Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 01.04.2010 № 10-27/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 1 апреля 2010 г. N 10-27/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                        Российской Федерации
                                    от 25.01.2011 г. N 11-5/пз-н

       О внесении изменений в Административный регламент по
        исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
      государственной функции по лицензированию деятельности
   профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный
         приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
                    от 21.08.2007 N 07-90/пз-н

          Зарегистрирован Минюстом России 13 мая 2010 г.
                      Регистрационный N 17204


     В  соответствии  с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения
административных  регламентов  исполнения  государственных  функций
(предоставления      государственных      услуг),     утвержденного
постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от 11.11.2005
N 679 (Собрание  законодательства Российской Федерации, 2005, N 47,
ст.  4933;  2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063; 2009, N 41,
ст. 4765), приказываю:
     Внести в Административный регламент по исполнению  Федеральной
службой   по   финансовым   рынкам   государственной   функции   по
лицензированию  деятельности  профессиональных   участников   рынка
ценных  бумаг,  утвержденный   приказом   Федеральной   службы   по
финансовым   рынкам   от   21.08.2007   N   07-90/пз-н   (далее   -
Административный регламент) (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской  Федерации 03.10.2007,  регистрационный   N   10248)<1>,
следующие изменения:
     1. Абзацы   третий   и   пятнадцатый  пункта  1.4  изложить  в
следующей редакции, соответственно:
     "Федеральный  закон  от  30.12.2008  N  307-ФЗ "Об аудиторской
деятельности"   (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
2009, N 1, ст. 15);
     приказ  Росфинмониторинга  от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции  о  представлении  в  Федеральную  службу по финансовому
мониторингу  информации,  предусмотренной  Федеральным законом от 7
августа   2001   г.   N   115-ФЗ   "О  противодействии  легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма   (зарегистрирован  в  Министерстве  юстиции  Российской
Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330);".
     2. В  пункте  2.1.1 раздела II адрес официального сайта в сети
Интернет "www.fsfm.gov.ru" заменить на "www.fcsm.ru".
     3. Подраздел  2.6  "Размер  и  порядок  оплаты государственной
пошлины  за исполнение государственной функции" раздела II изложить
в следующей редакции:
     "2.6.1. В соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи  333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
     -  за предоставление лицензии на осуществление деятельности по
организации  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,  лицензии фондовой
биржи,  лицензии   на   осуществление   клиринговой  деятельности -
200 000 рублей за каждую лицензию  (согласно  подпункту  6 пункта 1
статьи    333.18    Налогового    кодекса    Российской   Федерации
государственная   пошлина   уплачивается   до  подачи  заявления  о
совершении юридически значимого действия (лицензирования);
     -  за предоставление  лицензии  на  осуществление  брокерской,
дилерской  деятельности,   деятельности   по   управлению   ценными
бумагами,  депозитарной  деятельности,  а  также  деятельности   по
ведению реестра владельцев ценных бумаг - 20 000 рублей  за  каждую
лицензию (согласно  подпункту 6  пункта 1 статьи 333.18  Налогового
кодекса Российской   Федерации государственная пошлина уплачивается
до подачи заявления  о  совершении  юридически  значимого  действия
(лицензирования).
     2.6.2. В  соответствии  с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
     -  за  переоформление  бланка  лицензии,  а  также  за  выдачу
дубликата  бланка  лицензии  уплачивается государственная пошлина -
200 рублей за каждый бланк лицензии.
     2.6.3. Реквизиты    для    оплаты    государственной   пошлины
раскрываются  в  сети  Интернет на официальном сайте ФСФР России по
адресу:    http://www.fcsm.ru   в   разделе   "Страница   участника
финансовых рынков".".
     4. Подпункты  3.2.2.6  и  3.3.2.3  раздела  III   изложить   в
следующей  редакции:
     "копия платежного поручения (квитанция установленной  формы  в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается  факт  уплаты
заявителем государственной  пошлины,  взимаемой  в  соответствии  с
законодательством  Российской  Федерации  о  налогах  и  сборах  за
предоставление лицензии.
     Документ   должен   содержать   отметку  банка  об  исполнении
заявителем   обязанности   по   уплате   указанной  государственной
пошлины;  должен  быть  заверен подписью руководителя заявителя или
иного  уполномоченного  лица, а также подписью лица, ответственного
за  ведение  бухгалтерского  учета  в  заявителе, и оттиском печати
заявителя;  для  документа  обязательно наличие в графе "назначение
платежа"   указания   на   наименование   заявителя,   за  которого
осуществлен   платеж,   и  назначение  платежа;  соответствие  кода
бюджетной    классификации,    указанного    в   документе,   коду,
установленному  законодательством Российской Федерации о бюджете на
текущий  финансовый  год;  документ  должен  соответствовать форме,
установленной  Положением  ЦБР  от  03.10.2002 N 2-П "О безналичных
расчетах  в  Российской  Федерации"  (зарегистрирован Министерством
юстиции  Российской  Федерации 23.12.2002, регистрационный N 4068),
и  требованиям  нормативных  актов Министерства финансов Российской
Федерации,  касающихся  изменения  кодов бюджетной классификации, и
информационных  писем  ФСФР  России,  издаваемых  в связи с выходом
этих актов;".
     5. В  абзаце втором подпунктов 3.2.2.10 и 3.2.2.26 раздела III
слова  "(статья  7  Федерального  закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об
