Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 27.06.2006 № 06-70/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                        Российской Федерации
                                   от 06.03.2007 г. N 07-21/пз-н

        О внесении изменений в Порядок лицензирования видов
       профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
             утвержденный приказом Федеральной службы
                       по финансовым рынкам
                     от 16.03.2005 N 05-3/пз-н

          Зарегистрирован Минюстом России 27 июля 2006 г.
                      Регистрационный N 8112


     В соответствии  с  пунктом  6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996   N   39-ФЗ   "О   рынке   ценных    бумаг"    (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48,  ст.  5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52,  ст.  5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст.  900;  N 25,  ст.  2426;  2006,  N 1,  ст.  5;  N 17, ст. 1780)
приказываю:
     Внести следующие  изменения  в  Порядок  лицензирования  видов
профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг,  утвержденный
приказом  Федеральной  службы  по финансовым рынкам  от  16.03.2005
N 05-3/пз-н  (далее  -  Порядок)  (зарегистрирован  в  Министерстве
юстиции      Российской   Федерации   20.04.2005,   регистрационный
N 6533)<1>:
     1. По   всему   тексту   слова   "законодательство  Российской
Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем  падеже  заменить
словами  "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в
соответствующем падеже.
     2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
     "копии документов,   подтверждающих   соответствие  работников
соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего
контроля  и  программ  его  осуществления  в  целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию     терроризма,     квалификационным    требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации;".
     3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
     "в случае,  если соискатель представляет только копии балансов
и отчетов о  прибылях  и  убытках  за  последний  год  деятельности
учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более
уставного (складочного) капитала  соискателя  лицензии)  соискателя
лицензии   -   юридических   лиц,   созданных   в   соответствии  с
законодательством Российской  Федерации,  представляемые  документы
должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а
также  подписью  лица,  ответственного  за  ведение  бухгалтерского
учета,  учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами
и  более  уставного  (складочного)  капитала  соискателя  лицензии)
соискателя  лицензии - юридических лиц,  созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации;".
     4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
     "копия отчета   контролера   соискателя   лицензии  за  полный
последний квартал работы  в  качестве  профессионального  участника
рынка   ценных   бумаг   (не   представляется  в  случае,  если  до
представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии  не
являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
     5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
     "Анкета, предусмотренная  в  пунктах  2.1.2 и 5.1.4 настоящего
Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе
в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем
конвертации  из  установленного  формата.  Сведения  представляемой
анкеты  должны  быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему
Порядку.".
     6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
     "соответствие работников    лицензиата,    ответственных    за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным  путем,  и  финансированию терроризма,  квалификационным
требованиям,     установленным     законодательством     Российской
Федерации;".
     7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
     "наличие в филиале лицензиата контролера,  для которого работа
у лицензиата  является  основным  местом  работы,  соответствующего
квалификационным   требованиям,   установленным   законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах,  в  том  числе  нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг,  за исключением случаев,  когда  филиал  осуществляет
исключительно  функции  по  приему от зарегистрированных лиц или их
уполномоченных представителей и  передаче  в  головную  организацию
информации  и  документов,  необходимых  для  исполнения операций в
реестре,  а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или
их   уполномоченным   представителям   информации   и   документов,
полученных от головной организации;
     наличие в  филиале  лицензиата  руководителя и не менее одного
специалиста,    соответствующих    квалификационным    требованиям,
установленным   законодательством  Российской  Федерации  о  ценных
бумагах,  в том числе нормативными  правовыми  актами  федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
     8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
     "В случае    устранения   лицензиатом   нарушений,   явившихся
основанием для приостановления действия лицензии,  лицензиат обязан
представить   в   лицензирующий   орган  документы,  подтверждающие
устранение нарушения,  в срок,  установленный в предписании,  но не
позднее   чем   за   15   рабочих   дней  до  дня  окончания  срока
приостановления действия лицензии.
     В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем,  лицензиат обязан представить  в
лицензирующий  орган  документы,  подтверждающие принятие указанных
мер,  в  срок,  установленный  в  предписании, но не позднее чем за
15 рабочих  дней  до  дня  окончания срока приостановления действия
лицензии.
     Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания
проведения контрольной проверки или получения отчета об  устранении
нарушения   либо   о  принятии  мер,  направленных  на  недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает
решение о возобновлении действия лицензии.
     Уведомление о решении лицензирующего  органа  о  возобновлении
действия  лицензии  должно  быть направлено лицензиату в письменной
форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
     9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
     "В случае  непредставления  в  лицензирующий  орган  в   срок,
установленный в предписании,  документов, подтверждающих устранение
нарушений,  явившихся  основанием  для   приостановления   действия
лицензии,   и/или  подтверждающих  принятие  мер,  направленных  на
недопущение совершения нарушений в дальнейшем,  лицензирующий орган
принимает решение об аннулировании лицензии.".
     10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
     "Лицензия может  быть  аннулирована  лицензирующим  органом  в
следующих случаях:
     6.9.1. неоднократное    нарушение    в    течение    1    года
профессиональными участниками рынка ценных  бумаг  законодательства
Российской  Федерации  о  ценных  бумагах,  в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти  по  рынку
ценных бумаг;
     неоднократное нарушение в  течение  1  года  профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями
6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи  7)  Федерального  закона  от
07.08.2001  N  115-ФЗ  "О  противодействии  легализации (отмыванию)
доходов,  полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2001,   N 33,
ст. 3418;  2002,  N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47,
ст. 4828);
     6.9.2. в  случае,  предусмотренном  пунктом   6.8   настоящего
Порядка;
     6.9.3. неуплата  государственной  пошлины  за   предоставление
лицензии  в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом
решения о выдаче лицензии;
     6.9.4. аннулирование   или  отзыв  лицензии  на  осуществление
банковских операций - для кредитных организаций;
     6.9.5. по инициативе лицензиата.".
     11. Приложение N 3 к  Порядку  изложить  в  редакции  согласно
приложению к настоящему приказу.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин
     ____________
     <1> Опубликован  в  Бюллетене  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2005, N 22. - Прим. ред.


