Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 11.09.2002 № 35/пс

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                  от 11 сентября 2002 г. N 35/пс

                                      Не применяется - Приказ
                                  Федеральной службы по финансовым
                                    рынкам Российской Федерации
                                   от 21.12.2006 г. N 06-154/пз-н

          О регистрации правил доверительного управления
                  паевыми инвестиционными фондами
                  и изменений и дополнений в них

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             18 октября 2002 г. Регистрационный N 3868


     В соответствии с пунктом 1 статьи 19 и статьей 20 Федерального
закона от 29 ноября 2001 г.  N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах"
(Собрание законодательства   Российской   Федерации,  2001,  N  49,
ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
     Утвердить прилагаемое    Положение    о   регистрации   правил
доверительного  управления  паевыми   инвестиционными   фондами   и
изменений и дополнений в них.


                            ___________



                         П О Л О Ж Е Н И Е
          о регистрации правил доверительного управления
                  паевыми инвестиционными фондами
                  и изменений и дополнений в них

          Утверждено постановлением Федеральной комиссии
                       по рынку ценных бумаг
                  от 11 сентября 2002 г. N 35/пс

     1. Настоящее  Положение  о  регистрации  правил доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений
в  них (далее именуется - Положение) определяет порядок регистрации
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг  правил  доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами,  изменений и дополнений
в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами
(в  правила  паевых  инвестиционных фондов),  а также устанавливает
требования к составу и содержанию документов, представляемых для их
регистрации.
     2. Для регистрации  правил  доверительного  управления  паевым
инвестиционным  фондом управляющая компания паевого инвестиционного
фонда (далее именуется - управляющая компания) представляет:
     1) заявление  о  регистрации  правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом;
     2) правила  доверительного  управления  паевым  инвестиционным
фондом;
     3) решение   управляющей   компании   об   утверждении  правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     4) копию  документа,  подтверждающего  наличие  у  управляющей
компании   лицензии,   предоставляющей   право   на   осуществление
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     5) заверенную   копию   договора   управляющей   компании   со
специализированным   депозитарием  паевого  инвестиционного  фонда,
сведения о котором содержатся в правилах доверительного  управления
паевым  инвестиционным фондом (далее именуется - специализированный
депозитарий);
     6) копию      документа,     подтверждающего     наличие     у
специализированного депозитария лицензии,  предоставляющей право на
осуществление  деятельности специализированного депозитария паевого
инвестиционного фонда;
     7) заверенную  копию зарегистрированного Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария;
     8) заверенную  копию  договора  о  ведении  реестра владельцев
инвестиционных паев  паевого  инвестиционного  фонда,  заключенного
управляющей   компанией  с  лицом,  осуществляющим  ведение  такого
реестра,  сведения о котором содержатся в  правилах  доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом (далее именуется - лицо,
осуществляющее ведение реестра);
     9) копию    документа,   подтверждающего   наличие   у   лица,
осуществляющего   ведение   реестра,   лицензии   профессионального
участника  рынка  ценных  бумаг  на  осуществление  деятельности по
ведению реестра владельцев именных  ценных  бумаг,  за  исключением
случая,   когда  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев
паевого  инвестиционного  фонда  осуществляется  специализированным
депозитарием;
     10) заверенную копию зарегистрированных Федеральной  комиссией
по   рынку   ценных   бумаг   правил   ведения  реестра  владельцев
инвестиционных   паев   паевого   инвестиционного    фонда    лица,
осуществляющего ведение реестра;
     11) заверенную  копию  договора   о   проведении   аудиторских
проверок,  заключенного  управляющей  компанией с аудитором паевого
инвестиционного фонда,  сведения о котором  содержатся  в  правилах
доверительного   управления  паевым  инвестиционным  фондом  (далее
именуется - аудитор);
     12) заверенную  копию  документа,  подтверждающего  наличие  у
аудитора лицензии на осуществление аудиторской деятельности;
     13) копию   документа,   подтверждающего   присвоение  паевому
инвестиционному   фонду   кода    Общероссийского    классификатора
предприятий  и  организаций (представляется до принятия Федеральной
комиссией по  рынку  ценных  бумаг  решения  о  регистрации  правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом).
