Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 01.04.2003 № 03-15/пс

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                  от 1 апреля 2003 г. N 03-15/пс

                 О внесении изменений и дополнений
          в Порядок лицензирования видов профессиональной
                деятельности на рынке ценных бумаг
         Российской Федерации, утвержденный постановлением
            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                        от 15.08.2000 N 10

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
               19 мая 2003 г. Регистрационный N 4566


     В   соответствии  с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22 апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857;  1999,  N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52 (ч. II), ст.  5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
     1. Внести  в  Порядок  лицензирования  видов  профессиональной
деятельности  на  рынке  ценных бумаг Российской Федерации (далее -
Порядок),  утвержденный постановлением ФКЦБ России  от  15  августа
2000 г.  N 10, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской
Федерации 5 октября 2000  г.,  регистрационный  N  2410,  следующие
изменения и дополнения:
     Пункт 8   Порядка   дополнить   подпунктом   "у"    следующего
содержания:
     "у) наличие  в  структуре  организатора  торговли   отдельного
подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы
с коммерческой и служебной информацией.".
     Пункт 9  Порядка  дополнить  подпунктами  "у",  "ф" следующего
содержания:
     "у) справку  об  отсутствии  судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против  государственной
власти  лиц,  входящих  в состав совета директоров (наблюдательного
совета),   коллегиального   исполнительного   органа,    а    также
осуществляющих   функции   единоличного  исполнительного  органа  и
функции руководителя контрольного подразделения (контролера);
     ф) справку  о  лицах,  входящих  в  состав  совета  директоров
(наблюдательного совета),  коллегиального исполнительного органа, а
также  осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и
функции руководителя  контрольного  подразделения  (контролера),  с
указанием  мест  работы  за  последние  3 года,  при этом по каждой
организации должен быть указан  (при  наличии)  факт  аннулирования
(отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.".
     Пункт 11 Порядка дополнить  подпунктами  "н",  "о"  следующего
содержания:
     "н) Положения   об   отдельном   структурном    подразделении,
отвечающем  за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой
и служебной информацией;
     о) при  получении  лицензии фондовой биржи - список акционеров
или  список  членов   некоммерческого   партнерства   с   указанием
количества  принадлежащих  им долей и голосов на дату подачи заявки
на получение лицензии,  а также справку о наличии  аффилированности
между ними,  подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа заявителя.".
     2. Установить,   что  организаторы  торговли  в  течение  трех
месяцев со дня вступления в  силу  настоящих  изменений  к  Порядку
обязаны представить в Федеральную комиссию на согласование документ
в соответствии с требованием подпункта н) пункта 11 Порядка.


                          ______________