Расширенный поиск

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 18.02.2005 № 05-2/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н

             Об утверждении Положения о годовом отчете
   и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда

         Зарегистрирован Минюстом России 17 марта 2005 г.
                      Регистрационный N 6403


    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н)

     В соответствии с  Федеральным  законом  от  07.05.1998 N 75-ФЗ
"О негосударственных  пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации,  1998,  N 19,  ст.  2071; 2003, N 2, ст. 166;
2004, N 49, ст. 4854) приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемое  Положение  о   годовом   отчете   и
квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.
     2. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.
     3. Настоящий  приказ  вводится  в  действие  с   представления
негосударственными  пенсионными  фондами  в  ФСФР  России  годового
отчета за 2004 год.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
             о годовом отчете и квартальной отчетности
               негосударственного пенсионного фонда

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н)

     1. Настоящее   Положение   устанавливает   состав   и  порядок
представления  негосударственными   пенсионными   фондами   годовых
отчетов и квартальной отчетности.
     2. Годовой отчет и  квартальная  отчетность  представляются  в
Федеральную   службу   по   финансовым   рынкам  негосударственными
пенсионными  фондами,  получившими  лицензию   в   соответствии   с
требованиями, установленными законодательством Российской Федерации
о лицензировании.
     3. Годовой отчет состоит из:
     бухгалтерской и специальной отчетности;
     заключения актуария   по   результатам  ежегодного  актуарного
оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;
     копии приказа      руководителя     исполнительного     органа
негосударственного  пенсионного  фонда   по   утверждению   учетной
политики;
     учетной политики  с  рабочим   планом   счетов,   утвержденной
приказом  руководителя  исполнительного  органа  негосударственного
пенсионного фонда;
     плана размещения пенсионных резервов;
     исполненного финансового плана за отчетный год,  утвержденного
советом негосударственного пенсионного фонда;
     финансового плана  на  текущий  год,   утвержденного   советом
негосударственного пенсионного фонда;
     данных об оценке объектов  недвижимого  имущества,  в  которое
были   размещены   пенсионные   резервы,   проведенной  независимым
оценщиком,  имеющим  лицензию   на   осуществление   данного   вида
деятельности   в   соответствии   с   требованиями,  установленными
законодательством Российской Федерации;
     инвентаризационной описи  или  акта  инвентаризации пенсионных
резервов;
     копий протоколов  совета  негосударственного пенсионного фонда
об  утверждении  персонального  состава  совета  негосударственного
пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;
     сведений о  результатах  деятельности   ревизионной   комиссии
негосударственного пенсионного фонда;
     состава учредителей негосударственного пенсионного фонда;
     отчета о   формировании  и  использовании  страхового  резерва
негосударственного пенсионного фонда;
     пояснительной записки к годовому отчету;
     сведений о публикации годового отчета о своей  деятельности  в
периодической  печати,  представляемых негосударственным пенсионным
фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.
     Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового
отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в объеме
и  сроки,  установленные  статьями  21  и 22 Федерального закона от
07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".      (В
редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н)
     4. Квартальная отчетность состоит из:
     бухгалтерской и специальной отчетности;
     исполненного финансового    плана    за    отчетный    период,
утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;
     пояснительной записки к квартальной отчетности.
     5. Бухгалтерская  отчетность  представляется   в   Федеральную
службу  по  финансовым  рынкам  в  соответствии с законодательством
Российской Федерации о бухгалтерском учете.
     6. Специальная    отчетность   в   составе   годового   отчета
представляется  в  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам   по
формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
     Формы НПФ-Ф    "Отчет    о    финансовой    деятельности    по
негосударственному  пенсионному  обеспечению"  (приложение  N  1  к
настоящему Положению);
     Формы НПФ-Р   "Отчет   о   размещении   пенсионных   резервов"
(приложение N 2 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-РДУ  "Отчет  о  размещении  пенсионных  резервов  по
договору доверительного управления" (приложение N  3  к  настоящему
Положению);
     Формы НПФ-РС "Отчет о  самостоятельном  размещении  пенсионных
резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-Д "Отчет   о выполнении договорных  обязательств  по
негосударственному  пенсионному  обеспечению и количестве именных и
солидарных  пенсионных  счетов"  (приложение  N  5   к   настоящему
Положению);
     Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении  договорных  обязательств  по
негосударственному   пенсионному   обеспечению   и   о   реализации
пенсионных схем" (приложение N 6 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (приложение N 7 к
настоящему Положению);
     Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного
для  обеспечения  уставной  деятельности,  и   средств   пенсионных
накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-ДН  "Отчет  о  застрахованных   лицах,   заключивших
договор  об  обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к
настоящему Положению).
     7. Специальная  отчетность  в  составе  квартальной отчетности
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам,
прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
     Формы НПФ-Ф    "Отчет    о    финансовой    деятельности    по
негосударственному  пенсионному  обеспечению"  (приложение  N  1  к
настоящему Положению);
     Формы НПФ-Р   "Отчет   о   размещении   пенсионных   резервов"
(приложение N 2 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-РДУ  "Отчет  о  размещении  пенсионных  резервов  по
договору доверительного управления" (приложение N  3  к  настоящему
Положению);
     Формы НПФ-РС "Отчет о  самостоятельном  размещении  пенсионных
резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-Д "Отчет о  выполнении  договорных  обязательств  по
негосударственному  пенсионному  обеспечению и количестве именных и
солидарных  пенсионных  счетов"  (приложение  N  5   к   настоящему
Положению);
     Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного
для   обеспечения   уставной  деятельности,  и  средств  пенсионных
накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению);
     Формы НПФ-ДН   "Отчет   о  застрахованных  лицах,  заключивших
договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N  9  к
настоящему Положению).
     8. Отчеты по формам НПФ-Ф  и  НПФ-ФН  составляются  по  данным
бухгалтерского   баланса,   приложений   к   нему   и   по   данным
соответствующих регистров бухгалтерского учета.
     9. Отчеты  по  формам НПФ-Р,  НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по
данным соответствующих регистров  бухгалтерского  учета  финансовых
вложений,  других инвестиций,  учета доходов и расходов, а также по
данным отчетов управляющих компаний.
     10. Отчеты  по  формам НПФ-Д,  НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по
данным    пенсионных    счетов    негосударственного    пенсионного
обеспечения,  а  также  по  данным  пенсионных счетов накопительной
части трудовой пенсии.
     11. Отчет  по  форме  НПФ-ФР  составляется  негосударственными
пенсионными фондами, имеющими филиалы.
     12. Годовой  отчет  и  квартальная отчетность представляются в
Федеральную  службу   по   финансовым   рынкам   негосударственными
пенсионными фондами в следующие сроки:
     годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;
     квартальная отчетность  -  в  течение  30  дней  по  окончании
квартала.
     13. Годовой   отчет   и  квартальная  отчетность  должны  быть
представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на  бумажных
носителях  и  в  электронном  виде  (по  электронной  почте  или на
магнитном носителе).
     14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной
отчетности,  представляемые на  бумажных  носителях,  подписываются
руководителем   исполнительного   органа   и   главным  бухгалтером
негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью
негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с
сопроводительным   письмом,   содержащим    опись    представляемых
документов  с  указанием  общего количества листов в пакете,  листы
пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда.
     15. Годовой   отчет   и  квартальная  отчетность  на  бумажных
носителях представляются в Федеральную службу по финансовым  рынкам
негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления
с  описью  вложения  и  уведомлением  о  вручении  либо  передаются
представителем  негосударственного  пенсионного фонда в структурное
подразделение   Федеральной   службы    по    финансовым    рынкам,
ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
     16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном  виде
представляются  в  Федеральную  службу  по финансовым рынкам в виде
электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail)  или
на   магнитном   носителе,   содержащем   электронные   эквиваленты
документов.
     17. Датой  представления  негосударственным  пенсионным фондом
годового отчета и квартальной отчетности  считается  дата  отправки
почтового  отправления  с  описью вложения или дата его фактической
передачи  представителем  негосударственного  пенсионного  фонда  в
Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.


