Постановление Правительства Российской Федерации от 31.03.2001 № 253

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 31 марта 2001 г. N 253
                             г. Москва

                                   Утратилo силу - Постановление
                                      Правительства Российской
                                  Федерации от 07.06.2002 г. N 394

      Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
                       инвестиционных фондов

     В   соответствии   с   Федеральным  законом  "О лицензировании
отдельных    видов    деятельности"    (Собрание   законодательства
Российской   Федерации,   1998,  N 39,  ст. 4857;  N 48,  ст. 5853)
Правительство Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    о   лицензировании
деятельности инвестиционных фондов.
     2. Установить,   что   за  выдачу  лицензии  на  осуществление
деятельности  инвестиционного  фонда  взимается лицензионный сбор в
размере   1000 рублей,   за   рассмотрение   лицензирующим  органом
заявления  о  выдаче  лицензии  -  плата  в  размере 300 рублей, за
переоформление  и  продление  лицензии - плата в размере 10 рублей,
за   предоставление   выписки   из   реестра   лицензий  (об  одном
лицензиате)   -   плата  в  размере  10 рублей.  Указанные  платежи
зачисляются в федеральный бюджет.
     3. Установить,  что  лицензии  на  осуществление  деятельности
инвестиционных  фондов,  выданные  до  вступления в силу настоящего
постановления,  подлежат  переоформлению  в  течение одного года со
дня вступления в силу настоящего постановления.
     4. Федеральной  комиссии  по  рынку ценных бумаг привести свои
нормативные акты в соответствие с настоящим постановлением.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                М.Касьянов
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 31 марта 2001 г.
     N 253