     3. Для регистрации  правил  доверительного  управления  паевым
инвестиционным  фондом,  а  также  изменений и дополнений в правила
доверительного    управления    паевым    инвестиционным    фондом,
инвестиционная   декларация  которого  предусматривает  возможность
инвестирования составляющего его имущества  в  объекты  недвижимого
имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка
которого в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной
комиссии  по  рынку  ценных  бумаг  должна осуществляться оценщиком
паевого  инвестиционного  фонда,   управляющая   компания,   помимо
документов,   предусмотренных   пунктом   2  настоящего  Положения,
представляет:
     1) заверенную  копию договора управляющей компании с оценщиком
паевого инвестиционного фонда;
     2) копию   документа,   подтверждающего   наличие  у  оценщика
лицензии на осуществление оценочной деятельности.
     4. Для  регистрации  правил  доверительного  управления паевым
инвестиционным фондом,  а также изменений и  дополнений  в  правила
доверительного    управления    паевым    инвестиционным    фондом,
предусматривающих,  что прием заявок на приобретение,  погашение  и
обмен  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного  фонда  может
осуществляться   агентами   по   выдаче,   погашению    и    обмену
инвестиционных   паев   (далее   именуется  -  агент),  управляющая
компания,  помимо документов,  предусмотренных пунктом 2 настоящего
Положения, представляет:
     1) перечень агентов,  включающий в себя полное  и  сокращенное
фирменное  наименование  каждого из агентов,  его место нахождения,
почтовый адрес и контактный номер телефона,  номер,  дату выдачи  и
срок  действия  лицензии  профессионального  участника рынка ценных
бумаг на осуществление брокерской деятельности,  а также сведения о
месте  (местах) приема агентом заявок на приобретение,  погашение и
обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием
адреса и контактного номера телефона;
     2) заверенные   копии   договоров,   заключенных   управляющей
компанией с каждым из агентов;
     3) копии лицензий  профессионального  участника  рынка  ценных
бумаг  на  осуществление  брокерской деятельности,  предоставленных
каждому из агентов.
     5. Для   регистрации   изменений   и   дополнений   в  правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом  управляющая
компания представляет:
     1) заявление о регистрации изменений и  дополнений  в  правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     2) изменения и дополнения в правила доверительного  управления
паевым инвестиционным фондом;
     3) текст    правил    доверительного     управления     паевым
инвестиционным   фондом   с   внесенными   в   него  изменениями  и
дополнениями;
     4) решение   управляющей   компании  о  внесении  изменений  и
дополнений   в    правила    доверительного    управления    паевым
инвестиционным фондом;
     5) заверенную  копию  протокола  общего  собрания   владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в
соответствии с Федеральным законом  "Об  инвестиционных  фондах"  и
нормативными  правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим
собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда.
     6. Для  регистрации   изменений   в   правила   доверительного
управления    паевым    инвестиционным    фондом,    связанных    с
переоформлением   документа,   подтверждающего   наличие   лицензии
управляющей   компании,   специализированного   депозитария,  лица,
осуществляющего ведение реестра, аудитора или оценщика, управляющая
компания,  помимо документов,  предусмотренных пунктом 5 настоящего
Положения,   представляет   копии    переоформленных    документов,
подтверждающих наличие соответствующей лицензии.
     7. Для  регистрации   изменений   в   правила   доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав
и обязанностей  управляющей  компании  другому  юридическому  лицу,
управляющая компания,  помимо документов, предусмотренных пунктом 5
настоящего Положения, представляет:
     1) заверенную  копию  договора  о  передаче юридическому лицу,
сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в  правила
доверительного  управления  паевым  инвестиционным  фондом,  прав и
обязанностей   по   договору   доверительного   управления   паевым
инвестиционным фондом;
     2) заверенные копии договоров о передаче прав  и  обязанностей
по    договорам    управляющей   компании   со   специализированным
депозитарием,  лицом,  осуществляющим ведение  реестра,  аудитором,
оценщиком   юридическому   лицу,   которому   передаются   права  и
обязанности  управляющей  компании,  а  в  случае  заключения  этим
юридическим  лицом новых договоров с указанными лицами - заверенные
копии таких договоров;
     3) копию  документа,  подтверждающего  наличие  у юридического
лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании,
лицензии,  предоставляющей  право  на осуществление деятельности по
доверительному управлению паевым  инвестиционным  фондом,  действие
которой не приостановлено;
     4) заверенную копию договора банковского счета,  на  основании
которого  на  имя  юридического  лица,  которому передаются права и
обязанности управляющей компании,  в кредитной  организации  открыт
расчетный  счет для хранения денежных средств,  составляющий паевой
инвестиционный фонд;
     5) заверенную   копию  депозитарного  договора,  на  основании
которого на имя юридического  лица,  которому  передаются  права  и
обязанности  управляющей компании,  открыт счет депо для учета прав
на   государственные    ценные    бумаги,    составляющие    паевой
инвестиционный фонд, в специализированном депозитарии.
