Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 14.02.2002 № 3/пс

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                   от 14 февраля 2002 г. N 3/пс

           О внесении изменений и дополнений в Положение
      о внутреннем контроле профессионального участника рынка
             ценных бумаг, утвержденное постановлением
            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
         от 19 июля 2001 г. N 16 "Об утверждении Положения
              о внутреннем контроле профессионального
                   участника рынка ценных бумаг"

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
              20 марта 2002 г. Регистрационный N 3311


     В соответствии с пунктом 11 статьи 42 Федерального  закона  от
22  апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424) Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
     Внести  в  Положение  о  внутреннем контроле профессионального
участника   рынка   ценных   бумаг,   утвержденное   постановлением
Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 г. N 16
"Об  утверждении  Положения о внутреннем контроле профессионального
участника  рынка ценных бумаг", зарегистрированным в Минюсте России
29   августа  2001  г.  под  регистрационным  N  2906<1>  (далее  -
Положение), следующие изменения и дополнения:
     пункт 1.2 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
     "Внутренний контроль  в  целях   противодействия   легализации
(отмыванию) доходов,  полученных преступным путем,  является частью
системы  внутреннего  контроля  профессионального  участника  рынка
ценных бумаг.";
     пункт 1.4 Положения после слов "нижеизложенными  требованиями"
дополнить  словами  "включающую  специальные меры по предотвращению
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг";
     дополнить раздел    I   Положения   пунктом   1.5   следующего
содержания:
     "1.5. Профессиональные  участники,  осуществляющие  операции с
денежными средствами и  иным  имуществом,  разрабатывают  с  учетом
рекомендаций,  утверждаемых  Правительством  Российской  Федерации,
Правила внутреннего контроля в  целях  противодействия  легализации
(отмыванию) доходов,  полученных преступным путем,  и программы его
осуществления,  а  также  назначают  специальных  должностных  лиц,
ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных
программ (далее - ответственные сотрудники).";
     пункт 1.5  Положения  считать  пунктом  1.6 и в нем после слов
"руководителю   исполнительного"   добавить   слова   "или    иного
уполномоченного";
     пункт 1.6 Положения считать пунктом 1.7;
     пункт 1.7  Положения  считать  пунктом  1.8  и  в  нем   слова
"(начальник   отдела   внутреннего   контроля)"   заменить  словами
"(начальник подразделения внутреннего контроля)";
     пункт 1.8  Положения  считать  пунктом  1.9  и  в  нем абзац 2
изложить в следующей редакции:
     "Если количество работников в штате филиала  профессионального
участника,   выполняющих   функции,   непосредственно  связанные  с
осуществлением  филиалом  профессиональной  деятельности  на  рынке
ценных бумаг,  менее 7,  функции контролера филиала может исполнять
контролер головной организации профессионального участника.";
     дополнить раздел   I   Положения   пунктом   1.10   следующего
содержания:
     "1.10. В   целях   противодействия   легализации   (отмыванию)
доходов,      полученных     преступным     путем,     руководитель
профессионального   участника   вправе   назначить    ответственным
сотрудником   контролера   профессионального  участника  или  иного
сотрудника,  независимого от  других  структурных  подразделений  и
подотчетного только руководителю.
     В случае  назначения  ответственным  сотрудником не контролера
профессионального участника установленные  пунктами  3.2.1,  3.2.2,
3.6,  4.4.3 настоящего Положения нормы,  касающиеся противодействия
легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным   путем,
относятся к ответственному сотруднику.";
     пункт 2.2 Положения изложить в следующей редакции:
     "2.2. Требования  к деятельности контролера,  а также к срокам
предоставляемой им руководителю или  иному  уполномоченному  органу
профессионального участника отчетности и информации устанавливаются
профессиональным участником в соответствии с настоящим Положением.
     Возложение на    контролера    профессионального    участника,
осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно  на
рынке  ценных  бумаг,  дополнительных должностных обязанностей,  не
связанных  с  исполнением  им  функций  контроля,  за   исключением
управления рисками, не допускается.
     Контролер юридического  лица  -  профессионального   участника
рынка  ценных бумаг,  совмещающего профессиональную деятельность на
рынке  ценных  бумаг   с   иными   разрешенными   законодательством
Российской   Федерации   видами   деятельности,   может   совмещать
деятельность по организации и  осуществлению  внутреннего  контроля
профессионального  участника  с  руководством иными подразделениями
такого юридического лица,  функционирование которых  не  связано  с
деятельностью на рынке ценных бумаг,  при условии,  что он не имеет
права подписывать от имени юридического  лица  -  профессионального
участника  рынка ценных бумаг платежные (расчетные) и бухгалтерские
документы,  а также иные документы, связанные с возникновением прав
и   обязанностей  этого  юридического  лица,  их  осуществлением  и
исполнением.";
     пункт 2.3 Положения изложить в следующей редакции:
