|
Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 18.02.2005 № 05-2/пз-нП Р И К А З Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда Зарегистрирован Минюстом России 17 марта 2005 г. Регистрационный N 6403 (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н) В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова. 3. Настоящий приказ вводится в действие с представления негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета за 2004 год. Руководитель О.В.Вьюгин _____________ Приложение П О Л О Ж Е Н И Е о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н) 1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и квартальной отчетности. 2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о лицензировании. 3. Годовой отчет состоит из: бухгалтерской и специальной отчетности; заключения актуария по результатам ежегодного актуарного оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда; копии приказа руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики; учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда; плана размещения пенсионных резервов; исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; финансового плана на текущий год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации; инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных резервов; копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении персонального состава совета негосударственного пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии; сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда; состава учредителей негосударственного пенсионного фонда; отчета о формировании и использовании страхового резерва негосударственного пенсионного фонда; пояснительной записки к годовому отчету; сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным. Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в объеме и сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах". (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.06.2005 г. N 05-20/пз-н) 4. Квартальная отчетность состоит из: бухгалтерской и специальной отчетности; исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда; пояснительной записки к квартальной отчетности. 5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете. 6. Специальная отчетность в составе годового отчета представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из: Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к настоящему Положению); Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (приложение N 2 к настоящему Положению); Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему Положению); Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению); Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем" (приложение N 6 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (приложение N 7 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к настоящему Положению). 7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из: Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к настоящему Положению); Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (приложение N 2 к настоящему Положению); Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему Положению); Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению); Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему Положению); Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению); Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к настоящему Положению). 8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета. 9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по данным отчетов управляющих компаний. 10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения, а также по данным пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии. 11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными пенсионными фондами, имеющими филиалы. 12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в следующие сроки: годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года; квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала. 13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном носителе). 14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда. 15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке. 16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов. 17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата его фактической передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке. ___________ Приложение N 1 к Положению Номер лицензии ________________ ИНН/КПП __________/____________ ОГРН __________________________ Место нахождения ______________ _______________________________ Фактический адрес, индекс _____ _______________________________ Телефон/факс __________________ Форма НПФ-Ф e-mail ________________________ О Т Ч Е Т о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению ____________________________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Пенсионные резервы ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ резервы покрытия пенсионных ¦ 111 ¦ ¦ ¦ ¦ обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ страховой резерв ¦ 112 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 113 ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Имущество, предназначенное для ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ совокупный вклад учредителей ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ целевые поступления ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 123 ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Обязательства фонда ¦ 130 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ займы и кредиты ¦ 131 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ задолженность по невыплаченным ¦ 132 ¦ ¦ ¦ ¦ начисленным пенсиям ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ задолженность по невыплаченным ¦ 133 ¦ ¦ ¦ ¦ начисленным выкупным суммам ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ прочая кредиторская задолженность ¦ 134 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ II. Поступления имущества (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦ ¦ ¦строки¦ посту- ¦поступ- ¦ ¦ ¦ ¦ плений ¦лений за¦ ¦ ¦ ¦с начала¦отчетный¦ ¦ ¦ ¦деятель-¦ период ¦ ¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Пенсионные взносы ¦ 210 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ из них от организаций-учредителей ¦ 2111 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦ из них работников организаций- ¦ 2121 ¦ ¦ ¦ ¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 220 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Доход от использования имущества, ¦ 230 ¦ ¦ ¦ ¦предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставной деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Целевые взносы вкладчиков ¦ 240 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Благотворительные взносы и другие ¦ 250 ¦ ¦ ¦ ¦законные поступления (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+--------+--------¦ ¦Всего поступлений ¦ 260 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ III. Использование средств фонда (тыс. руб.) