Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 07.10.2008 № 08-39/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                        Российской Федерации
                                   от 20.07.2010 г. N 10-49/пз-н

        О внесении изменений в Порядок лицензирования видов
       профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
       утвержденный приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г.
                           N 07-21/пз-н

         Зарегистрирован Минюстом России 7 ноября 2008 г.
                      Регистрационный N 12588


     В соответствии  с  пунктом 6 статьи 42 Федерального закона  от
22 апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28,  ст. 3472;  2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52,  ст.  5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст.  900; N 25,  ст. 2426;  2006, N 1,  ст. 5; N 2,  ст. 172; N 17,
ст. 1780;  N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18,
ст.  2117;  N 22,  ст.  2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249)
приказываю:
     Внести в   Порядок   лицензирования   видов   профессиональной
деятельности на рынке  ценных  бумаг,  утвержденный  приказом  ФСФР
России   от  6  марта  2007  г.  N  07-21/пз-н  (далее  -  Порядок)
(зарегистрирован  в  Министерстве   юстиции   Российской  Федерации
23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315)<1>, следующие изменения:
     1. Пункт 3.1 дополнить подпунктом следующего содержания:
     "3.1.9. предоставление    полной    информации   о   структуре
собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и  в
бумажном  виде  согласно  приложению  N  8  к настоящему Порядку не
позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей
настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности
понимается раскрытие информации о  лице  или  группе  лиц,  которые
прямо  или  косвенно  владеют  пятью  и  более процентами уставного
(складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном
лице или группе лиц считается раскрытой,  если таким лицом (лицами,
входящими в группу  лиц)  являются  Российская  Федерация,  субъект
Российской Федерации,  муниципальное образование,  физическое лицо,
юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей
30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг",   или   некоммерческая    организация    (за    исключением
некоммерческого  партнерства),  а  также имеющие аналогичный статус
иностранные лица.".
     2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:
     "3.9. Лицензиат может  создавать  обособленные  подразделения,
расположенные   вне   места   его   нахождения,   только   в   виде
представительств или филиалов,  при этом филиал может  осуществлять
профессиональную  деятельность  на рынке ценных бумаг полностью или
частично  в  случае,  если  соответствующие  функции  закреплены  в
положении о филиале.".
     3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.
     4. Дополнить  приложением N 8 по форме согласно приложению N 1
к настоящему приказу.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов
     _____________
     <1> Опубликован  в  Бюллетене  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2007, N 23. - Прим. ред.


                           _____________



     Приложение N 1

     Приложение N 8
     к Порядку лицензирования видов
     профессиональной деятельности
     на рынке ценных бумаг


                 Справка о структуре собственности

                                            "__" _______________ г.
                                              (дата составления)
___________________________________________________________________
   (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

     1. Сведения   о   лицах,   владеющих   5%  и  более  уставного
(складочного) капитала  профессионального  участника  рынка  ценных
бумаг:
     Российская Федерация,    субъекты    Российской     Федерации,
муниципальные    образования   и   аналогичные   лица   иностранных
государств:
     - наименование лица;
     - доля  в  уставном  (складочном)  капитале  профессионального
участника рынка ценных бумаг;
     юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством
Российской Федерации:
     - наименование  юридического  лица   (указывается   в   точном
соответствии с учредительными документами);
     - адрес места нахождения;
     - индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
     - доля  в  уставном  (складочном)  капитале  профессионального
участника рынка ценных бумаг;
     юридическое лицо,  созданное  в  соответствии  с   иностранным
законодательством:
     - наименование  юридического  лица   (указывается   в   точном
соответствии с учредительными документами);
     - адрес места нахождения его исполнительных органов;
     - сведения    об    органе,   осуществившем   регистрацию,   и
регистрационный номер;
     - доля  в  уставном  (складочном)  капитале  профессионального
участника рынка ценных бумаг;
     физическое лицо:
     - Ф. И. О.;
     - дата и место рождения;
     - гражданство;
     - ИНН (при наличии);
     - доля  в  уставном  (складочном)  капитале  профессионального
участника рынка ценных бумаг.
     2. Сведения  о  лицах,  владеющих  20%   и   более   уставного
(складочного)  капитала  (20%  и  более  голосов  на общем собрании
членов некоммерческого  партнерства)  учредителя  профессионального
участника  рынка ценных бумаг и не являющихся лицами,  указанными в
пункте 3.1.9 настоящего Порядка (лица,  косвенно владеющие пятью  и
более процентами уставного (складочного) капитала профессионального
участника рынка ценных бумаг):
     Сведения представляются  в  объеме,  предусмотренном пунктом 1
настоящего приложения, а также указывается наименование лица (лиц),
через  которое  осуществляется  косвенное  владение  пятью  и более
процентами  уставного  (складочного)   капитала   профессионального
участника рынка ценных бумаг.
     Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.


     Наименование должности
     лица, осуществляющего
     функции единоличного
     исполнительного органа,
     организации          _________________  ______________________
                          (личная подпись)   (расшифровка подписи)

     М. П.


                          ______________