Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 18.07.2001 № 14

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                      от 18 июля 2001 г. N 14

         О внесении изменений и дополнений в постановление
            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
        от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка
            лицензирования отдельных видов деятельности
            на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             15 августа 2001 г. Регистрационный N 2878


     В  соответствии  с  пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля 1996  г.   N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996,  N 17,  ст.  1918), с
изменениями   и   дополнениями,  внесенными  Федеральным законом от
26 ноября 1998 г.  N 182-ФЗ "О внесении изменений  и  дополнений  в
статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных  бумаг"  (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
1998,  N 48,  ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
     1. Внести в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг   от  15  августа  2000  г.  N  10  "Об  утверждении  Порядка
лицензирования отдельных  видов  профессиональной  деятельности  на
рынке  ценных  бумаг  Российской  Федерации",  зарегистрированное в
Минюсте России 5 октября 2000 г.,  регистрационный N 2410 (далее  -
постановление)<1>, следующие изменения и дополнения:
     в названии   постановления   и   утвержденного   им    Порядка
лицензирования  отдельных  видов  профессиональной  деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок) исключить
слово "отдельных";
     дополнить пункт  3  постановления   после   слов   "соискателя
лицензии"  словами "кроме лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра";
     дополнить пункт 3 постановления абзацем следующего содержания:
     "Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения  требований
подпункта    д)    пункта   8   Порядка,   в   части   соответствия
квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций,
осуществляющих  деятельность  по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг,  не менее половины специалистов указанной организации
должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России";
     пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:
     "1. В соответствии с настоящим Порядком  лицензирования  видов
профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг Российской
Федерации осуществляется  лицензирование  брокерской  деятельности,
дилерской   деятельности,   деятельности   по   управлению  ценными
бумагами,  депозитарной деятельности,  клиринговой деятельности,  а
также  деятельности  по  ведению  реестра владельцев именных ценных
бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных  бумаг
(в   том   числе   в   качестве   фондовой  биржи),  осуществляемой
юридическими лицами";
     пункт 2 Порядка дополнить абзацем следующего содержания:
     "На осуществление деятельности по ведению  реестра  владельцев
именных   ценных   бумаг   выдается   лицензия   на   осуществление
деятельности по ведению реестра";
     пункт 4 Порядка изложить в следующей редакции:
     "Наличие лицензии  профессионального  участника  рынка  ценных
бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по
ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком  лицензии
ФКЦБ России";
     подпункт д) пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:
     "д) соответствие   руководителей,  контролера  и  специалистов
лицензиата     квалификационным      требованиям,      утвержденным
постановлением  ФКЦБ  России  от  2.09.99  г.  N  6 "Об утверждении
Положения "О системе квалификационных требований  к  руководителям,
контролерам     и    специалистам    организаций,    осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке  ценных  бумаг,  а  также  к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг",  зарегистрировано в Минюсте России 5 января 2000 г.,
регистрационный N 2039;
     пункт 8 Порядка дополнить подпунктом к) следующего содержания:
     "к) наличие  у  лицензиата,  осуществляющего  деятельность  по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести
месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов,
с числом владельцев именных  ценных  бумаг  более  500  у  каждого,
ведение   реестров  владельцев  именных  ценных  бумаг  которых  им
осуществляется";
     дополнить Порядок пунктом 13-1 следующего содержания:
     "13-1. Для выдачи лицензии на  осуществление  деятельности  по
ведению  реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель,  кроме
документов,  указанных в пункте 9 настоящего Порядка,  представляет
также  копии  следующих  документов,  утвержденных  в установленном
соискателем порядке:
     а) правила  ведения  реестра  владельцев именных ценных бумаг,
соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о
ценных  бумагах  и  нормативным актам Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг;
     б) перечень  эмитентов,  ведение  реестров  владельцев именных
ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять  (не  менее
пятнадцати  эмитентов),  с  числом  владельцев именных ценных бумаг
более 500 у каждого, с приложением копий предварительных договоров;
     в) порядок хранения и защиты информации;
     г) перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования служебной информации;
     д) копии договора (договоров) страхования  ответственности  по
возмещению  имущественного  вреда третьим лицам (при наличии такого
договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре;
     е) копии договоров регистратора с третьими лицами,  на которых
он возлагает выполнение отдельных  функций  (операций)  по  ведению
реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.
     Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны
включать:
     - перечень и сроки совершения операций регистратором;
     - перечень   и   формы   документов,   на   основании  которых
регистратор проводит операции в реестре;
     - формы,  содержание  и  сроки  выдачи  выписок  и  справок из
системы ведения реестра;
     - правила   регистрации,   обработки   и   хранения   входящей
документации;
     - размер оплаты услуг регистратора;
     - требования к  должностным  лицам  и  персоналу  регистратора
(должностные инструкции);
     - порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
     - требования   по   осуществлению   внутреннего   контроля  за
соблюдением    требований,    предъявляемых     к     осуществлению
профессиональной деятельности";
     пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:
     "14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13-1 настоящего
Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным
лицом   соискателя,  печатью  соискателя  либо  засвидетельствованы
нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
     Документы, указанные   в   подпунктах  ж),  з),  и)  пункта  9
настоящего  Порядка  должны  быть  также  заверены  подписью  лица,
ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.
     Каждый документ,  указанный  в   пунктах 9 - 13-1   настоящего
Порядка,  занимающий  более одного листа,  должен быть прошит,  его
листы пронумерованы";
     пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:
     "15. Документы, указанные  в  пунктах  9, 10, 11, 12, 13, 13-1
настоящего  Порядка,  подаются  в ФКЦБ России.  Документы на выдачу
лицензии должны быть поданы лицензиатом не ранее 60  дней  до  даты
окончания срока действия лицензии".
     2. Установить,  что требования подпункта к) пункта  8  Порядка
применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года.
     ____________
     <1> Постановление  опубликовано в Бюллетене  нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти N 42 за 2000 год. - Прим.
ред.


                           _____________