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦ ¦ ¦строки¦выплат или¦выплат или ¦ ¦ ¦ ¦отчислений¦отчислений ¦ ¦ ¦ ¦ с начала ¦за отчетный¦ ¦ ¦ ¦ деятель- ¦ период ¦ ¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Выплаты негосударственных пенсий ¦ 310 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 320 ¦ ¦ ¦ ¦договорам и выплаты наследникам ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Расходы, связанные с обеспечением ¦ 330 ¦ ¦ ¦ ¦деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Другие расходы ¦ 350 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Всего расходы ¦ 360 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Направлено в резервы покрытия ¦ 370 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------+------+----------+-----------¦ ¦Направлено в страховой резерв ¦ 380 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 2 к Положению Номер лицензии ________________ ИНН/КПП __________/____________ ОГРН __________________________ Место нахождения ______________ _______________________________ Фактический адрес, индекс _____ _______________________________ Телефон/факс __________________ e-mail ________________________ Форма НПФ-Р О Т Ч Е Т о размещении пенсионных резервов _______________________________________________ (наименование фонда) за ______________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Размещение собственного имущества +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На отчетную¦ ¦ ¦строки¦ дату ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ средства пенсионных резервов на расчетном ¦ 111 ¦ ¦ ¦ счете (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ сумма размещенных средств пенсионных ¦ 112 ¦ ¦ ¦ резервов (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ средства пенсионного резерва на валютном ¦ 113 ¦ ¦ ¦ счете (тыс. рублей по курсу Банка России на¦ ¦ ¦ ¦ дату отчета) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 120 ¦ ¦ ¦имущества, предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦ ¦уставной деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Структура пенсионных резервов по срокам ¦ ¦ ¦ ¦размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Структура направлений размещения (в процентах)¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в федеральные государственные ценные бумаги¦ 310 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦ ¦ организаций ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦ ¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦ ¦ (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦ ¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями и ¦ 390 ¦ ¦ ¦ вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в банковские вклады (по количеству ¦ 430 ¦ ¦ ¦ договоров банковского вклада) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦ ¦ организаций ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ другие направления размещения ¦ 480 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 481 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения по видам доходности (в процентах) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦ +----------------------------------------------+------+-----------¦ ¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 3 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес, индекс ______ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-РДУ e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления ____________________________________________ (наименование фонда) за _________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1.1. Управляющая компания<1> +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦ На ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки ¦отчетную¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Структура направлений размещения ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 340 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦ ¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ другие направления размещения (расшифровать) ¦ 380 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦ ¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями ¦ 390 ¦ ¦ ¦ и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦ ¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в банковские вклады (по количеству кредитных ¦ 430 ¦ ¦ ¦ организаций, с которыми были заключены ¦ ¦ ¦ ¦ договора банковского вклада) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 440 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦ +------------------------------------------------+-------+--------¦ ¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов<1> +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ За отчетный ¦ ¦ ¦Номер ¦ период ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки+-----------------¦ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервам под¦ ¦ ¦ ¦ ¦управлением ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ расходы по доверительному управлению ¦ 511 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ расходы, связанные с покупкой и ¦ 512 ¦ ¦ ¦ ¦ реализацией ЦБ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ оплата услуг банков ¦ 513 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ оплата услуг других участников ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отношений по размещению средств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в том числе: ¦ 514 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5141 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5142 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦ ¦ 5143 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦ ¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦ ¦резервов с учетом расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------+------+----+------------¦ ¦Вознаграждение управляющей компании ¦ 540 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ <1> При наличии нескольких управляющих компаний раздел повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т. д. по каждой компании, второй раздел - 2.2, 2.3 и т. д., соответственно. _____________ Приложение N 4 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес, индекс ______ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-РС e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о самостоятельном размещении пенсионных резервов ___________________________________________________________ (наименование фонда) за __________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом самостоятельно +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На ¦ ¦ ¦строки ¦отчетную ¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно ¦ 110 ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦Структура направлений размещения (в процентах) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в федеральные государственные ценные бумаги ¦ 120 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 121 ¦ ¦ ¦ валюте ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в банковские вклады ¦ 130 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 131 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ другие направления ¦ 140 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 141 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 142 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------+---------¦ ¦ ¦ 143 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Номер¦ За отчетный ¦ ¦ ¦строки¦ период ¦ ¦ Наименование показателя ¦ +---------------¦ ¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦ ¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ резервам ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦ ¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------+------+----+----------¦ ¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 530 ¦ ¦ ¦ ¦с учетом