Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 22.09.2000 № 18

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                    от 22 сентября 2000 г. N 18

                Об утверждении Правил осуществления
           брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
            с использованием денежных средств клиентов

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             7 декабря 2000 г. Регистрационный N 2482


     В  соответствии  с  пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996 г. N  39-ФЗ  "О  рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996,  N 17,  ст.  1918), с
изменениями  и  дополнениями,  внесенными  Федеральным  законом  от
26 ноября  1998  г.  N 182-ФЗ  "О внесении изменений и дополнений в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных  бумаг" (Собрание   законодательства   Российской Федерации,
1998, N 48, ст. 5857), Федеральная  комиссия  по рынку ценных бумаг
постановляет:
     1. Утвердить   прилагаемые  Правила  осуществления  брокерской
деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  с  использованием  денежных
средств клиентов.
     2. Настоящее постановление вступает в силу  с  1  января  2001
года.


                            ___________



                           П Р А В И Л А
    осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
            с использованием денежных средств клиентов

               Утверждены постановлением ФКЦБ России
                    от 22 сентября 2000 г. N 18

     1. При  осуществлении  брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг брокер  обязан  открыть  в  кредитной  организации  отдельный
банковский  счет (далее - специальный брокерский счет) для учета на
нем денежных средств клиента,  поступивших  брокеру  во  исполнение
заключенного   с   клиентом   в  соответствии  с  законодательством
договора.
     Осуществление брокерской  деятельности на рынке ценных бумаг с
использованием   денежных   средств   клиентов   без   открытия   и
использования специальных брокерских счетов не допускается.
     При наличии  у  брокера  нескольких   клиентов,   с   которыми
заключены  договоры,  брокер вправе для учета денежных средств этих
клиентов открыть один или несколько специальных брокерских  счетов,
в  том  числе  специальные брокерские счета для обособленного учета
денежных средств каждого клиента.
     Брокер, совершающий   сделки   купли-продажи  ценных  бумаг  в
интересах  клиентов   с   последующим   проведением   расчетов   по
результатам  клиринга указанных сделок через кредитную организацию,
заключившую договор с клиринговой организацией,  с которой брокером
заключен   договор  на  клиринговое  обслуживание,  обязан  открыть
специальный брокерский счет в указанной кредитной организации.
     2. Брокер не вправе объединять принадлежащие ему и учитываемые
на его банковском счете денежные средства  с  денежными  средствами
клиентов, учитываемыми на специальных брокерских счетах.
     3. Брокер не вправе использовать в своих интересах учитываемые
на  специальном  брокерском  счете и принадлежащие клиенту денежные
средства  за  исключением   случая,   когда   договором   комиссии,
заключенным  между  клиентом  и брокером,  последнему предоставлено
право использования денежных средств клиента до момента их возврата
в соответствии с условиями договора.
     4. Денежные средства  клиентов  и  (или)  указанных  клиентами
третьих лиц,  предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а
также  денежные  средства  покупателей  ценных  бумаг  клиентов  во
исполнение   договоров   купли-продажи  ценных  бумаг,  заключенных
брокером в интересах  клиентов,  должны  поступать  на  специальный
брокерский счет (счета).
     5. Из  суммы  денежных  средств,   принадлежащих   клиенту   и
учитываемых на специальном брокерском счете,  брокер,  если иное не
предусмотрено    договором,    вправе    самостоятельно    удержать
причитающееся  ему  в  соответствии  с договором вознаграждение,  а
также возместить понесенные в связи с исполнением договора расходы.
     Брокер вправе  самостоятельно  удержать  причитающуюся  ему  в
соответствии  с  договором  сумму  неустойки  (штрафа,   пени)   за
неисполнение  или  ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по
договору лишь в случае, если это предусмотрено договором.
     Из суммы денежных средств, принадлежащих клиенту и учитываемых
на специальном брокерском счете,  брокер вправе производить расчеты
с  продавцами  ценных  бумаг  во исполнение договоров купли-продажи
ценных бумаг, заключенных брокером в интересах клиента.
     6. Передача   (возврат)   брокером   клиенту  всех  или  части
находящихся  на  специальном  брокерском  счете  денежных   средств
осуществляется  в  течение  срока  действия договора по письменному
требованию клиента  на  условиях,  установленных  законодательством
Российской Федерации,   а   в   случае,   если   такие  условия  не
установлены - на условиях, указанных в договоре.
     Исполнение письменного    требования   клиента   должно   быть
осуществлено брокером в срок не превышающий 3  дня,  если  иное  не
предусмотрено законодательством или договором с клиентом.
     7. В  случае  приостановления   действия   или   аннулировании
лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и
клиентом,  брокер  обязан  передать  клиенту  принадлежащие  ему  и
находящиеся  (поступившие)  на специальный брокерский счет денежные
средства,  за исключением денежных средств, подлежащих перечислению
продавцам  ценных  бумаг  по  договорам купли-продажи,  заключенным
брокером в интересах клиента до наступления любого из  указанных  в
настоящем  пункте  обстоятельств,  а  также  иных денежных средств,
которые брокер вправе удержать из средств клиента в соответствии  с
законодательством  Российской  Федерации  и  не противоречащими ему
условиями договора с клиентом.
     8. Задолженность  брокера  перед  клиентом по возврату клиенту
принадлежащих ему и учитываемых  на  специальном  брокерском  счете
денежных   средств   подлежит   погашению   брокером  за  счет  его
собственных  средств  в  порядке   и   в   сроки,   предусмотренные
законодательством Российской Федерации и договором с клиентом.
     9. В  случае  наложения  ареста  на денежные средства клиента,
учитываемые на  специальном  брокерском  счете,  обращения  на  них
взыскания по обязательствам клиента, а также в иных предусмотренных
законодательством  Российской  Федерации  случаях,  брокер   обязан
предоставить  информацию о наличии и сумме денежных средств клиента
на специальном брокерском  счете  уполномоченному  государственному
органу или должностному лицу по его запросу.


                            ___________