     В случае,  когда  в   соответствии   с   Федеральным   законом
"Об инвестиционных   фондах"   и   нормативными   правовыми  актами
Федеральной комиссии по рынку  ценных  бумаг  права  и  обязанности
управляющей компании могут быть переданы только юридическому  лицу,
определенному   специализированным   депозитарием   по    конкурсу,
управляющей   компанией   представляется   также  заверенная  копия
протокола об итогах конкурса.
     8. Для   регистрации   изменений   в   правила  доверительного
управления паевым инвестиционным  фондом,  связанных  с  изменением
сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его
прав  и  обязанностей  другому   юридическому   лицу,   управляющая
компания,  помимо документов,  предусмотренных пунктом 5 настоящего
Положения, представляет:
     1) заверенную  копию  договора  о передаче прав и обязанностей
специализированного  депозитария  юридическому  лицу,  сведения   о
котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом;
     2) копию  документа,  подтверждающего  наличие  у юридического
лица,  которому передаются права и обязанности  специализированного
депозитария,   лицензии,  предоставляющей  право  на  осуществление
деятельности специализированного депозитария паевых  инвестиционных
фондов, действие которой не приостановлено;
     3) заверенную копию зарегистрированного Федеральной  комиссией
по  рынку  ценных  бумаг регламента специализированного депозитария
юридического  лица,  которому  передаются   права   и   обязанности
специализированного депозитария.
     9. Для  регистрации   изменений   в   правила   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом,  связанных с изменением
сведений о специализированном депозитарии в результате  прекращения
договора  управляющей компании со специализированным депозитарием и
заключения соответствующего договора  с  другим  специализированным
депозитарием,     управляющая    компания,    помимо    документов,
предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенные   копии   соглашения   управляющей   компании  и
специализированного депозитария о прекращении договора,  решения  о
ликвидации  специализированного  депозитария  или  иного документа,
подтверждающего  наличие  основания  для  прекращения  договора  со
специализированным депозитарием;
     2) заверенную   копию   договора   управляющей   компании   со
специализированным  депозитарием,  сведения  о котором содержатся в
изменениях   в    правила    доверительного    управления    паевым
инвестиционным фондом;
     3) копию     документа,     подтверждающего     наличие      у
специализированного  депозитария,  сведения  о котором содержатся в
изменениях   в    правила    доверительного    управления    паевым
инвестиционным   фондом,   лицензии,   предоставляющей   право   на
осуществление деятельности специализированного  депозитария  паевых
инвестиционных фондов, действие которой не приостановлено;
     4) заверенную копию зарегистрированного Федеральной  комиссией
по  рынку  ценных бумаг регламента специализированного депозитария,
сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
     10. Для  регистрации  изменений   в   правила   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом,  связанных с изменением
сведений о  лице,  осуществляющем  ведение  реестра,  в  результате
передачи  прав  и обязанностей указанного лица другому юридическому
лицу,  управляющая  компания,  помимо  документов,  предусмотренных
пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенную копию договора о передаче  прав  и  обязанностей
лица,  осуществляющего ведение реестра, юридическому лицу, сведения
о  котором  содержатся  в  изменениях  в   правила   доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
     2) копию документа,  подтверждающего  наличие  у  юридического
лица, которому передаются права и обязанности лица, осуществляющего
ведение реестра,  лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг  на  осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
именных  ценных  бумаг,  действие  которой  не  приостановлено,  за
исключением случая, когда права и обязанности лица, осуществляющего
ведение реестра, передаются специализированному депозитарию;
     3) заверенную копию зарегистрированных  Федеральной  комиссией
по   рынку   ценных   бумаг   правил   ведения  реестра  владельцев
инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного  фонда  юридического
лица, которому передаются права и обязанности лица, осуществляющего
ведение реестра.