аудиторской    деятельности")"    заменить   словами   "(статья   5
Федерального   закона   от  30.12.2008  N  307-ФЗ  "Об  аудиторской
деятельности")".
     6. Абзац  седьмой  подпункта  3.2.3.2  раздела  III изложить в
следующей редакции:
     "Приказ  Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции  о  представлении  в  Федеральную  службу по финансовому
мониторингу  информации,  предусмотренной  Федеральным законом от 7
августа   2001   г.   N   115-ФЗ   "О  противодействии  легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".".
     7. В  абзаце  десятом  подпункта  3.2.3.2  раздела  III  слова
"документ  должен  быть  утвержден  в точном соответствии с Уставом
заявителя"   заменить   словами  "документ  должен  быть  утвержден
руководителем заявителя".
     8. В  абзаце  втором  подпункта  3.2.9.2 слова "указаний Банка
России  от  16.01.2004  N  1376-У  "О  перечне,  формах  и  порядке
составления  и  представления форм отчетности кредитных организаций
в   Центральный   банк   Российской   Федерации"   (зарегистрирован
Министерством     юстиции    Российской    Федерации    23.01.2004,
регистрационный  N  5488)"  заменить словами "указания Банка России
от  12.11.2009  N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и
представления  форм  отчетности кредитных организаций в Центральный
банк  Российской  Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный N 15615)".
     9. В  абзаце  первом  пунктов  3.2.12,  3.3.5,  3.4.5, 3.5.5 и
3.6.10  раздела  III  слова  "заместителю руководителя ФСФР России,
курирующему Управление" заменить словами "начальнику Управления".
     10. В   подпункте  "б"  пунктов  3.2.17,  3.4.8,  3.6.13  и  в
подпункте   "а"   пункта  3.5.8  раздела  III  слова  "заместителем
руководителя  ФСФР  России, курирующим Управление" заменить словами
"начальником Управления".
     11. В подпункте  "б"  пункта  3.2.17  раздела  III  слова  "(с
приложением при  выдаче  лицензии  первых  экземпляров  документов,
указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей,  а
вторые экземпляры направляют  в  сформированное  лицензионное  дело
организации и  осуществляют  их  хранение  на  срок,  установленный
номенклатурой дел Управления)" заменить словами "(с приложением при
выдаче  лицензии  первых  экземпляров   документов,   указанных   в
подпункте "в" настоящего  пункта,  в  адрес  заявителей,  а  вторые
экземпляры   направляют   в   сформированное   лицензионное    дело
организации и  осуществляют  их  хранение  на  срок,  установленный
номенклатурой дел  Управления;  при  отказе  в  выдаче  лицензий  с
приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России
об отказе в выдаче лицензии)".
     12. Подпункт   "б"   пункта   3.3.8  раздела  III  изложить  в
следующей редакции:
     "б) осуществляют  подготовку  уведомлений о выдаче лицензии по
форме  согласно  приложению  N  9  к  настоящему  Административному
регламенту  или  об  отказе  в  выдаче  лицензии  по форме согласно
приложению   N  10  к  настоящему  Административному  регламенту  с
приложением  заверенной  оттиском  печати  УД  копии  приказа  ФСФР
России  об  отказе  в  выдаче  лицензии,  которые  после подписания
начальником   Управления   направляются  в  УД  для  регистрации  и
отправки заявителю;".
     13. Абзац   первый   пункта   3.7.4  раздела  III  изложить  в
следующей редакции:
     "3.7.4.  Информация  о  лицензиях  профессиональных участников
рынка  ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на
сайте Федеральной службы в сети Интернет.".
     14. Абзац   второй   пункта   3.7.4  раздела  III  изложить  в
следующей  редакции:
     "Информация,   содержащаяся   в   реестре   лицензий,    также
предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной
службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления
о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с
приложением N  24  к  настоящему  Административному  регламенту,  в
следующем порядке:".
     15. Подпункт   "б"   пункта   3.8.3  раздела  III  изложить  в
следующей редакции:
     "б) осуществляют   подготовку   уведомления   о   приостановке
действия  лицензии  /  об  аннулировании  лицензии за неоднократное
нарушение   в   течение  одного  года  законодательства  Российской
Федерации  с  указанием  причин приостановления действия лицензии /
аннулирования  лицензии  и с приложением заверенной оттиском печати
УД  копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии / об
аннулировании   лицензии,  которое  после  подписания  заместителем
руководителя  ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД
для регистрации и отправки лицензиату;".
     16. В  приложениях  N  6, 9, 10, 14, 18, 22 слова "Заместитель
руководителя" заменить словами "Начальник Управления".
     17. Абзац второй приложения N 9 признать утратившим силу.
     18. В   приложении   N  8  цифры  "4.5.2."  заменить  на  знак
подчеркивания ("_").


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов
     _____________
     <1> С изменениями, внесенными приказом Федеральной  службы  по
финансовым рынкам от 18.11.2008 N 08-53/пз-н "О внесении  изменений
в Административный регламент по исполнению Федеральной  службой  по
финансовым  рынкам  государственной   функции   по   лицензированию
деятельности  профессиональных  участников  рынка   ценных   бумаг,
утвержденный приказом Федеральной службы по  финансовым  рынкам  от
21.08.2007 N  07-90/пз-н"  (зарегистрирован  Министерством  юстиции
Российской Федерации 16.02.2009, регистрационный N 13353), приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.10.2009 N  09-42/пз-н
"О внесении изменений в Административный  регламент  по  исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию  деятельности  профессиональных   участников   рынка
ценных  бумаг,  утвержденный   приказом   Федеральной   службы   по
финансовым рынкам  от  21.08.2007  N  07-90/пз-н"  (зарегистрирован
Министерством    юстиции    Российской    Федерации     04.03.2010,
регистрационный N 16556).


                          ______________