          |         |         |         |
|всего            |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|в том числе:     |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|номинированные в |410   |          |         |         |         |
|рублях           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|номинированные в |420   |          |         |         |         |
|иностранной      |      |          |         |         |         |
|валюте           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Облигации        |500   |          |         |         |         |
|российских       |      |          |         |         |         |
|эмитентов,       |      |          |         |         |         |
|помимо указанных |      |          |         |         |         |
|в строках 300 и  |      |          |         |         |         |
|400              |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Акции российских |600   |          |         |         |         |
|эмитентов        |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Паи (акции, доли)|700   |          |         |         |         |
|иностранных      |      |          |         |         |         |
|индексных фондов |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Ипотечные ценные |800   |          |         |         |         |
|бумаги           |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Ценные бумаги    |900   |          |         |         |         |
|международных    |      |          |         |         |         |
|финансовых       |      |          |         |         |         |
|организаций      |      |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Прочие активы<1> |1000  |          |         |         |         |
|                 |      |          |         |         |         |
|Итого            |1100  |          |         |         |         |
|-----------------|------|----------|---------|---------|---------|
     ____________
     <1> Указывается сумма  дебиторской  задолженности  управляющей
компании.

                                                            Форма 3

                             О Т Ч Е Т
       о формировании и использовании дохода, полученного от
          инвестирования средств пенсионных накоплений за
                          отчетный период

     1. Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных
                    накоплений за отчетный год

|----------------------|------------|-----------------------------|
|                      |            |        Размер средств       |
|                      |            |------------|----------------|
|                      |Код строки  |  тыс. руб. |  процентов от  |
|                      |            |            |стоимости чистых|
|                      |            |            |    активов     |
|----------------------|------------|------------|----------------|
|Выручка (нетто) от    |100         |            |                |
|реализации ценных     |            |            |                |
|бумаг                 |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|Расходы, связанные с  |200         |            |                |
|приобретением и       |            |            |                |
|реализацией ценных    |            |            |                |
|бумаг, включая        |            |            |                |
|стоимость приобретения|            |            |                |
|                      |            |            |                |
|Чистый финансовый     |300         |            |                |
|результат от          |            |            |                |
|реализации ценных     |            |            |                |
|бумаг (100 - 200)     |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|Дивиденды и проценты  |400         |            |                |
|(доходы) по ценным    |            |            |                |
|бумагам, банковским   |            |            |                |
|депозитам и денежным  |            |            |                |
|средствам на счетах в |            |            |                |
|кредитных             |            |            |                |
|организациях          |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|Финансовый результат, |500         |            |                |
|отражающий изменение  |            |            |                |
|рыночной стоимости    |            |            |                |
|инвестиционного       |            |            |                |
|портфеля              |            |            |                |
|негосударственного    |            |            |                |
|пенсионного фонда на  |            |            |                |
|основе переоценки     |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|Прочие доходы         |600         |            |                |
|                      |            |            |                |
|Прочие расходы        |700         |            |                |
|                      |            |            |                |
|Итого (300 + 400 +    |800         |            |                |
|500 + 600 - 700)      |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|в том числе:          |            |            |                |
|                      |            |            |                |
|доход от управляющей  |810         |            |                |
|компании _____________|            |            |                |
|                      |            |            |                |
|доход от управляющей  |820         |            |                |
|компании _____________|            |            |                |
|                      |            |            |                |
|доход от управляющей  |830         |            |                |
|компании _____________|            |            |                |
|----------------------|------------|------------|----------------|