                            ___________



     Приложение N 1
     к Положению

     Номер лицензии ________________
     ИНН/КПП __________/____________
     ОГРН __________________________
     Место нахождения ______________
     _______________________________
     Фактический адрес, индекс _____
     _______________________________
     Телефон/факс __________________                    Форма НПФ-Ф
     e-mail ________________________


                             О Т Ч Е Т
          о финансовой деятельности по негосударственному
                      пенсионному обеспечению
       ____________________________________________________
                       (наименование фонда)
   за _____________________________________________________ года
    (указывается период, за который представляется отчетность)

I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦       Наименование показателя        ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦
¦                                      ¦строки¦  года   ¦отчетного¦
¦                                      ¦      ¦         ¦ периода ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Собственное имущество фонда           ¦ 100  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Пенсионные резервы                    ¦ 110  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   резервы покрытия пенсионных        ¦ 111  ¦         ¦         ¦
¦   обязательств                       ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   страховой резерв                   ¦ 112  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   нераспределенная прибыль отчетного ¦ 113  ¦         ¦         ¦
¦   года                               ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Имущество, предназначенное для        ¦ 120  ¦         ¦         ¦
¦обеспечения уставной деятельности     ¦      ¦         ¦         ¦
¦фонда                                 ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   совокупный вклад учредителей       ¦ 121  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   целевые поступления                ¦ 122  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   нераспределенная прибыль отчетного ¦ 123  ¦         ¦         ¦
¦   года                               ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Обязательства фонда                   ¦ 130  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   займы и кредиты                    ¦ 131  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   задолженность по невыплаченным     ¦ 132  ¦         ¦         ¦
¦   начисленным пенсиям                ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   задолженность по невыплаченным     ¦ 133  ¦         ¦         ¦
¦   начисленным выкупным суммам        ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   прочая кредиторская задолженность  ¦ 134  ¦         ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+