     "2.3. В  случае   создания   в   структуре   профессионального
участника    подразделения   внутреннего   контроля   вышеназванным
требованиям    должен    соответствовать    руководитель     такого
подразделения.";
     пункт 3.1 Положения изложить в следующей редакции:
     "3.1. При осуществлении внутреннего контроля профессионального
участника  обязательно  проверяется   соблюдение   профессиональным
участником   требований  законодательства  Российской  Федерации  о
ценных бумагах,  защите прав и  законных  интересов  инвесторов  на
рынке   ценных   бумаг,   противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов,  полученных преступным путем,  нормативных правовых  актов
Федеральной  комиссии,  иных  нормативных правовых актов Российской
Федерации.";
     пункт 3.2.1 Положения изложить в следующей редакции:
     "3.2.1. Разрабатывает    самостоятельно    или   совместно   с
руководителями других структурных  подразделений  профессионального
участника   Инструкцию  о  внутреннем  контроле  в  соответствии  с
требованиями  настоящего   Положения,   процедуры,   препятствующие
несанкционированному   доступу   к   служебной   информации   и  ее
неправомерному использованию,  а также Правила внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и реализует программы его осуществления.";
     в пункте 3.2.2 Положения:
     абзац 4 изложить в следующей редакции:
     "требований законодательства   Российской   Федерации  и  иных
нормативных  правовых  актов  Российской   Федерации,   нормативных
правовых   актов  Федеральной  комиссии,  Инструкции  о  внутреннем
контроле    профессионального    участника,     направленных     на
предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;";
     ввести дополнительный абзац следующего содержания:
     "требований законодательства   Российской   Федерации  и  иных
нормативных  правовых  актов  Российской   Федерации,   нормативных
правовых актов Федеральной комиссии,  Правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным путем.";
     из пунктов 3.2.6, 3.4, 3.5, 3.6, 4.5 Положения исключить слова
"о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов  на
рынке ценных бумаг";
     в пункте 3.5 Положения:
     абзац первый после слов "представляет руководителю"  дополнить
словами  "и  в  случаях,  предусмотренных  Инструкцией о внутреннем
контроле, иному уполномоченному органу";
     абзац четвертый после слов "Инструкцией о внутреннем контроле"
дополнить   словами  "и  Правилами  внутреннего  контроля  в  целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем.";
     пункт 3.6  Положения  после   слов   "контролер   представляет
письменный  годовой  отчет руководителю" дополнить словами "и иному
уполномоченному органу";
     раздел IV Положения после слова "контролера" дополнить словами
"(ответственного сотрудника)";
     пункты 4.1,  4.2,  4.3,  4.4 Положения после слова "контролер"
дополнить словами "(ответственный сотрудник)";
     пункт 4.1  Положения  после  слов  "на  рынке  ценных   бумаг"
дополнить   словами  "а  также  право  снятия  копий  с  полученных
документов, файлов и записей.";
     пункт 4.2 Положения изложить в следующей редакции:  "Контролер
(ответственный   сотрудник)  вправе  получать  информацию  от  всех
работников  профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг,
связанную с исполнением им должностных обязанностей.";
     подпункт 4.4.3   Положения   изложить  в  следующей  редакции:
"Соблюдает  требования  соответствующих  документов  о   внутреннем
контроле,  утвержденных  уполномоченным  органом  профессионального
участника.";
     дополнить Положение разделом  V  "Обязанности  руководителя  и
работников профессионального участника";
     пункт 4.4.6  Положения  считать пунктом 5.1 и внести следующие
изменения:
     абзац первый    изложить     в     редакции:     "Руководитель
профессионального  участника  не  позднее  10 дней с даты выявления
контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию";
     абзац третий после слов "средств  клиента"  дополнить  словами
"(на 50% и более)";
     дополнить раздел V Положения пунктом 5.2 в следующей редакции:
     "5.2. Руководитель профессионального участника в установленном
Правительством  Российской   Федерации   порядке   представляет   в
уполномоченный   орган   Российской  Федерации  по  противодействию
легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным   путем,
информацию  в  соответствии  с  законодательством о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными
нормативными  актами  Российской  Федерации  и  нормативными актами
Федеральной комиссии.";
     пункт 4.5 Положения считать пунктом 5.3 и изложить в следующей
редакции: "Работники подразделений профессионального участника:
     оказывают контролеру,  сотрудникам  подразделения  внутреннего
контроля,  а   также   ответственному   сотруднику   содействие   в
осуществлении ими своих функций;
     незамедлительно доводят до сведения  своего  непосредственного
руководителя,  контролера  и ответственного сотрудника (в части его
компетенции)  сведения  о  предполагаемых   нарушениях   требований
законодательства  Российской Федерации,  нормативных правовых актов
Федеральной комиссии,  иных нормативных правовых  актов  Российской
Федерации.".
     ______________
     <1>  Опубликовано  в  Бюллетене  нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти N 37, 2001 г. - Прим. ред.


                            ___________