     11. Для  регистрации  изменений   в   правила   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом,  связанных с изменением
сведений о  лице,  осуществляющем  ведение  реестра,  в  результате
прекращения  договора  управляющей  компании  с  указанным  лицом и
заключения соответствующего договора с  другим  лицом,  управляющая
компания,  помимо документов,  предусмотренных пунктом 5 настоящего
Положения, представляет:
     1) заверенные  копии  соглашения  управляющей компании и лица,
осуществляющего ведение реестра,  о прекращении договора, решения о
ликвидации   лица,   осуществляющего  ведение  реестра,  или  иного
документа,  подтверждающего  наличие  основания   для   прекращения
договора  управляющей  компании  с  лицом,  осуществляющим  ведение
реестра;
     2) заверенную  копию  договора  управляющей  компании с лицом,
осуществляющим ведение реестра,  сведения о  котором  содержатся  в
изменениях    в    правила    доверительного    управления   паевым
инвестиционным фондом;
     3) копию    документа,   подтверждающего   наличие   у   лица,
осуществляющего ведение реестра,  сведения о котором  содержатся  в
изменениях    в    правила    доверительного    управления   паевым
инвестиционным фондом,  лицензии профессионального участника  рынка
ценных  бумаг  на  осуществление  деятельности  по  ведению реестра
владельцев   именных   ценных   бумаг,    действие    которой    не
приостановлено,  за исключением случая,  когда таким лицом является
специализированный депозитарий;
     4) заверенную  копию  зарегистрированных Федеральной комиссией
по  рынку  ценных   бумаг   правил   ведения   реестра   владельцев
инвестиционных    паев    паевого   инвестиционного   фонда   лица,
осуществляющего ведение реестра,  сведения о котором  содержатся  в
изменениях    в    правила    доверительного    управления   паевым
инвестиционным фондом.
     12. Для   регистрации   изменений   в  правила  доверительного
управления паевым инвестиционным  фондом,  связанных  с  изменением
сведений  об  аудиторе  в  результате  передачи прав и обязанностей
аудитора другому лицу,  управляющая  компания,  помимо  документов,
предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенную копию договора о передаче  прав  и  обязанностей
аудитора лицу, сведения о котором содержатся в изменениях в правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     2) копию документа,  подтверждающего наличие у лица,  которому
передаются права и обязанности аудитора,  лицензии на осуществление
аудиторской  деятельности,  действие  которой не приостановлено,  а
также копию соответствующей выписки из реестра лицензий.
     13. Для   регистрации   изменений   в  правила  доверительного
управления паевым инвестиционным  фондом,  связанных  с  изменением
сведений  об аудиторе в результате прекращения договора управляющей
компании с  аудитором  и  заключения  соответствующего  договора  с
другим   аудитором,   управляющая   компания,   помимо  документов,
предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенные копии соглашения управляющей компании и аудитора
о прекращении договора,  решения о ликвидации аудитора, являющегося
юридическим  лицом,  или  иного документа,  подтверждающего наличие
основания  для  прекращения   договора   управляющей   компании   с
аудитором;
     2) заверенную копию договора управляющей компании с аудитором,
сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
     3) копию   документа,   подтверждающего  наличие  у  аудитора,
сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  лицензии на осуществление
аудиторской деятельности,  действие которой  не  приостановлено,  а
также копию соответствующей выписки из реестра лицензий.
     14. Для  регистрации  изменений   в   правила   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом,  связанных с изменением
сведений об оценщике в  результате  передачи  прав  и  обязанностей
оценщика  другому  лицу,  управляющая компания,  помимо документов,
предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенную  копию  договора  о передаче прав и обязанностей
оценщика лицу, сведения о котором содержатся в изменениях в правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     2) копию документа,  подтверждающего наличие у лица,  которому
передаются права и обязанности оценщика,  лицензии на осуществление
оценочной деятельности, действие которой не приостановлено, а также
копию соответствующей выписки из реестра лицензий.