II. Поступления имущества (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦       Наименование показателя          ¦Номер ¦ Сумма  ¦ Сумма  ¦
¦                                        ¦строки¦ посту- ¦поступ- ¦
¦                                        ¦      ¦ плений ¦лений за¦
¦                                        ¦      ¦с начала¦отчетный¦
¦                                        ¦      ¦деятель-¦ период ¦
¦                                        ¦      ¦ ности  ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Пенсионные взносы                       ¦ 210  ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦     в том числе от:                    ¦      ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦     юридических лиц                    ¦ 211  ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦   из них от организаций-учредителей    ¦ 2111 ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦     физических лиц                     ¦ 212  ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦   из них работников организаций-       ¦ 2121 ¦        ¦        ¦
¦   учредителей                          ¦      ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 220  ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Доход от использования имущества,       ¦ 230  ¦        ¦        ¦
¦предназначенного для обеспечения        ¦      ¦        ¦        ¦
¦уставной деятельности фонда             ¦      ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Целевые взносы вкладчиков               ¦ 240  ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Благотворительные взносы и другие       ¦ 250  ¦        ¦        ¦
¦законные поступления (расшифровать)     ¦      ¦        ¦        ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Всего поступлений                       ¦ 260  ¦        ¦        ¦
+-----------------------------------------------------------------+

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦       Наименование показателя     ¦Номер ¦  Сумма   ¦  Сумма    ¦
¦                                   ¦строки¦выплат или¦выплат или ¦
¦                                   ¦      ¦отчислений¦отчислений ¦
¦                                   ¦      ¦ с начала ¦за отчетный¦
¦                                   ¦      ¦ деятель- ¦  период   ¦
¦                                   ¦      ¦  ности   ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Выплаты негосударственных пенсий   ¦ 310  ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым     ¦ 320  ¦          ¦           ¦
¦договорам и выплаты наследникам    ¦      ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Расходы, связанные с обеспечением  ¦ 330  ¦          ¦           ¦
¦деятельности фонда                 ¦      ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Другие расходы                     ¦ 350  ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦     в том числе:                  ¦      ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Всего расходы                      ¦ 360  ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Направлено в резервы покрытия      ¦ 370  ¦          ¦           ¦
¦пенсионных обязательств            ¦      ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Направлено в страховой резерв      ¦ 380  ¦          ¦           ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда                    Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/       /И. О. Фамилия/     /подпись/
                 М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           ____________



     Приложение N 2
     к Положению

     Номер лицензии ________________
     ИНН/КПП __________/____________
     ОГРН __________________________
     Место нахождения ______________
     _______________________________
     Фактический адрес, индекс _____
     _______________________________
     Телефон/факс __________________
     e-mail ________________________                    Форма НПФ-Р


                             О Т Ч Е Т
                 о размещении пенсионных резервов
          _______________________________________________
                       (наименование фонда)
  за ______________________________________________________ года
    (указывается период, за который представляется отчетность)

1. Размещение собственного имущества

+-----------------------------------------------------------------+
¦        Наименование показателя               ¦Номер ¦На отчетную¦
¦                                              ¦строки¦   дату    ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей)              ¦ 110  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе:                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   средства пенсионных резервов на расчетном  ¦ 111  ¦           ¦
¦   счете (тыс. рублей)                        ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   сумма размещенных средств пенсионных       ¦ 112  ¦           ¦
¦   резервов (тыс. рублей)                     ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   средства пенсионного резерва на валютном   ¦ 113  ¦           ¦
¦   счете (тыс. рублей по курсу Банка России на¦      ¦           ¦
¦   дату отчета)                               ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Сумма размещенных средств из состава          ¦ 120  ¦           ¦
¦имущества, предназначенного для обеспечения   ¦      ¦           ¦
¦уставной деятельности (тыс. рублей)           ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Структура пенсионных резервов по срокам       ¦      ¦           ¦
¦размещения (тыс. рублей)                      ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   менее 3 месяцев                            ¦ 210  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   от 3 до 12 месяцев                         ¦ 220  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   свыше 12 месяцев                           ¦ 230  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Структура направлений размещения (в процентах)¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в федеральные государственные ценные бумаги¦ 310  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной ¦ 312  ¦           ¦
¦     валюте                                   ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в ценные бумаги субъектов Российской       ¦ 320  ¦           ¦
¦   Федерации и органов местного самоуправления¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной ¦ 321  ¦           ¦
¦     валюте                                   ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в банковские вклады                        ¦ 330  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе в иностранной валюте         ¦ 331  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в акции и облигации предприятий и          ¦ 340  ¦           ¦
¦   организаций                                ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе:                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   эмиссионные ценные бумаги, не имеющие      ¦ 343  ¦           ¦
¦   признаваемых котировок (расшифровать)      ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   облигации предприятий и организаций        ¦ 345  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в векселя и другие неэмиссионные ценные    ¦ 350  ¦           ¦
¦   бумаги                                     ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной ¦ 351  ¦           ¦
¦     валюте                                   ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе другие неэмиссионные бумаги  ¦ 352  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в недвижимость                             ¦ 360  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   другие направления размещения              ¦ 380  ¦           ¦
¦   (расшифровать)                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе:                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   паи паевых инвестиционных фондов           ¦ 381  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   денежные средства в пути                   ¦ 384  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   денежные средства на расчетных счетах, у   ¦ 385  ¦           ¦
¦   управляющего и финансовых посредников      ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   прочие направления                         ¦ 386  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   ценные бумаги, выпущенные учредителями и   ¦ 390  ¦           ¦
¦   вкладчиками фонда                          ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Количество объектов инвестирования (единиц)   ¦      ¦           ¦
¦     в том числе:                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в ценные бумаги субъектов Российской       ¦ 420  ¦           ¦
¦   Федерации и органов местного самоуправления¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в банковские вклады (по количеству         ¦ 430  ¦           ¦
¦   договоров банковского вклада)              ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в акции и облигации предприятий и          ¦ 440  ¦           ¦
¦   организаций                                ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в векселя и другие неэмиссионные ценные    ¦ 450  ¦           ¦
¦   бумаги                                     ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   в недвижимость                             ¦ 460  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   другие направления размещения              ¦ 480  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦     в том числе:                             ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   паи паевых инвестиционных фондов           ¦ 481  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения по видам доходности (в процентах)    ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения с установленной доходностью          ¦ 510  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения с рыночной доходностью               ¦ 520  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Степень риска вложений (в процентах)          ¦      ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   безрисковые вложения                       ¦ 610  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   вложения минимального риска                ¦ 620  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   вложения повышенного риска                 ¦ 630  ¦           ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦   рискованные вложения                       ¦ 640  ¦           ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда                    Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/       /И. О. Фамилия/     /подпись/
                 М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           ____________