                         П О Л О Ж Е Н И Е
        о лицензировании деятельности инвестиционных фондов

     1. Настоящее  Положение  устанавливает  порядок лицензирования
деятельности  инвестиционных  фондов,  осуществляемой  юридическими
лицами,  а  также  лицензионные  требования  и  условия, выполнение
которых   лицензиатом   при  осуществлении  указанной  деятельности
обязательно.
     2. Лицензирование     деятельности    инвестиционных    фондов
осуществляет  Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных бумаг (далее
именуется - лицензирующий орган).
     Лицензия   действительна   на   всей   территории   Российской
Федерации.
     3. Лицензионными  требованиями  и  условиями при осуществлении
деятельности инвестиционных фондов являются:
     а) соответствие   устава   инвестиционного  фонда  требованиям
законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
     б) соответствие  состава  и  структуры активов инвестиционного
фонда   требованиям   нормативных   правовых  актов  лицензирующего
органа;
     в) соблюдение  законодательства  Российской  Федерации,  в том
числе нормативных правовых актов лицензирующего органа.
     4. Для  получения  лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
     а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
     наименования   и  организационно-правовой  формы  юридического
лица,  места  его  нахождения, почтового адреса, номеров телефонов,
сведений   о   государственной   регистрации,  в  том  числе  места
регистрации,   наименования  органа,  осуществлявшего  регистрацию,
номера   и   даты   свидетельства  о  государственной  регистрации,
идентификационного  номера налогоплательщика, реквизитов расчетного
счета в банке;
     лицензируемой  деятельности  и  срока,  в течение которого она
будет осуществляться;
     б) копии  учредительных  документов  со  всеми  изменениями  и
дополнениями  к  ним, а также копия свидетельства о государственной
регистрации  (с  предъявлением  оригиналов  в случае, если копии не
заверены нотариусом);
     в) справка   о   постановке  соискателя  лицензии  на  учет  в
налоговом    органе    с    указанием   идентификационного   номера
налогоплательщика;
     г) справка о стоимости активов соискателя лицензии;
     д) бухгалтерский  баланс  и  отчет о финансовых результатах на
последнюю   отчетную   дату,   заверенные   аудитором,  либо,  если
соискатель   лицензии   учрежден   позднее   этой  даты,  документ,
подтверждающий   полную   оплату   уставного   капитала  соискателя
лицензии;
     е) копии  договоров  лицензиата  с  юридическим лицом, имеющим
лицензию    на    осуществление    деятельности    по    управлению
инвестиционными   фондами   и   паевыми   инвестиционными  фондами,
юридическим  лицом,  имеющим лицензию на осуществление деятельности
специализированного  депозитария  инвестиционных  фондов  и  паевых
инвестиционных   фондов,  аудиторской  фирмой,  а  в  случае,  если
инвестиционной     декларацией     лицензиата     предусматривается
возможность  инвестирования в недвижимое имущество и в иные активы,
определенные  лицензирующим  органом,  -  также  копию  договора  с
независимым   оценщиком,   имеющим   соответствующую   лицензию  (с
предъявлением   оригиналов   в   случае,  если  копии  не  заверены
нотариусом);
     ж) список аффилированных лиц соискателя лицензии;
     з) список    лиц,   являющихся   членами   совета   директоров
(наблюдательного совета) соискателя лицензии;
     и) документы,   подтверждающие   регистрацию  выпусков  ценных
бумаг соискателя лицензии;
     к) документ,  подтверждающий  внесение  платы  за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии.
     5. Документы,   представленные   в   лицензирующий  орган  для
получения  лицензии, принимаются по описи, копия которой с отметкой
о   дате  приема  документов  направляется  (вручается)  соискателю
лицензии.
     Требовать  от соискателя лицензии представления документов, не
предусмотренных настоящим Положением, не допускается.
     6. За  предоставление  недостоверных  или  искаженных сведений
соискатель   лицензии   несет   ответственность  в  соответствии  с
законодательством Российской Федерации.
     7. Лицензирующий  орган  рассматривает  документы  и принимает
решение  о  выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок,
не  превышающий  30 дней  со  дня  получения  заявления  соискателя
лицензии со всеми необходимыми документами.
     Лицензирующий   орган   в   течение  3 дней  со  дня  принятия
соответствующего  решения  направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление  о  выдаче  лицензии с указанием реквизитов банковского
счета  и  срока  уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче
лицензии с указанием причин отказа.
     8. Выдача  лицензии  осуществляется  в  течение  3 дней со дня
представления   лицензиатом   документа,   подтверждающего   уплату
лицензионного сбора.
     9. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
     а) наличие  в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
     б) несоответствие     соискателя     лицензии     лицензионным
требованиям и условиям.
     10. Соискатель  лицензии  имеет  право  обжаловать  в порядке,
установленном   законодательством   Российской   Федерации,   отказ
лицензирующего органа в выдаче лицензии или его бездействие.