         2. Распределение дохода от инвестирования средств
                     пенсионных накоплений<1>

|--------------------|------|-------------------------------------|
|                    |      |           Размер средств            |
|                    |      |---------|------------|--------------|
|                    |Код   |тыс. руб.|процентов от|процентов от  |
|                    |строки|         |полученного |  средней     |
|                    |      |         |дохода      | стоимости    |
|                    |      |         |            |чистых активов|
|--------------------|------|---------|------------|--------------|
|Доход от            |100   |         |            |              |
|инвестирования      |      |         |            |              |
|средств пенсионных  |      |         |            |              |
|накоплений,         |      |         |            |              |
|распределенный по   |      |         |            |              |
|окончании           |      |         |            |              |
|предыдущего         |      |         |            |              |
|отчетного года      |      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|Средства,           |200   |         |            |              |
|направленные на     |      |         |            |              |
|выплату             |      |         |            |              |
|вознаграждения      |      |         |            |              |
|управляющим         |      |         |            |              |
|компаниям, - всего  |      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|в том числе:        |      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|управляющей компании|210   |         |            |              |
|____________________|      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|управляющей компании|220   |         |            |              |
|____________________|      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|управляющей компании|230   |         |            |              |
|____________________|      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|Средства,           |300   |         |            |              |
|направленные на     |      |         |            |              |
|формирование        |      |         |            |              |
|имущества,          |      |         |            |              |
|предназначенного    |      |         |            |              |
|для обеспечения     |      |         |            |              |
|уставной            |      |         |            |              |
|деятельности        |      |         |            |              |
|негосударственного  |      |         |            |              |
|пенсионного фонда   |      |         |            |              |
|                    |      |         |            |              |
|Средства,           |400   |         |            |              |
|направленные на     |      |         |            |              |
|пенсионные счета    |      |         |            |              |
|накопительной части |      |         |            |              |
|трудовой пенсии     |      |         |            |              |
|--------------------|------|---------|------------|--------------|
     ____________
     <1> Представляется в составе годовой  отчетности  с  указанием
размера  дохода,  полученного  по  окончании  предыдущего отчетного
года.

                                                            Форма 4

                             О Т Ч Е Т
          о расходах, связанных с инвестированием средств
                     пенсионных накоплений<1>

|----------------------|----------|-------------------------------|
|                      |          |          Размер средств       |
|                      |          |---------|---------------------|
|                      |Код строки|тыс. руб.|процентов от средней |
|                      |          |         |стоимости чистых     |
|                      |          |         |активов, находившихся|
|                      |          |         |в доверительном      |
|                      |          |         |управлении в отчетном|
|                      |          |         |году                 |
|----------------------|----------|---------|---------------------|
|          1           |     2    |    3    |          4          |
|----------------------|----------|---------|---------------------|
|Оплата необходимых    |100       |         |                     |
|расходов управляющих  |          |         |                     |
|компаний              |          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|в том числе:          |          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|управляющей компании  |110       |         |                     |
|______________________|          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|управляющей компании  |120       |         |                     |
|______________________|          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|управляющей компании  |130       |         |                     |
|______________________|          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|Оплата услуг          |200       |         |                     |
|специализированного   |          |         |                     |
|депозитария           |          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|Оплата необходимых    |300       |         |                     |
|расходов              |          |         |                     |
|специализированного   |          |         |                     |
|депозитария           |          |         |                     |
|                      |          |         |                     |
|Итого                 |400       |         |                     |
|----------------------|----------|---------|---------------------|
     ____________
     <1> Представляется в составе годовой отчетности.

                                                            Форма 5

                             О Т Ч Е Т
    о застрахованных лицах и правопреемниках застрахованных лиц

          1. Сведения о застрахованных лицах, с которыми
   негосударственным пенсионным фондом заключены или прекращены
          договоры об обязательном пенсионном страховании