     Приложение N 3
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес, индекс ______
________________________________
Телефон/факс ___________________                      Форма НПФ-РДУ
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
           о размещении пенсионных резервов по договору
                     доверительного управления
           ____________________________________________
                       (наименование фонда)
 за _________________________________________________________ года
    (указывается период, за который представляется отчетность)

1.1. Управляющая компания<1> 

+-----------------------------------------------------------------+
¦                                                ¦Номер  ¦   На   ¦
¦             Наименование показателя            ¦строки ¦отчетную¦
¦                                                ¦       ¦  дату  ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей)                ¦  110  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Структура направлений размещения                ¦       ¦        ¦
¦(в процентах)                                   ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в федеральные государственные ценные         ¦  310  ¦        ¦
¦   бумаги                                       ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной   ¦  312  ¦        ¦
¦     валюте                                     ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в ценные бумаги субъектов Российской         ¦  320  ¦        ¦
¦   Федерации и органов местного самоуправления  ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной   ¦  321  ¦        ¦
¦     валюте                                     ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в банковские вклады                          ¦  330  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в том числе в иностранной валюте             ¦  331  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в акции и облигации предприятий и организаций¦  340  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе:                               ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   эмиссионные ценные бумаги, не имеющие        ¦  343  ¦        ¦
¦   признаваемых котировок (расшифровать)        ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   облигации предприятий и организаций          ¦  345  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в векселя и другие неэмиссионные ценные      ¦  350  ¦        ¦
¦   бумаги                                       ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной   ¦  351  ¦        ¦
¦     валюте                                     ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе другие неэмиссионные бумаги    ¦  352  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в недвижимость                               ¦  360  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   другие направления размещения (расшифровать) ¦  380  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦     в том числе:                               ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   паи паевых инвестиционных фондов             ¦  381  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   денежные средства в пути                     ¦  384  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   денежные средства на расчетных счетах, у     ¦  385  ¦        ¦
¦   управляющего и финансовых посредников        ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   прочие направления                           ¦  386  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   ценные бумаги,  выпущенные учредителями      ¦  390  ¦        ¦
¦   и вкладчиками фонда                          ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Количество объектов инвестирования (единиц)     ¦       ¦        ¦
¦     в том числе:                               ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в ценные бумаги субъектов Российской         ¦  420  ¦        ¦
¦   Федерации и органов местного самоуправления  ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в банковские вклады (по количеству кредитных ¦  430  ¦        ¦
¦   организаций, с которыми были заключены       ¦       ¦        ¦
¦   договора банковского вклада)                 ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в акции и облигации предприятий и организаций¦  440  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в векселя и другие неэмиссионные ценные      ¦  450  ¦        ¦
¦   бумаги                                       ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   в недвижимость                               ¦  460  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   вложения с установленной доходностью         ¦  510  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   вложения с рыночной доходностью              ¦  520  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Степень риска вложений (в процентах)            ¦       ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   безрисковые вложения                         ¦  610  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   вложения минимального риска                  ¦  620  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   вложения повышенного риска                   ¦  630  ¦        ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦   рискованные вложения                         ¦  640  ¦        ¦
+-----------------------------------------------------------------+