     11. При   обжаловании   в   административном  порядке  решения
лицензирующего  органа  об  отказе  в  выдаче  лицензии  соискатель
лицензии имеет право требовать проведения независимой экспертизы.
     Независимая  экспертиза проводится за счет соискателя лицензии
на основании договора.
     12. Заявление     о    проведении    независимой    экспертизы
направляется  соискателем  лицензии  в лицензирующий орган, который
формирует независимую экспертную комиссию.
     Соискателю  лицензии  направляется  список  членов комиссии. В
случае  несогласия  с  какой-либо  кандидатурой соискатель лицензии
может  представить  мотивированное  возражение  против  привлечения
данного лица к экспертизе.
     В  состав  комиссии  не могут входить работники лицензирующего
органа,   являющиеся   аффилированными   лицами   по   отношению  к
соискателю  лицензии,  а  также лица, заинтересованные в результате
независимой экспертизы.
     13. Соискатель  лицензии  или  его  представитель  имеет право
присутствовать   при   работе   экспертной   комиссии   в  качестве
наблюдателя.
     14. Экспертная  комиссия  в течение 30 дней со дня регистрации
заявления   рассматривает   представленные   соискателем   лицензии
документы,  осуществляет  проверку  его  соответствия  лицензионным
требованиям и условиям и готовит экспертное заключение.
     15. При  принятии  экспертной комиссией решения о соответствии
соискателя    лицензии    лицензионным   требованиям   и   условиям
лицензирующий  орган в течение 3 дней рассматривает вопрос о выдаче
лицензии.
     Лицензирующий  орган  обязан  уведомить  соискателя лицензии о
решении комиссии в течение 3 дней со дня его принятия.
     16. В лицензии указываются:
     а) наименование лицензирующего органа;
     б) наименование  и  место  нахождения  лицензиата,  его код по
Общероссийскому классификатору предприятий и организаций;
     в) идентификационный номер налогоплательщика;
     г) лицензируемая    деятельность    (с   указанием   кода   по
Общероссийскому  классификатору  видов  экономической деятельности,
продукции и услуг);
     д) срок действия лицензии;
     е) лицензионные требования и условия;
     ж) номер и дата выдачи лицензии.
     17. Лицензия    подписывается   руководителем   лицензирующего
органа  (в  случае  его  отсутствия  - заместителем руководителя) и
заверяется печатью.
     18. Лицензия  выдается  на 3 года, если в заявлении соискателя
лицензии  не  указан  меньший  срок.  По  заявлению лицензиата срок
действия лицензии может быть продлен.
     В  случае  продления  срока  действия  лицензии такая лицензия
действует бессрочно.
     Заявление  о  продлении  срока  действия  лицензии должно быть
представлено  лицензиатом  в  лицензирующий  орган не ранее 60 и не
позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.
     В  продлении  срока  действия  лицензии  может быть отказано в
случае,  если за время действия лицензии зафиксированы существенные
нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий.
     19. Если  за  время  действия  лицензии  произошли  какие-либо
изменения   данных,   отражаемых   в  документах,  перечисленных  в
пункте 4  настоящего Положения, лицензиат одновременно с заявлением
о   продлении   срока   действия   лицензии  обязан  представить  в
лицензирующий   орган   такие   документы   с   внесенными   в  них
изменениями.
     20. Лицензирующий  орган  принимает  решение о продлении срока
действия  лицензии  или об отказе в его продлении в 30-дневный срок
с даты представления заявления.
     Лицензирующий  орган  обязан  письменно уведомить лицензиата о
принятом им решении в течение 3 дней со дня его принятия.
     21. Лицензиат  в  случае  изменения его наименования или места
нахождения   обязан   подать  в  лицензирующий  орган  заявление  о
переоформлении  лицензии  с  приложением документов, подтверждающих
указанные изменения.
     22. Переоформление   лицензии   осуществляется   лицензирующим
органом    в    течение    5 дней   со   дня   подачи   лицензиатом
соответствующего заявления.
     23. Лицензирующий орган в пределах своей компетенции вправе:
     а) проводить  проверки  соответствия  деятельности  лицензиата
лицензионным требованиям и условиям;
     б) запрашивать   у   лицензиата   необходимые   объяснения   и
материалы по вопросам, возникающим при проведении проверок;
     в) составлять   на   основании   результатов   проверок  акты,
протоколы с указанием конкретных нарушений;
     г) выносить    решения,   обязывающие   лицензиата   устранить
выявленные нарушения, и устанавливать сроки устранения нарушений;
     д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
     е) осуществлять    иные    предусмотренные   законодательством
Российской Федерации полномочия.
     24. Государственные  надзорные  и  контрольные органы, а также
иные  органы  государственной  власти  в пределах своей компетенции
при  выявлении  нарушений лицензионных требований и условий обязаны
сообщить  в  лицензирующий орган о выявленных нарушениях и принятых
мерах.
     25. Лицензирующий  орган может приостановить действие лицензии
на срок до 6 месяцев в случае:
     а) выявления     лицензирующим    органом,    государственными
надзорными  и контрольными органами, иными органами государственной
власти    в   пределах   их   компетенции   нарушений   лицензиатом
