Приказ Комитета по финансовому мониторингу Российской Федерации от 31.01.2003 № 9

 



                            П Р И К А З

                   Комитета Российской Федерации
                    по финансовому мониторингу
                     от 31 января 2003 г. N 9

               Об утверждении формы Карты постановки
           на учет в КФМ России организаций, осуществляющих
                  операции с денежными средствами
          и иным имуществом, в сфере деятельности которых
                   отсутствуют надзорные органы

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             11 февраля 2003 г. Регистрационный N 4202


     В соответствии  с  Федеральным  законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ
"О противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов,   полученных
преступным   путем,   и   финансированию   терроризма"    (Собрание
законодательства  Российской  Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002
N 30, ст. 3029;  N 44,  ст.  4296), а также с пунктом 4 Положения о
постановке  на  учет в Комитете Российской Федерации по финансовому
мониторингу  организаций,  осуществляющих  операции   с   денежными
средствами   и   иным  имуществом,  в  сфере  деятельности  которых
отсутствуют   надзорные   органы,   утвержденного    постановлением
Правительства  Российской Федерации от 18.01.2003 N 28 ("Российская
газета" от 22.01.2003, N 11 (3125), приказываю:
     Утвердить прилагаемую  форму  Карты  постановки  на учет в КФМ
России организаций,  осуществляющих операции с денежными средствами
и   иным  имуществом,  в  сфере  деятельности  которых  отсутствуют
надзорные органы.


                           ____________



     Приложение N 1
     к приказу КФМ России,
     "Об утверждении формы Карты
     постановки на учет в КФМ России
     организаций, осуществляющих операции
     с денежными средствами
     и иным имуществом, в сфере
     деятельности которых отсутствуют
     надзорные органы"
     от 31 января 2003 г.
     N 9

                                              +-------------------+
                                              |   Форма 1-КПУ     |
                                              +-------------------+

                             К А Р Т А
           постановки на учет в КФМ России организаций,
 осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом,
     в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

+-----------------------------------------------------------------+
|Вид карточки (1 - первичная, 2 - измененная)                     |
+-----------------------------------------------------------------|
|1. Наименование организации                                      |
+-----------------------------------------------------------------|
|1.1. Полное наименование                                         |
+-----------------------------------------------------------------|
|1.2. Краткое наименование                                        |
+-----------------------------------------------------------------|
|2. Адрес  (местонахождение  юридического  лица)  (индекс, регион,|
|населенный пункт, улица, дом и т. д.)                            |
+-----------------------------------------------------------------|
|3. Адрес  (место  фактической  деятельности)   (индекс,   регион,|
|населенный пункт, улица, дом и т. д.)                            |
+-----------------------------------------------------------------|
|4. ИНН              |5. КПП               |6. ОКПО               |
+-----------------------------------------------------------------|
|7. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)         |
+-----------------------------------------------------------------|
|8. Дата внесения записи о гос. регистрации                       |
+-----------------------------------------------------------------|
|9. Наименование регистрирующего органа                           |
+-----------------------------------------------------------------|
|10. Регистрационный номер                                        |
|(для юр. лиц, зарегистрированных до 01.07.2002)                  |
+-----------------------------------------------------------------|
|11. Дата регистрации                                             |
+-----------------------------------------------------------------|
|12. Наименование органа,                                         |
|зарегистрировавшего юр. лицо до 01.07.2002                       |
+-----------------------------------------------------------------|
|13. Основной вид деятельности                                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|14. Справочная информация*  (характеристика деятельности компании|
|с точки  зрения  Федерального  закона:  характеристика проводимых|
|операций с денежными средствами или иным имуществом, сектор рынка|
|финансовых услуг, среднее количество  (предполагаемое) операций в|
|год, подлежащих обязательному контролю).                         |
+-----------------------------------------------------------------|
|15. Руководитель организации                                     |
|Должность                                                        |
+-----------------------------------------------------------------|
|Фамилия                             |Имя                         |
+------------------------------------+----------------------------|
|Отчество                            |Образец подписи     |       |
+-----------------------------------------------------------------|
|Дата рождения               |Место рождения                      |
+-----------------------------------------------------------------|
|Документ, удостоверяющий личность                                |
|Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т. д.)  |
+-----------------------------------------------------------------|
|Серия                               |Номер                       |
+-----------------------------------------------------------------|
|Когда выдан                 |Кем выдан                           |
+-----------------------------------------------------------------|
|16. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил         |
|внутреннего контроля                                             |
|                                         +-----------------------|
|Должность                                |Телефон                |
+-----------------------------------------------------------------|
|Фамилия                             |Имя                         |
+------------------------------------+----------------------------|
|Отчество                            |Образец подписи     |       |
+-----------------------------------------------------------------|
|Дата рождения               |Место рождения                      |
+-----------------------------------------------------------------|
|Документ, удостоверяющий личность                                |
|Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т. д.)  |
+-----------------------------------------------------------------|
|Серия                               |Номер                       |
+-----------------------------------------------------------------|
|Когда выдан                 |Кем выдан                           |
+-----------------------------------------------------------------|
|17. Предпочтительный способ связи с КФМ России                   |
|+-+             +-+          +-+                                 |
|+-+ Интернет    +-+ Модем    +-+ Почтовая доставка               |
+-----------------------------------------------------------------|
|Телефон (код города, телефон)                                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Телефакс                                                         |
+-----------------------------------------------------------------|
|Адрес электронной почты                                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|18. Образец оттиска печати,                                      |
|используемой для заверения                                       |
|информационных сообщений                                         |
|                                                                 |
|                                                  М. П.          |
|                                                                 |
|                                                                 |
+-----------------------------------------------------------------+
     *Заполняется при наличии информации.

     Должность ____________________________________________________

     Фамилия, И. О. _______________________________________________
                                       (подпись)

     Примечания:
     1. Указанный документ подписывается руководителем организации.
     2. Подпись   руководителя,   содержащаяся  в  Карте  учета,  и
подлинность оттиска печати организации заверяются нотариально.


                           ____________