2.1. Доходы   и   расходы,   связанные   с   размещением пенсионных
резервов<1>

+-----------------------------------------------------------------+
¦                                        ¦      ¦   За отчетный   ¦
¦                                        ¦Номер ¦      период     ¦
¦        Наименование показателя         ¦строки+-----------------¦
¦                                        ¦      ¦тыс.¦   в % к    ¦
¦                                        ¦      ¦руб.¦пенсионным  ¦
¦                                        ¦      ¦    ¦резервам под¦
¦                                        ¦      ¦    ¦управлением ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Расходы, связанные с размещением        ¦ 510  ¦    ¦            ¦
¦пенсионных резервов                     ¦      ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦     в том числе:                       ¦      ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦   расходы по доверительному управлению ¦ 511  ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦   расходы, связанные с покупкой и      ¦ 512  ¦    ¦            ¦
¦   реализацией ЦБ                       ¦      ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦   оплата услуг банков                  ¦ 513  ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦   оплата услуг других участников       ¦      ¦    ¦            ¦
¦   отношений по размещению средств      ¦      ¦    ¦            ¦
¦   пенсионных резервов                  ¦      ¦    ¦            ¦
¦     в том числе:                       ¦ 514  ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦                                        ¦ 5141 ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦                                        ¦ 5142 ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦                                        ¦ 5143 ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 520  ¦    ¦            ¦
¦без учета расходов, связанных с         ¦      ¦    ¦            ¦
¦размещением                             ¦      ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Доход от размещения  пенсионных         ¦ 530  ¦    ¦            ¦
¦резервов с учетом расходов, связанных с ¦      ¦    ¦            ¦
¦размещением                             ¦      ¦    ¦            ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Вознаграждение управляющей компании     ¦ 540  ¦    ¦            ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда                  Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/         /подпись/   /И. О. Фамилия/       /подпись/

                  М. П.
/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/
     _____________
     <1> При наличии   нескольких   управляющих   компаний   раздел
повторяется под номерами 1.2,  1.3 и  т.  д.  по  каждой  компании,
второй раздел - 2.2, 2.3 и т. д., соответственно.


                           _____________



     Приложение N 4
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес, индекс ______
________________________________
Телефон/факс ___________________                       Форма НПФ-РС
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
         о самостоятельном размещении пенсионных резервов
    ___________________________________________________________
                       (наименование фонда)

за __________________________________________________________ года
    (указывается период, за который представляется отчетность)

1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом
самостоятельно

+-----------------------------------------------------------------+
¦         Наименование показателя               ¦Номер  ¦   На    ¦
¦                                               ¦строки ¦отчетную ¦
¦                                               ¦       ¦  дату   ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно ¦ 110   ¦         ¦
¦(тыс. рублей)                                  ¦       ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦Структура направлений размещения (в процентах) ¦       ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦     в том числе:                              ¦       ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦   в федеральные государственные ценные бумаги ¦ 120   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦     в том числе номинированные в иностранной  ¦ 121   ¦         ¦
¦     валюте                                    ¦       ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦   в банковские вклады                         ¦ 130   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦     в том числе в иностранной валюте          ¦ 131   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦   другие направления                          ¦ 140   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦     в том числе:                              ¦       ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦                                               ¦ 141   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦                                               ¦ 142   ¦         ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦                                               ¦ 143   ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------+
¦                                          ¦ Номер¦   За отчетный ¦
¦                                          ¦строки¦     период    ¦
¦        Наименование показателя           ¦      +---------------¦
¦                                          ¦      ¦тыс.¦  в % к   ¦
¦                                          ¦      ¦руб.¦пенсионным¦
¦                                          ¦      ¦    ¦ резервам ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Расходы, связанные с размещением          ¦ 510  ¦    ¦          ¦
¦пенсионных резервов                       ¦      ¦    ¦          ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Доходы от размещения пенсионных резервов  ¦ 520  ¦    ¦          ¦
¦без учета расходов, связанных с           ¦      ¦    ¦          ¦
¦размещением                               ¦      ¦    ¦          ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Доходы от размещения пенсионных резервов  ¦ 530  ¦    ¦          ¦
¦с учетом расходов, связанных с размещением¦      ¦    ¦          ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/        /подпись/     /И. О. Фамилия/      /подпись/
                  М. П.
/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           _____________



     Приложение N 5
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________                        Форма НПФ-Д
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
    о выполнении договорных обязательств по негосударственному
           пенсионному обеспечению и количестве именных
                  и солидарных пенсионных счетов

___________________________________________________________________
                       (наименование фонда)
за __________________________________________________________ года
   (указывается период, за который представляется отчетность)