                           ____________



     Приложение
     "Приложение N 3
     к Порядку лицензирования видов
     профессиональной деятельности
     на рынке ценных бумаг


                      РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ
          о заемных средствах и дебиторской задолженности

                    1. Движение заемных средств

+-----------------------------------------------------------------+
|                       |Остаток   |Лицо,   |Наличие  |Остаток    |
|                       |на конец  |которому|аффилиро-|на конец   |
|                       |квартала  |предо-  |ванности |отчетного  |
|                       |(указы-   |ставлен |между    |периода    |
|                       |ваются    |заем    |лицом,   |(в случае, |
|                       |сведения  |соиска- |которому |если       |
|      Наименование     |на        |телем   |предо-   |соискатель |
|       показателя      |предыдущую|лицензии|ставлен  |создан     |
|                       |отчетную  |        |заем, и  |после      |
|                       |дату)     |        |соиска-  |последней  |
|                       |          |        |телем    |отчетной   |
|                       |          |        |лицензии |даты на    |
|                       |          |        |         |дату       |
|                       |          |        |         |расчета    |
|                       |          |        |         |размера    |
|                       |          |        |         |собственных|
|                       |          |        |         |средств)   |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|         1             |      2   |    3   |     4   |     5     |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|Долгосрочные займы     |          |        |         |           |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|в том числе не         |          |        |         |           |
|погашенные в срок      |          |        |         |           |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|из них длительностью   |          |        |         |           |
|свыше 12 месяцев       |          |        |         |           |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|Краткосрочные займы    |          |        |         |           |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|в том числе не         |          |        |         |           |
|погашенные в срок      |          |        |         |           |
+-----------------------+----------+--------+---------+-----------|
|из них длительностью   |          |        |         |           |
|свыше 3 месяцев        |          |        |         |           |
+-----------------------------------------------------------------+
        
                   2. Дебиторская задолженность
                        
+-----------------------------------------------------------------+
|                       |Остаток |Наимено-  |Наличие  |Остаток    |
|                       |на конец|вание     |аффилиро-|на конец   |
|                       |квартала|(Ф. И. О.)|ванности |отчетного  |
|                       |(указы- |дебитора  |между    |периода    |
|                       |ваются  |          |дебитором|(в случае, |
|                       |сведения|          |и соиска-|если       |
|      Наименование     |на      |          |телем    |соискатель |
|       показателя      |преды-  |          |лицензии |создан     |
|                       |дущую   |          |         |после      |
|                       |отчетную|          |         |последней  |
|                       |дату)   |          |         |отчетной   |
|                       |        |          |         |даты на    |
|                       |        |          |         |дату       |
|                       |        |          |         |расчета    |
|                       |        |          |         |размера    |
|                       |        |          |         |собственных|
|                       |        |          |         |средств)   |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|         1             |   2    |      3   |     4   |     5     |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|Дебиторская            |        |          |         |           |
|задолженность:         |        |          |         |           |
|краткосрочная          |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|в том числе            |        |          |         |           |
|просроченная           |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|из нее длительностью   |        |          |         |           |
|свыше 3 месяцев        |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|долгосрочная           |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|в том числе            |        |          |         |           |
|просроченная           |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|из нее длительностью   |        |          |         |           |
|свыше 3 месяцев        |        |          |         |           |
+-----------------------+--------+----------+---------+-----------|
|задолженность, платежи |        |          |         |           |
|по которой ожидаются   |        |          |         |           |
|более чем через        |        |          |         |           |
|12 месяцев             |        |          |         |           |
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета соискателя лицензии) _________ _______________
                                          (подпись) (И. О. Фамилия)

(Должность руководителя соискателя
лицензии)                                 _________ _______________
                                          (подпись) (И. О. Фамилия)

                        Печать соискателя"


                           ____________