расходов, связанных с размещением¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 5 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-Д e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов ___________________________________________________________________ (наименование фонда) за __________________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) I. Обязательства и договоры фонда +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Стоимость обязательств фонда ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦договоров (единиц) - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ из них: договоры с организациями- ¦ 1211 ¦ ¦ ¦ ¦учредителями ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ из них: с работниками организаций- ¦ 1221 ¦ ¦ ¦ ¦учредителей ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников фонда по ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦действующим пенсионным договорам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Из общего числа участников: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ работники организаций-учредителей ¦ 131 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ участники, проживающие, на ¦ 132 ¦ ¦ ¦ ¦территории других субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество именных пенсионных счетов ¦ 135 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество солидарных пенсионных ¦ 137 ¦ ¦ ¦ ¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пожизненные пенсии ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пенсию в течение ¦ 142 ¦ ¦ ¦ ¦установленного срока ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ менее 3 лет ¦ 1421 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ от 3 до 5 лет ¦ 1422 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ от 5 до 10 лет ¦ 1423 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ свыше 10 лет ¦ 1424 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ получающих пенсию до исчерпания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦ 143 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Сумма негосударственных пенсий, ¦ 150 ¦ ¦ ¦ ¦подлежащих выплате в квартал, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦следующий за отчетным (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за отчетный период +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значения ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных пенсионных договоров ¦ 210 ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 220 ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество прекращенных договоров (единиц) ¦ 230 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников (человек) ¦ 240 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 241 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи с расторжением договора ¦ 242 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 243 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 6 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес _____________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДС e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем ___________________________________________________________________ (наименование фонда) за 200__ год 1. ________________________________________________________________ (обозначение и наименование схемы ___________________________________________________________________ в соответствии с Правилами фонда) +-----------------------+ Уникальный номер схемы<1> ¦ ¦ +-----------------------+ 1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ года ¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Современная стоимость обязательств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда по данной схеме (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦договоров (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников по действующим ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионным договорам (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество именных пенсионных счетов ¦ 135 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию (человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ <1> Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера лицензии фонда и двухзначного номера схемы в соответствии с Правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы. Уникальный номер схемы - 11203. 1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значения ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым договорами ¦ 230 ¦ ¦ ¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных пенсионных договоров ¦ 240 ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 250 ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество пенсионных договоров, прекративших ¦ 260 ¦ ¦ ¦действие за период (единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников (человек) ¦ 270 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦ ¦ (участника) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Отчет составляется по каждой из указанных в Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т. д. Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и 3.2 и т. д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ _____________ Приложение N 7 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о работе филиалов фонда ____________________________________________ (наименование фонда) за 200_ год 1. ________________________________________________________________ (наименование филиала) 1.1. Сведения о филиале 1.1.1. Адрес филиала ______________________________________________ 1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала _____________ 1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ____________________ 1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва ______________________________________ 1.2. Имущество, обязательства и договоры +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На ¦ ¦ ¦строки¦начало¦конец ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦года ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Пенсионные резервы, находящиеся на учете в ¦ 100 ¦ ¦ ¦ ¦филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Пенсионные накопления, находящиеся на учете ¦ 101 ¦ ¦ ¦ ¦в филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Имущество, выделенное филиалу для ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения его деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Сумма средств пенсионных резервов, ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦размещенных филиалом (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Текущая стоимость обязательств филиалов ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственного пенсионного фонда по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договорам о негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечении (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество действующих договоров о ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключенных филиалом (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ с юридическими лицами ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦ с физическими лицами ¦ 142 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество участников по договорам о ¦ 150 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Количество участников, получающих ¦ 160 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственную пенсию через филиал ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+------+------¦ ¦Доход от размещения пенсионных резервов, ¦ 170 ¦ ¦ ¦ ¦находящихся на учете в филиале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 1.3. Движение по филиалу за год +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значение ¦ ¦ ¦строки¦показателя¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Пенсионные выплаты (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Выкупные суммы по расторгнутым договорам и ¦ 230 ¦ ¦ ¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество заключенных филиалом договоров о ¦ 240 ¦ ¦ ¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество участников по заключенным ¦ ¦ ¦ ¦договорам (человек) ¦ 250 ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество договоров о негосударственном ¦ 260 ¦ ¦ ¦пенсионном обеспечении, ранее заключенных ¦ ¦ ¦ ¦филиалом и прекративших действие за период ¦ ¦ ¦ ¦(единиц) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦Количество выбывших участников по договорам, ¦ 270 ¦ ¦ ¦ранее заключенным филиалом (человек) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦ ¦ договору ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦ ¦ (участника) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+------+----------¦ ¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Примечание. Представляется фондами, имеющими филиалы. Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2 и т. д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2 и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т. д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 8 к Положению Номер лицензии _________________ Регистрационный номер страховщика ______________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о формировании имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений ______________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На конец¦ ¦ ¦строки¦начало¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Имущество, предназначенное для ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обеспечения уставной деятельности (ИОУД) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ совокупный вклад учредителей ¦ 111 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ добавочный капитал ¦ 112 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ целевые взносы вкладчиков ¦ 113 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть дохода от размещения пенсионных ¦ 114 ¦ ¦ ¦ ¦ резервов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть дохода от инвестирования ¦ 115 ¦ ¦ ¦ ¦ пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ часть сумм пенсионных взносов, ¦ 116 ¦ ¦ ¦ ¦ направляемых на формирование ИОУД и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ покрытие административных расходов ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ благотворительные взносы ¦ 117 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Пенсионные накопления, учтенные на ¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных счетах накопительной части ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ страховые взносы, включающие чистый ¦ 121 ¦ ¦ ¦ ¦ финансовый результат, поступившие из ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Пенсионного фонда Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ поступившие от предыдущего страховщика¦ 122 ¦ ¦ ¦ ¦ (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ доход от инвестирования пенсионных ¦ 123 ¦ ¦ ¦ ¦ накоплений, учтенный на пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ счетах накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 124 ¦ ¦ ¦ ¦находящиеся в доверительном управлении ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 2. Поступления за отчетный период +-----------------------------------------------------------------+ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 210 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и еще не переданные в доверительное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управление ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ страховые взносы, поступившие из ¦ 211 ¦ ¦ ¦ ¦ Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации, включая чистый финансовый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ результат ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ поступившие от предыдущего ¦ 213 ¦ ¦ ¦ ¦ страховщика (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 220 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие от управляющих компаний для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦передачи, но еще не переданные в: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ Пенсионный фонд Российской Федерации ¦ 221 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ другой фонд ¦ 222 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 230 ¦ ¦ ¦ ¦поступившие от управляющих компаний ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для выплат накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсии или выплаты правопреемникам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦но еще не выплаченные ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ 3. Использование средств +-----------------------------------------------------------------+ ¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 310 ¦ ¦ ¦ ¦переданные в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в Пенсионный фонд Российской ¦ 311 ¦ ¦ ¦ ¦ Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в другой фонд ¦ 312 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Выплаты, произведенные фондом ¦ 320 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ застрахованным лицам ¦ 321 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ правопреемникам ¦ 322 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Приложение N 9 к Положению Номер лицензии _________________ ИНН/КПП _____________/__________ ОГРН ___________________________ Место нахождения _______________ ________________________________ Фактический адрес ______________ ________________________________ Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДН e-mail _________________________ О Т Ч Е Т о застрахованных лицах, заключивших договор об обязательном пенсионном страховании с ______________________________________ (наименование фонда) за _____________________________________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На конец¦ ¦ ¦строки¦начало¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Количество заключенных договоров об ¦ 110 ¦ ¦ ¦ ¦обязательном пенсионном страховании - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ количество прекращенных договоров об ¦ 111 ¦ ¦ ¦ ¦ обязательном пенсионном страховании ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Количество заявлений застрахованных лиц о¦ 120 ¦ ¦ ¦ ¦наличии правопреемников ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Численность правопреемников, указанных в ¦ 130 ¦ ¦ ¦ ¦заявлениях застрахованных лиц - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦Численность лиц, которым ¦ 140 ¦ ¦ ¦ ¦негосударственный пенсионный фонд ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществляет выплаты накопительной части ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+------+------+---------¦ ¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦ 141 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/ М. П. /И. О. Фамилия и телефон исполнителя/ ____________ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Декабрь
|