I. Обязательства и договоры фонда

+-----------------------------------------------------------------+
¦                                      ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦
¦       Наименование показателя        ¦строки¦  года   ¦отчетного¦
¦                                      ¦      ¦         ¦ периода ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Стоимость обязательств фонда          ¦ 110  ¦         ¦         ¦
¦(тыс. рублей)                         ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество действующих пенсионных     ¦ 120  ¦         ¦         ¦
¦договоров (единиц) - всего            ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   с юридическими лицами              ¦ 121  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   из них: договоры с организациями-  ¦ 1211 ¦         ¦         ¦
¦учредителями                          ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   с физическими лицами               ¦ 122  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   из них: с работниками организаций- ¦ 1221 ¦         ¦         ¦
¦учредителей                           ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников фонда по        ¦ 130  ¦         ¦         ¦
¦действующим пенсионным договорам      ¦      ¦         ¦         ¦
¦(человек)                             ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Из общего числа участников:           ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   работники организаций-учредителей  ¦ 131  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   участники, проживающие, на         ¦ 132  ¦         ¦         ¦
¦территории других субъектов Российской¦      ¦         ¦         ¦
¦Федерации (расшифровать)              ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество именных пенсионных счетов  ¦ 135  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество солидарных пенсионных      ¦ 137  ¦         ¦         ¦
¦счетов                                ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников, получающих     ¦ 140  ¦         ¦         ¦
¦негосударственную пенсию (человек)    ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   получающих пожизненные пенсии      ¦ 141  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   получающих пенсию в течение        ¦ 142  ¦         ¦         ¦
¦установленного срока                  ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   менее 3 лет                        ¦ 1421 ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   от 3 до 5 лет                      ¦ 1422 ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   от 5 до 10 лет                     ¦ 1423 ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   свыше 10 лет                       ¦ 1424 ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   получающих пенсию до исчерпания    ¦      ¦         ¦         ¦
¦счета                                 ¦ 143  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Сумма негосударственных пенсий,       ¦ 150  ¦         ¦         ¦
¦подлежащих выплате в квартал,         ¦      ¦         ¦         ¦
¦следующий за отчетным (тыс. рублей)   ¦      ¦         ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных  договоров  за
отчетный период

+-----------------------------------------------------------------+
¦            Наименование показателя            ¦Номер ¦ Значения ¦
¦                                               ¦строки¦показателя¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество заключенных пенсионных договоров    ¦ 210  ¦          ¦
¦(единиц)                                       ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 220  ¦          ¦
¦договорам (человек)                            ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество прекращенных договоров (единиц)     ¦ 230  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество выбывших участников (человек)       ¦ 240  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦     в том числе:                              ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вследствие выполнения обязательств по       ¦ 241  ¦          ¦
¦   договору                                    ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   в связи с расторжением договора             ¦ 242  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   в связи со смертью участника                ¦ 243  ¦          ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/      /И. О. Фамилия/      /подпись/

                       М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           _____________



     Приложение N 6
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес  _____________
________________________________
Телефон/факс ___________________                       Форма НПФ-ДС
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
    о выполнении договорных обязательств по негосударственному
      пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем
___________________________________________________________________
                       (наименование фонда)
                           за 200__ год

1. ________________________________________________________________
                 (обозначение и наименование схемы
___________________________________________________________________
                 в соответствии с Правилами фонда)
                          +-----------------------+
Уникальный номер схемы<1> ¦                       ¦
                          +-----------------------+
1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов

+-----------------------------------------------------------------+
¦                                      ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦
¦       Наименование показателя        ¦строки¦  года   ¦отчетного¦
¦                                      ¦      ¦         ¦ периода ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Современная стоимость обязательств    ¦      ¦         ¦         ¦
¦фонда по данной схеме (тыс. рублей)   ¦ 110  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество действующих пенсионных     ¦ 120  ¦         ¦         ¦
¦договоров (единиц)                    ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦     в том числе:                     ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   с юридическими лицами              ¦ 121  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦   с физическими лицами               ¦ 122  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников по действующим  ¦ 130  ¦         ¦         ¦
¦пенсионным договорам (человек)        ¦      ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество именных пенсионных счетов  ¦ 135  ¦         ¦         ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников, получающих     ¦ 140  ¦         ¦         ¦
¦негосударственную пенсию (человек)    ¦      ¦         ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+
     ____________
     <1> Уникальный номер схемы состоит  из   трехзначного   номера
лицензии  фонда  и  двухзначного  номера  схемы  в  соответствии  с
Правилами фонда.  Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы.
Уникальный номер схемы - 11203.


1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

+-----------------------------------------------------------------+
¦            Наименование показателя            ¦Номер ¦ Значения ¦
¦                                               ¦строки¦показателя¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.)                  ¦ 210  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦     в том числе от:                           ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вкладчиков - юридических лиц                ¦ 211  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вкладчиков - физических лиц                 ¦ 212  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.)   ¦ 220  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым договорами      ¦ 230  ¦          ¦
¦выплаты наследникам (тыс. руб.)                ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество заключенных пенсионных договоров    ¦ 240  ¦          ¦
¦(единиц)                                       ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 250  ¦          ¦
¦договорам (человек)                            ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество пенсионных договоров, прекративших  ¦ 260  ¦          ¦
¦действие за период (единиц)                    ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество выбывших участников (человек)       ¦ 270  ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦     в том числе:                              ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вследствие выполнения обязательств по       ¦ 271  ¦          ¦
¦   договору                                    ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   расторгнутых по инициативе вкладчика        ¦ 272  ¦          ¦
¦   (участника)                                 ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   в связи со смертью участника                ¦ 273  ¦          ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание. Отчет  составляется  по  каждой  из  указанных   в
Правилах  фонда  пенсионной  схеме  с  номерами  1,  2, 3  и  т. д.
Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и
3.2 и т. д.


Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/      /И. О. Фамилия/      /подпись/

                       М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           _____________



     Приложение N 7
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________                       Форма НПФ-ФР
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
                      о работе филиалов фонда
           ____________________________________________
                       (наименование фонда)

                            за 200_ год

1. ________________________________________________________________
                      (наименование филиала)
1.1. Сведения о филиале
1.1.1. Адрес филиала ______________________________________________
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала _____________
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ____________________
1.1.4. Наличие  у  филиала  права размещать в установленном порядке
средства пенсионного резерва ______________________________________

1.2. Имущество, обязательства и договоры

+-----------------------------------------------------------------+
¦          Наименование показателя           ¦ Номер¦  На  ¦ На   ¦
¦                                            ¦строки¦начало¦конец ¦
¦                                            ¦      ¦ года ¦года  ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Пенсионные резервы, находящиеся на учете в  ¦ 100  ¦      ¦      ¦
¦филиале (тыс. рублей)                       ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Пенсионные накопления, находящиеся на учете ¦ 101  ¦      ¦      ¦
¦в филиале (тыс. рублей)                     ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Имущество, выделенное филиалу для           ¦ 110  ¦      ¦      ¦
¦обеспечения его деятельности (тыс. рублей)  ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Сумма средств пенсионных резервов,          ¦ 120  ¦      ¦      ¦
¦размещенных филиалом (тыс. рублей)          ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Текущая стоимость обязательств филиалов     ¦ 130  ¦      ¦      ¦
¦негосударственного пенсионного фонда по     ¦      ¦      ¦      ¦
¦договорам о негосударственном пенсионном    ¦      ¦      ¦      ¦
¦обеспечении (тыс. рублей)                   ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество действующих договоров о          ¦ 140  ¦      ¦      ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении,   ¦      ¦      ¦      ¦
¦заключенных филиалом (единиц)               ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦     в том числе:                           ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦   с юридическими лицами                    ¦ 141  ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦   с физическими лицами                     ¦ 142  ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество участников по договорам о        ¦ 150  ¦      ¦      ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении    ¦      ¦      ¦      ¦
¦(человек)                                   ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество участников, получающих           ¦ 160  ¦      ¦      ¦
¦негосударственную пенсию через филиал       ¦      ¦      ¦      ¦
¦(человек)                                   ¦      ¦      ¦      ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов,    ¦ 170  ¦      ¦      ¦
¦находящихся на учете в филиале              ¦      ¦      ¦      ¦
¦(тыс. рублей)                               ¦      ¦      ¦      ¦
+-----------------------------------------------------------------+

1.3. Движение по филиалу за год

+-----------------------------------------------------------------+
¦               Наименование показателя         ¦Номер ¦ Значение ¦
¦                                               ¦строки¦показателя¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.)                  ¦  210 ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦     в том числе от:                           ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вкладчиков - юридических лиц                ¦  211 ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вкладчиков - физических лиц                 ¦  212 ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные выплаты (тыс. руб.)                 ¦  220 ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым договорам и     ¦  230 ¦          ¦
¦выплаты наследникам (тыс. руб.)                ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество заключенных филиалом договоров о    ¦  240 ¦          ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении       ¦      ¦          ¦
¦(единиц)                                       ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество участников по заключенным           ¦      ¦          ¦
¦договорам (человек)                            ¦  250 ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество договоров о негосударственном       ¦  260 ¦          ¦
¦пенсионном обеспечении, ранее заключенных      ¦      ¦          ¦
¦филиалом и прекративших действие за период     ¦      ¦          ¦
¦(единиц)                                       ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество выбывших участников по договорам,   ¦  270 ¦          ¦
¦ранее заключенным филиалом (человек)           ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦     в том числе:                              ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   вследствие выполнения обязательств по       ¦  271 ¦          ¦
¦   договору                                    ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   расторгнутых по инициативе вкладчика        ¦  272 ¦          ¦
¦   (участника)                                 ¦      ¦          ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦   в связи со смертью участника                ¦  273 ¦          ¦
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечание.
     Представляется фондами, имеющими филиалы.
     Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1,  2
и т. д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2
и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т. д.


Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/      /И. О. Фамилия/      /подпись/

                   М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           ____________



     Приложение N 8
     к Положению


Номер лицензии _________________
Регистрационный
номер страховщика ______________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________                       Форма НПФ-ФР
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
    о формировании имущества, предназначенного для обеспечения
      уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений
              ______________________________________
                       (наименование фонда)
   за _____________________________________________________ года
    (указывается период, за который представляется отчетность)