     15. Для  регистрации  изменений   в   правила   доверительного
управления  паевым  инвестиционным  фондом,  связанных с изменением
сведений об оценщике в результате прекращения договора  управляющей
компании  с  оценщиком  и  заключения  соответствующего  договора с
другим  оценщиком,   управляющая   компания,   помимо   документов,
предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
     1) заверенные копии соглашения управляющей компании и оценщика
о прекращении договора,  решения о ликвидации оценщика, являющегося
юридическим лицом,  или иного  документа,  подтверждающего  наличие
основания   для   прекращения   договора   управляющей  компании  с
оценщиком;
     2) заверенную копию договора управляющей компании с оценщиком,
сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
     3) копию  документа,  подтверждающего  наличие   у   оценщика,
сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  лицензии на осуществление
оценочной деятельности, действие которой не приостановлено, а также
копию соответствующей выписки из реестра лицензий.
     16. Документы для регистрации правил доверительного управления
паевыми инвестиционными фондами и  изменений  и  дополнений  в  них
представляются  в  Федеральную  комиссию  по  рынку ценных бумаг на
бумажных  носителях  в  одном  экземпляре,  за  исключением  правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом (изменений и
дополнений в них), которые представляются в двух экземплярах.
     Тексты правил  доверительного управления паевым инвестиционным
фондом,  изменений и  дополнений  в  них,  а  также  тексты  правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными
в них  изменениями  и  дополнениями  представляются  в  Федеральную
комиссию  по рынку ценных бумаг также на одном магнитном носителе в
формате,  соответствующем требованиям Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг.
     17. Управляющая   компания,    действие    лицензии    которой
приостановлено   или   лицензия  которой  аннулирована,  не  вправе
подавать документы для регистрации изменений и дополнений в правила
доверительного   управления   паевого   инвестиционного  фонда,  за
исключением изменений,  связанных с передачей прав  и  обязанностей
управляющей  компании  другому  юридическому лицу,  в случае,  если
возможность  передачи  прав  и  обязанностей  управляющей  компании
другому  лицу  предусмотрена  правилами  доверительного  управления
паевым инвестиционным фондом.
     18. Заявление  о  регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом,  изменений  и  дополнений  в  правила
доверительного  управления паевым инвестиционным фондом должно быть
подписано    лицом,     осуществляющим     функции     единоличного
исполнительного  органа  управляющей  компании,  а  также содержать
просьбу  зарегистрировать  соответственно  правила   доверительного
управления  паевым инвестиционным фондом или изменения и дополнения
в них  и  подтверждение  того,  что  тексты  правил  доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами,  изменений и дополнений
в них на магнитных носителях  соответствуют  указанным  документам,
представленным на бумажных носителях.
     Заявление о  регистрации  правил   доверительного   управления
паевым  инвестиционным  фондом  должно  также  содержать  следующие
сведения:
     1) сведения   об   управляющей   компании,  специализированном
депозитарии и лице, осуществляющем ведение реестра:
     полное фирменное наименование;
     место нахождения и почтовый адрес;
     контактный номер телефона, номер факса;
     адрес электронной почты (если имеется);
     адрес страницы в сети Интернет (если имеется);
     фамилия, имя,  отчество и реквизиты документа, удостоверяющего
личность  физического  лица,  либо  полное  фирменное  наименование
юридического    лица,    осуществляющего    функции    единоличного
исполнительного органа;
     номер, дата выдачи и срок действия  лицензии,  предоставляющей
право  на  осуществление  деятельности по доверительному управлению
паевым инвестиционным фондом (лицензии,  предоставляющей  право  на
осуществление  деятельности специализированного депозитария паевого
инвестиционного фонда;  лицензии профессионального участника  рынка
ценных  бумаг  на  осуществление  деятельности  по  ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг);
     идентификационный номер налогоплательщика;
     2) сведения об аудиторе:
     полное фирменное  наименование,  место  нахождения  и почтовый
адрес аудитора;
     контактный номер телефона, номер факса;
     адрес электронной почты (если имеется);
     фамилия, имя,  отчество и реквизиты документа, удостоверяющего
личность  физического  лица,  либо  полное  фирменное  наименование
юридического    лица,    осуществляющего    функции    единоличного
исполнительного органа аудитора;
     номер, дата  выдачи  и срок действия лицензии на осуществление
аудиторской деятельности;
     идентификационный номер налогоплательщика;
     3) сведения об оценщике:
     полное фирменное  наименование,  место  нахождения  и почтовый
адрес оценщика;
     контактный номер телефона, номер факса;
     адрес электронной почты (если имеется);
     фамилия, имя,  отчество и реквизиты документа, удостоверяющего
личность  физического  лица,  либо  полное  фирменное  наименование
юридического    лица,    осуществляющего    функции    единоличного
исполнительного органа оценщика;
     номер, дата  выдачи  и срок действия лицензии на осуществление
оценочной деятельности;
     идентификационный номер налогоплательщика.
