Постановление Правительства Российской Федерации от 11.09.2006 № 560

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                   от 11 сентября 2006 г. N 560
                             г. Москва


               Об утверждении Правил по обеспечению
       взаимодействия не являющихся уполномоченными банками
    профессиональных участников рынка ценных бумаг как агентов
      валютного контроля, таможенных и налоговых органов как
    уполномоченных Правительством Российской Федерации органов
   валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
         от 25.12.2012 г. N 1395; от 13.04.2016 г. N 300)

     В соответствии  с  частью  6  статьи  22  Федерального  закона
"О валютном регулировании  и   валютном   контроле"   Правительство
Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     Утвердить   согласованные   с  Центральным  банком  Российской
Федерации  Правила  по  обеспечению  взаимодействия  не  являющихся
уполномоченными  банками  профессиональных  участников рынка ценных
бумаг  как  агентов  валютного  контроля,  таможенных  и  налоговых
органов  как  уполномоченных  Правительством  Российской  Федерации
органов   валютного   контроля   с  Центральным  банком  Российской
Федерации (прилагаются). (В  редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 13.04.2016 г. N 300)


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                 М.Фрадков
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 11 сентября 2006 г.
     N 560


                           П Р А В И Л А
    по обеспечению взаимодействия не являющихся уполномоченными
банками профессиональных участников рынка ценных бумаг как агентов
      валютного контроля, таможенных и налоговых органов как
    уполномоченных Правительством Российской Федерации органов
   валютного контроля с Центральным банком Российской Федерации

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
         от 25.12.2012 г. N 1395; от 13.04.2016 г. N 300)