|-------------------------------|-----------|---------------------|
|                               |Код        |Количество           |
|                               |строки     |застрахованных лиц по|
|                               |           |реестру Пенсионного  |
|                               |           |фонда Российской     |
|                               |           |Федерации (человек)  |
|-------------------------------|-----------|---------------------|
|                1              |     2     |         3           |
|-------------------------------|-----------|---------------------|
|Застрахованные лица,           |100        |                     |
|заключившие договоры об        |           |                     |
|обязательном пенсионном        |           |                     |
|страховании на начало года     |           |                     |
|                               |           |                     |
|Застрахованные лица,           |200        |                     |
|заключившие договоры об        |           |                     |
|обязательном пенсионном        |           |                     |
|страховании в течение          |           |                     |
|отчетного периода<1>           |           |                     |
|                               |           |                     |
|в том числе:                   |           |                     |
|                               |           |                     |
|в результате реализации права  |210        |                     |
|застрахованных лиц на переход  |           |                     |
|в негосударственный пенсионный |           |                     |
|фонд из Пенсионного фонда      |           |                     |
|Российской Федерации           |           |                     |
|                               |           |                     |
|в результате реализации права  |220        |                     |
|застрахованных лиц на переход  |           |                     |
|в негосударственный пенсионный |           |                     |
|фонд из других                 |           |                     |
|негосударственных пенсионных   |           |                     |
|фондов                         |           |                     |
|                               |           |                     |
|Застрахованные лица, с         |300        |                     |
|которыми в течение отчетного   |           |                     |
|периода были прекращены        |           |                     |
|договоры об обязательном       |           |                     |
|пенсионном страховании         |           |                     |
|                               |           |                     |
|в том числе:                   |           |                     |
|                               |           |                     |
|в связи с реализацией права    |310        |                     |
|застрахованных лиц на переход  |           |                     |
|из негосударственного          |           |                     |
|пенсионного фонда в Пенсионный |           |                     |
|фонд Российской Федерации<2>   |           |                     |
|                               |           |                     |
|в связи с реализацией права    |320        |                     |
|застрахованных лиц на переход  |           |                     |
|из негосударственного          |           |                     |
|пенсионного фонда в другой     |           |                     |
|негосударственный пенсионный   |           |                     |
|фонд<2>                        |           |                     |
|                               |           |                     |
|Застрахованные лица,           |400        |                     |
|заключившие договоры об        |           |                     |
|обязательном пенсионном        |           |                     |
|страховании на конец отчетного |           |                     |
|периода                        |           |                     |
|-------------------------------|-----------|---------------------|
     ____________
     <1> Заполняется   в   отчетном  периоде,  в  котором  средства
пенсионных накоплений поступили на счета застрахованных лиц фонда.
     <2> Заполняется  в  отчетном  периоде,  в  котором  Пенсионным
фондом Российской  Федерации  внесены  изменения  в  единый  реестр
застрахованных лиц.

   2. Сведения о застрахованных лицах, получающих накопительную
    часть трудовой пенсии, и правопреемниках застрахованных лиц
              по состоянию на конец отчетного периода

|---------------------------------|----------------|--------------|
|                                 |Код строки      |Количество    |
|                                 |                |(человек)     |
|---------------------------------|----------------|--------------|
|Застрахованные лица, подавшие в  |100             |              |
|негосударственный пенсионный     |                |              |
|фонд заявления о распределении   |                |              |
|средств пенсионных накоплений    |                |              |
|                                 |                |              |
|Застрахованные лица, получающие  |200             |              |
|накопительную часть трудовой     |                |              |
|пенсии                           |                |              |
|                                 |                |              |
|Правопреемники умерших           |300             |              |
|застрахованных лиц, которым      |                |              |
|произведены выплаты средств      |                |              |
|пенсионных накоплений            |                |              |
|---------------------------------|----------------|--------------|

                                                            Форма 6

                             О Т Ч Е Т
      о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения
    уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда

|--------------------------------|----------------|---------------|
|                                |  Код строки    |     Размер    |
|                                |                |  средств (тыс.|
|                                |                |  руб.)        |
|--------------------------------|----------------|---------------|
|Стоимость имущества,            |100             |               |
|предназначенного для            |                |               |
|обеспечения уставной            |                |               |
|деятельности негосударственного |                |               |
|пенсионного фонда               |                |               |
|                                |                |               |
|в том числе совокупный вклад    |110             |               |
|учредителей                     |                |               |
|--------------------------------|----------------|---------------|

Должность уполномоченного лица
негосударственного пенсионного фонда                _______________
                                                       (Ф. И. О.)
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария
негосударственного пенсионного фонда                _______________
                                                       (Ф. И. О.)


                            __________