     Заявление о  регистрации  изменений  и  дополнений  в  правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с
прекращением договора управляющей  компании  со  специализированным
депозитарием,  лицом, осуществляющим ведение реестра, аудитором или
оценщиком,  должно  также  содержать  указание  на  основание   для
прекращения такого договора.
     19. Все  документы  для  регистрации   правил   доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений
в них,  представленные на бумажных носителях и насчитывающие  более
одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью
управляющей   компании   на   прошивке    и    заверены    подписью
уполномоченного лица управляющей компании.
     Указанные документы  принимаются  по  описи,   копия   которой
направляется  (вручается)  управляющей  компании  с отметкой о дате
приема документов.
     20. В  случае  представления  управляющей  компанией  не  всех
документов,  необходимых  для  регистрации  правил   доверительного
управления  паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений
в них,  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг  вправе  вернуть
представленные  документы без рассмотрения в течение 15 дней со дня
их получения.
     21. Федеральная  комиссия  по рынку ценных бумаг не позднее 30
дней со дня получения всех необходимых документов,  за  исключением
документа,  предусмотренного  подпунктом  13  пункта  2  настоящего
Положения,  и  магнитного  носителя  должна   принять   решение   о
регистрации  правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом,  изменений  и  дополнений  в  них  либо  об  отказе  в   их
регистрации.
     В течение  указанного  срока  Федеральная  комиссия  по  рынку
ценных  бумаг  вправе  проводить проверку сведений,  содержащихся в
представленных документах,  в том  числе  требовать  предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
     22. Уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных  бумаг  о
принятии  решения  о  регистрации  правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом,  изменений и дополнений в них либо об
отказе в их регистрации направляется управляющей компании в течение
3 дней со дня принятия соответствующего решения.
     23. Уведомление   о  принятии  решения  о  регистрации  правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, изменений и
дополнений в них должно содержать:
     полное фирменное наименование управляющей компании;
     тип паевого инвестиционного фонда;
     название паевого инвестиционного фонда,  в том числе  указание
на его категорию;
     регистрационный номер и дату регистрации правил доверительного
управления  паевым инвестиционным фондом,  изменений и дополнений в
них.
     Одновременно с  уведомлением  о принятии решения о регистрации
правил  доверительного  управления  паевым  инвестиционным  фондом,
изменений   и   дополнений   в   них   управляющей  компании  также
возвращается один экземпляр правил доверительного управления паевым
инвестиционным  фондом (изменений и дополнений в них) с отметкой об
их регистрации, регистрационным номером и кодом ОКПО.
     24. Уведомление  об отказе в регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  изменений и дополнений  в
них должно содержать основание, по которому было принято решение об
отказе в их регистрации.
     Основанием для  отказа  в  регистрации  правил  доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,  изменений и дополнений  в
них является:
     несоответствие документов,  представленных   для   регистрации
правил  доверительного  управления  паевым  инвестиционным  фондом,
изменений   и   дополнений   в   них,   Федеральному   закону   "Об
инвестиционных фондах",  типовым правилам доверительного управления
паевым   инвестиционным   фондом,   нормативным   правовым    актам
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
     наличие в   правилах    доверительного    управления    паевым
инвестиционным фондом,  изменениях и дополнениях в них сведений, не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
     отсутствие лицензии управляющей компании,  специализированного
депозитария,  лица,  осуществляющего ведение реестра,  аудитора или
оценщика, а в случае регистрации изменений в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом в связи с передачей прав  и
обязанностей управляющей компании, специализированного депозитария,
лица, осуществляющего ведение реестра, аудитора или оценщика другим
лицам либо в связи с прекращением договоров управляющей компании со
специализированным  депозитарием,  лицом,  осуществляющим   ведение
реестра,  аудитором  или  оценщиком  и  заключения  соответствующих
договоров с другими лицами - отсутствие лицензии у таких лиц.