     1.  Настоящие  Правила  определяют  порядок  взаимодействия не
являющихся   уполномоченными  банками  профессиональных  участников
рынка  ценных  бумаг  (далее  -  участники  рынка ценных бумаг) как
агентов   валютного   контроля   с  Центральным  банком  Российской
Федерации,  а  также  порядок взаимодействия таможенных и налоговых
органов  как  уполномоченных  Правительством  Российской  Федерации
органов   валютного   контроля   с  Центральным  банком  Российской
Федерации. (В   редакции   Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 13.04.2016 г. N 300)
     2. Взаимодействие участников рынка ценных  бумаг  как  агентов
валютного   контроля  с  Центральным  банком  Российской  Федерации
осуществляется путем представления участниками рынка ценных бумаг в
Центральный  банк  Российской  Федерации  документов  и информации,
связанных  с  проведением  резидентами  и  нерезидентами   валютных
операций с внешними и внутренними ценными бумагами,  осуществленных
с использованием услуг,  предоставленных соответствующим участником
рынка ценных бумаг.
     3. Документы  и  информация  представляются  участником  рынка
ценных  бумаг  в Центральный банк Российской Федерации на основании
запроса  Центрального  банка  Российской   Федерации,   содержащего
необходимые  идентификационные  сведения  в отношении резидента или
нерезидента.
     Документы, запрашиваемые    Центральным    банком   Российской
Федерации у участника рынка ценных  бумаг,  должны  соответствовать
перечню документов,  установленному частью 4 статьи 23 Федерального
закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
     Под информацией   понимаются   сведения  (сообщения,  данные),
связанные  с  проведением  резидентами  и  нерезидентами   валютных
операций, а также с открытием и ведением счетов независимо от формы
их представления.
     4. Запрос Центрального банка Российской Федерации направляется
участнику рынка  ценных  бумаг  заказным  почтовым  отправлением  с
уведомлением о вручении.
     5. Днем  получения  запроса  Центрального   банка   Российской
Федерации  участником  рынка  ценных  бумаг считается дата вручения
почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении.
     6. Участник рынка ценных бумаг в течение 7 рабочих дней со дня
получения запроса Центрального банка  Российской  Федерации  обязан
представить  в  Центральный  банк  Российской Федерации запрошенные
документы  и  информацию  в  случае  наличия  таких  документов   и
информации у участника рынка ценных бумаг.
     7. В  случае  отсутствия  у  участника  рынка   ценных   бумаг
документов  и  информации,  указанных  в запросе Центрального банка
Российской Федерации,  участник рынка ценных бумаг обязан в течение
7   рабочих  дней  со  дня  получения  запроса  Центрального  банка
Российской  Федерации  запросить  у   резидента   или   нерезидента
соответствующие  документы  и  информацию и направить в Центральный
банк Российской Федерации уведомление о  запросе  у  резидента  или
нерезидента   документов   и   информации   с  указанием  срока  их
представления, установленного участником рынка ценных бумаг.
     Уведомление участника   рынка   ценных  бумаг  направляется  в
Центральный   банк   Российской   Федерации    заказным    почтовым
отправлением   с   уведомлением   о   вручении  или  представляется
непосредственно участником рынка ценных бумаг.
     8. Запрос  у резидента или нерезидента участником рынка ценных
бумаг  запрашиваемых  документов  и  информации   и   представление
резидентом  и  нерезидентом  участнику рынка ценных бумаг указанных
документов и информации  осуществляются  в  порядке,  установленном
частью  3 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и
валютном контроле", с учетом требований к документам, установленным
частью  5 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и
валютном контроле".
     9. Участник рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней
со  дня  получения  от  резидента  или  нерезидента  документов   и
информации,  запрошенных  в  соответствии  с  пунктом  7  настоящих
Правил,  представить  соответствующие  документы  и  информацию   в
Центральный банк Российской Федерации.
     10. Представление документов и информации в  Центральный  банк
Российской  Федерации  осуществляется участником рынка ценных бумаг
путем направления заказного почтового отправления с уведомлением  о
вручении или непосредственно участником рынка ценных бумаг.
     11. Днем представления запрошенных документов и  информации  в
Центральный банк Российской Федерации считается:
     а) для документов и информации, направленных заказным почтовым
отправлением   с   уведомлением  о  вручении,  -  дата  направления
заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;
     б) для документов и информации, представленных непосредственно
участником  рынка  ценных  бумаг,  -  дата,  указанная  в   отметке
Центрального банка Российской Федерации о принятии документов.
     12. Документы, представляемые участником рынка ценных бумаг по
запросу    Центрального    банка   Российской   Федерации,   должны
соответствовать требованиям к документам,  установленным  частью  5
статьи  23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном
контроле".
     13.   Взаимодействие   таможенных   и  налоговых  органов  как
уполномоченных    Правительством   Российской   Федерации   органов
валютного   контроля  с  Центральным  банком  Российской  Федерации
осуществляется   на   основе   двусторонних  соглашений  об  обмене
документами  и  информацией,  связанных с проведением резидентами и
нерезидентами валютных операций, заключаемых Федеральной таможенной
службой  и  Федеральной  налоговой  службой  с  Центральным  банком
Российской Федерации. (В   редакции   Постановления   Правительства
Российской Федерации от 13.04.2016 г. N 300)
     14. Соглашения   об   обмене   документами   и    информацией,
заключаемые  Федеральной таможенной службой и Федеральной налоговой
службой  с  Центральным   банком   Российской   Федерации,   должны
предусматривать порядок, периодичность и сроки представления:
     а) Федеральной  таможенной  службой  и  Федеральной  налоговой
службой  в  Центральный  банк  Российской  Федерации - документов и
информации,  необходимых   для   составления   платежного   баланса
Российской   Федерации,  осуществления  валютного  регулирования  и
валютного контроля;
     б) Центральным банком Российской Федерации:
     в  Федеральную  таможенную  службу  - документов и информации,
необходимых   для   осуществления   таможенными   органами  функций
уполномоченных    Правительством   Российской   Федерации   органов
валютного  контроля в отношении валютных операций между резидентами
и    нерезидентами,    связанных   с   осуществлением   резидентами
внешнеторговой   деятельности   и   совершаемых  в  соответствии  с
договорами (соглашениями, контрактами), предусматривающими передачу
товаров,  выполнение  работ,  оказание услуг, передачу информации и
результатов    интеллектуальной    деятельности,    в   том   числе
исключительных прав на них; (В редакции Постановления Правительства
Российской Федерации от 13.04.2016 г. N 300)
     в  Федеральную  налоговую службу - информации, необходимой для
осуществления    налоговыми    органами    функций   уполномоченных
Правительством  Российской  Федерации  органов валютного контроля и
связанной   с   расчетами   и   переводами   между   резидентами  и
нерезидентами     по     договорам    (соглашениям,    контрактам),
предусматривающим  передачу  товаров,  выполнение  работ,  оказание
услуг,   передачу   информации   и   результатов   интеллектуальной
деятельности,  в  том  числе  исключительных  прав  на них, а также
получение  или предоставление резидентами (за исключением кредитных
организаций)   кредитов   или  займов. (В   редакции  постановлений
Правительства    Российской    Федерации   от 25.12.2012 г. N 1395;
от 13.04.2016 г. N 300)


                           ____________