лицензионных  требований  и условий, которые могут повлечь за собой
нанесение  ущерба  правам,  законным  интересам,  нравственности  и
здоровью   граждан,   а  также  обороноспособности  и  безопасности
государства;
     б) невыполнения  лицензиатом  решений  лицензирующего  органа,
обязывающих лицензиата устранить выявленные нарушения.
     26. Решение  о  приостановлении  действия лицензии должно быть
доведено  до  лицензиата  в  письменной  форме  в  3-дневный срок с
указанием    причин,    по    которым    действие   лицензии   было
приостановлено,  а  также  с  указанием  срока,  в течение которого
отмеченные нарушения должны быть устранены.
     Решение   лицензирующего  органа  о  приостановлении  действия
лицензии    может    быть   обжаловано   лицензиатом   в   порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
     При    устранении    лицензиатом    отмеченных   нарушений   в
установленный  срок  лицензирующий  орган  в 15-дневный срок со дня
окончания  проверки  принимает  решение  о  возобновлении  действия
лицензии.
     В  случае  если  лицензиат  не  устранил  в установленный срок
отмеченные  нарушения,  лицензирующий орган обязан обратиться в суд
с заявлением об аннулировании лицензии.
     27. Лицензия   утрачивает   юридическую   силу   и   считается
аннулированной в случае:
     а) неуплаты  лицензионного  сбора  в  течение 3 месяцев со дня
принятия решения о выдаче лицензии;
     б) ликвидации   юридического   лица   -   лицензиата  или  его
реорганизации.
     28. Лицензия   может   быть   аннулирована  решением  суда  на
основании  заявления  лицензирующего органа, органа государственной
власти  или  иного  уполномоченного  органа  в  соответствии  с его
компетенцией в случае:
     а) обнаружения   недостоверных   или   искаженных   данных   в
документах, представленных для получения лицензии;
     б) неоднократного    или    грубого    нарушения   лицензиатом
лицензионных требований и условий;
     в) незаконности решения о выдаче лицензии.
     29. Одновременно  с  подачей  заявления  в  суд  лицензирующий
орган  вправе  приостановить  действие указанной лицензии на период
до вступления в силу решения суда.
     30. Решение  о  направлении  в  суд заявления об аннулировании
лицензии  с  соответствующим  обоснованием  должно быть доведено до
лицензиата   в  письменной  форме  в  3-дневный  срок  с  даты  его
принятия.
     31. Проверки  соблюдения лицензиатом лицензионных требований и
условий  могут проводиться лицензирующим органом по его собственной
инициативе  либо  по  инициативе иных государственных контрольных и
надзорных   органов   на   основе   получаемой  от  них  письменной
информации (сообщений) о наличии нарушений.
     Проверки  соблюдения  лицензиатом  лицензионных  требований  и
условий  могут проводиться лицензирующим органом также на основании
сообщений  (жалоб,  заявлений)  о  нарушениях,  поступивших в адрес
лицензирующего органа.
     32. Лицензирующий  орган  ведет  реестр  лицензий,  в  котором
указываются:
     а) сведения       о       лицензиате      (наименование      и
организационно-правовая   форма   юридического   лица,   место  его
нахождения,   почтовый   адрес,   номера   телефонов,   сведения  о
государственной   регистрации   с   указанием   места  регистрации,
наименования  органа,  осуществившего  регистрацию,  номера  и даты
свидетельства   о  государственной  регистрации,  идентификационный
номер налогоплательщика, реквизиты расчетного счета в банке);
     б) сведения о лицензирующем органе;
     в) деятельность, на осуществление которой выдана лицензия;
     г)  срок действия лицензии;
     д) номер лицензии и дата ее выдачи;
     е) основания  и  даты приостановления и возобновления действия
лицензии, ее переоформления и аннулирования;
     ж) фирменные  наименования  управляющего и специализированного
депозитария, с которыми у лицензиата заключены договоры;
     з) сведения     об    аудиторе    и    независимом    оценщике
инвестиционного  фонда (фирменное наименование, номер и дата выдачи
им  соответствующей  лицензии, место нахождения и номера телефонов,
дата  включения  в  список  аудиторских организаций, уполномоченных
лицензирующим    органом   на   проведение   аудиторских   проверок
инвестиционных фондов).
     33. Лицензиат    обязан    в   5-дневный   срок   сообщать   в
лицензирующий орган об изменении сведений, содержащихся в реестре.
     Лицензирующий  орган  вносит  изменения  в  реестр  не позднее
3 дней  со дня принятия им какого-либо решения в отношении лицензии
либо получения соответствующей информации от лицензиата.
     34. Информация,  содержащаяся  в  реестре  лицензий,  является
открытой    и   предоставляется   заинтересованным   физическим   и
юридическим  лицам  на  платной  основе  лицензирующим органом (его
региональным отделением) в виде выписок о конкретных лицензиатах.
     Выписка    из    реестра    предоставляется   (вручается   или
направляется)  в 3-дневный срок с даты подачи в лицензирующий орган
заявления   заинтересованного   лица   с   приложением   документа,
подтверждающего оплату этой услуги.
     Органам    государственной    власти    и   органам   местного
самоуправления   выписки   из   реестра   лицензий  предоставляются
бесплатно.


                            __________