     25. Отказ   в  регистрации  правил  доверительного  управления
паевым инвестиционным фондом, изменений и дополнений в них, а также
уклонение   от  принятия  решения  об  их  регистрации  могут  быть
обжалованы в суд.
     26. В  случае  внесения  изменений  и  дополнений  в  договоры
управляющей компании  со  специализированным  депозитарием,  лицом,
осуществляющим   ведение  реестра,  аудитором,  оценщиком,  агентом
соответствующие  изменения  должны  быть  представлены  управляющей
компанией в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг не позднее 5
дней со дня их внесения.
     В случае   внесения   изменений   и   дополнений  в  регламент
специализированного  депозитария  или   правила   ведения   реестра
владельцев   инвестиционных   паев  паевого  инвестиционного  фонда
соответствующие  изменения  должны  быть  представлены  управляющей
компанией в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг не позднее 5
дней со дня регистрации соответствующих изменений и дополнений.
     27. Сообщение  о  регистрации изменений и дополнений в правила
доверительного управления  паевым  инвестиционным  фондом,  включая
полный текст этих изменений и дополнений,  должно быть опубликовано
управляющей компанией в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии
по  рынку  ценных  бумаг" и печатном издании,  указанном в правилах
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     28. Изменения и дополнения в правила доверительного управления
открытым и закрытым паевыми инвестиционными фондами вступают в силу
со  дня  опубликования  сообщения об их регистрации в "Приложении к
Вестнику  Федеральной  комиссии  по   рынку   ценных   бумаг",   за
исключением следующих изменений и дополнений,  вступающих в силу по
истечении одного месяца со дня такого опубликования:
     изменений и  дополнений  в части инвестиционной декларации,  в
том числе изменения категории паевого инвестиционного фонда;
     изменений и дополнений, связанных с увеличением вознаграждения
управляющей  компании,   специализированного   депозитария,   лица,
осуществляющего  ведение  реестра,  оценщика и аудитора,  а также с
расширением видов и  увеличением  максимального  размера  расходов,
связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
     изменений и дополнений,  связанных с введением или увеличением
размеров скидок при погашении инвестиционных паев;
     изменений и  дополнений,  предусматривающих  либо  исключающих
возможность  продления  срока  действия   договора   доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
     изменений и    дополнений,    предусматривающих    возможность
увеличения   количества   инвестиционных   паев  закрытого  паевого
инвестиционного фонда по решению управляющей компании;
     изменений и  дополнений,  предусматривающих  либо  исключающих
право   владельцев   инвестиционных    паев    закрытого    паевого
инвестиционного   фонда   на  получение  дохода  от  доверительного
управления этим паевым инвестиционным фондом;
     изменений и  дополнений,  связанных   с   изменением   порядка
определения  размера  дохода  от доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным  фондом,  распределяемого  между  владельцами
инвестиционных паев этого фонда.
     29. Изменения и дополнения в правила доверительного управления
интервальным  паевым  инвестиционным  фондом вступают в силу со дня
опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к  Вестнику
Федеральной   комиссии  по  рынку  ценных  бумаг",  за  исключением
следующих  изменений  и  дополнений,  вступающих  в  силу  со  дня,
следующего   за   днем  окончания  ближайшего  после  опубликования
сообщения об их регистрации срока приема заявок,  но не ранее  трех
месяцев со дня такого опубликования:
     изменений и дополнений в части  инвестиционной  декларации,  в
том числе изменения категории паевого инвестиционного фонда;
     изменений и дополнений, связанных с увеличением вознаграждения
управляющей   компании,   специализированного   депозитария,  лица,
осуществляющего ведение реестра,  оценщика и аудитора,  а  также  с
расширением  видов  и  увеличением  максимального размера расходов,
связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
     изменений и дополнений,  связанных с введением или увеличением
размеров скидок при погашении инвестиционных паев.


                            ___________