1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда

+-----------------------------------------------------------------+
¦          Наименование показателя        ¦ Номер¦  На  ¦ На конец¦
¦                                         ¦строки¦начало¦отчетного¦
¦                                         ¦      ¦ года ¦ периода ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Собственное имущество фонда              ¦  100 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Имущество, предназначенное для           ¦  110 ¦      ¦         ¦
¦обеспечения уставной деятельности (ИОУД) ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   совокупный вклад учредителей          ¦  111 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   добавочный капитал                    ¦  112 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   целевые взносы вкладчиков             ¦  113 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   часть дохода от размещения пенсионных ¦  114 ¦      ¦         ¦
¦   резервов                              ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   часть дохода от инвестирования        ¦  115 ¦      ¦         ¦
¦   пенсионных накоплений                 ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   часть сумм пенсионных взносов,        ¦  116 ¦      ¦         ¦
¦   направляемых на формирование ИОУД и   ¦      ¦      ¦         ¦
¦   покрытие административных расходов    ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   благотворительные взносы              ¦  117 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Пенсионные накопления, учтенные на       ¦  120 ¦      ¦         ¦
¦пенсионных счетах накопительной части    ¦      ¦      ¦         ¦
¦трудовой пенсии                          ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   страховые взносы, включающие чистый   ¦  121 ¦      ¦         ¦
¦   финансовый результат, поступившие из  ¦      ¦      ¦         ¦
¦   Пенсионного фонда Российской Федерации¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   поступившие от предыдущего страховщика¦  122 ¦      ¦         ¦
¦   (фонда)                               ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   доход от инвестирования пенсионных    ¦  123 ¦      ¦         ¦
¦   накоплений, учтенный на пенсионных    ¦      ¦      ¦         ¦
¦   счетах накопительной части трудовой   ¦      ¦      ¦         ¦
¦   пенсии                                ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений,          ¦  124 ¦      ¦         ¦
¦находящиеся в доверительном управлении   ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+

2. Поступления за отчетный период

+-----------------------------------------------------------------+
¦Средства пенсионных накоплений,          ¦  210 ¦      ¦         ¦
¦поступившие в отчетном периоде           ¦      ¦      ¦         ¦
¦и еще не переданные в доверительное      ¦      ¦      ¦         ¦
¦управление                               ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   страховые взносы, поступившие из      ¦  211 ¦      ¦         ¦
¦   Пенсионного фонда Российской          ¦      ¦      ¦         ¦
¦   Федерации, включая чистый финансовый  ¦      ¦      ¦         ¦
¦   результат                             ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   поступившие от предыдущего            ¦  213 ¦      ¦         ¦
¦   страховщика (фонда)                   ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений,          ¦  220 ¦      ¦         ¦
¦поступившие от управляющих компаний для  ¦      ¦      ¦         ¦
¦передачи, но еще не переданные в:        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   Пенсионный фонд Российской Федерации  ¦  221 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   другой фонд                           ¦  222 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений,          ¦  230 ¦      ¦         ¦
¦поступившие от управляющих компаний      ¦      ¦      ¦         ¦
¦для выплат накопительной части трудовой  ¦      ¦      ¦         ¦
¦пенсии или выплаты правопреемникам,      ¦      ¦      ¦         ¦
¦но еще не выплаченные                    ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+

3. Использование средств

+-----------------------------------------------------------------+
¦Средства пенсионных накоплений,          ¦  310 ¦      ¦         ¦
¦переданные в отчетном периоде            ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   в Пенсионный фонд Российской          ¦  311 ¦      ¦         ¦
¦   Федерации                             ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   в другой фонд                         ¦  312 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Выплаты, произведенные фондом            ¦  320 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   застрахованным лицам                  ¦  321 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   правопреемникам                       ¦  322 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+


Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/      /И. О. Фамилия/      /подпись/

                   М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           ____________



     Приложение N 9
     к Положению


Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________                       Форма НПФ-ДН
e-mail _________________________


                             О Т Ч Е Т
            о застрахованных лицах, заключивших договор
              об обязательном пенсионном страховании с
            ______________________________________
                     (наименование фонда)
 за _____________________________________________________ года
  (указывается период, за который представляется отчетность)

+-----------------------------------------------------------------+
¦          Наименование показателя        ¦ Номер¦  На  ¦ На конец¦
¦                                         ¦строки¦начало¦отчетного¦
¦                                         ¦      ¦ года ¦ периода ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Количество заключенных договоров об      ¦  110 ¦      ¦         ¦
¦обязательном пенсионном страховании -    ¦      ¦      ¦         ¦
¦всего                                    ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   количество прекращенных договоров об  ¦  111 ¦      ¦         ¦
¦   обязательном пенсионном страховании   ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Количество заявлений застрахованных лиц о¦  120 ¦      ¦         ¦
¦наличии правопреемников                  ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Численность правопреемников, указанных в ¦  130 ¦      ¦         ¦
¦заявлениях застрахованных лиц - всего    ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Численность лиц, которым                 ¦  140 ¦      ¦         ¦
¦негосударственный пенсионный фонд        ¦      ¦      ¦         ¦
¦осуществляет выплаты накопительной части ¦      ¦      ¦         ¦
¦трудовой пенсии                          ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦     в том числе:                        ¦      ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦   правопреемникам застрахованных лиц    ¦  141 ¦      ¦         ¦
+-----------------------------------------------------------------+


Руководитель фонда                   Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/       /подпись/      /И. О. Фамилия/      /подпись/

                   М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/


                           ____________

Информация по документу
Читайте также