Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 17.08.2010 № 10-58/пз-нП Р И К А З Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 августа 2010 г. N 10-58/пз-н Утратил силу - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2012 г. N 12-17/пз-н О внесении изменений в Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н Зарегистрирован Минюстом России 27 сентября 2010 г. Регистрационный N 18547 В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988) и пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350), приказываю: Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2009, регистрационный N 13274)<1>. Руководитель В.Д.Миловидов _______________ <1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2009, N 13. - Прим. ред. ___________ Приложение И З М Е Н Е Н И Я, которые вносятся в Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н Раздел II "Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена" Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденной приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н, изложить в следующей редакции: "1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301). 2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.11.1996 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410). 3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824). 4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340). 5. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; N 29, ст. 3618). 6. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1 (ч. I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N 50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (ч. I), ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607; N 52 (ч. I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; N 52 (ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247). 7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600). 8. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I), ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942). 9. Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 12, ст. 1232; N 52 (ч. I), ст. 5497; 2007, N 7, ст. 839; N 16, ст. 1828; N 30, ст. 3807; N 49, ст. 6071; 2008, N 20, ст. 2255; N 44, ст. 4985). 10. Постановление Правительства Российской Федераций от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738). 11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.01.2000, регистрационный N 2040)<1>. 12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124)<2>. 13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125)<3>. 14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313). 15. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116). 16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.10.2005, регистрационный N 7071). 17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный N 7311)<4>. 18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный N 7706)<5>. 19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-25/пз-н "Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный N 7707)<6>. 20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7786). 21. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.12.2006, регистрационный N 8620)<7>. 22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.08.2006 N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8300)<8>. 23. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.11.2006, регистрационный N 8532)<9>. 24. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.03.2007, регистрационный N 9121)<10>. 25. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9318)<11>. 26. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.05.2007, регистрационный N 9457). 27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный N 9525)<12>. 28. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489)<13>. 29. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.04.2008, регистрационный N 11522). 30. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2008 N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный N 13265)<14>. 31. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.04.2009 N 09-13/пз-н "О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный N 14003). 32. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31.12.2009, регистрационный N 15934). 33. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный N 17130). 34. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.03.2010 N 10-13/пз-н "Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.04.2010, регистрационный N 16898).". ______________ <1> С изменениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12.02.2003 N 03-11/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 13.03.2003, регистрационный N 4260); от 13.08.2003 N 03-38/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16.09.2003, регистрационный N 5074); с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6531). <2> С изменениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 03.03.2004, регистрационный N 5604). <3> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам и Министерства финансов Российской Федерации от 16.11.2009 N 09-37/пз-н/118н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31.12.2009, регистрационный N 15936). <4> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный N 7681), от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489). <5> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489) и от 09.04.2009 N 09-13/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный N 14003). <6> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489) и от 13.11.2008 N 08-52/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.12.2008, регистрационный N 12864). <7> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9501) и от 26.01.2010 N 10-3/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2010, регистрационный N 16554). <8> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-33/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9502), от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030). <9> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 14.12.2006 N 06-148/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897), от 12.04.2007 N 07-44/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540), от 30.08.2007 N 07-93/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250), от 23.04.2009 N 09-14/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.06.2009, регистрационный N 14078), от 02.06.2009 N 09-17/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 07.07.2009, регистрационный N 14237). <10> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2007 N 07-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549), от 12.07.2007 N 07-76/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909), от 03.06.2008 N 08-22/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910), от 12.08.2008 N 08-32/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.09.2008, регистрационный N 12234), от 02.06.2009 N 09-18/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.08.2009 регистрационный N 14468), от 04.03.2010 N 10-15/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22.03.2010, регистрационный N 16682). <11> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.08.2007 N 07-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 03.09.2007, регистрационный N 10090), от 20.09.2007 N 07-100/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.10.2007, регистрационный N 10327), от 07.10.2008 N 08-39/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 07.11.2008, регистрационный N 12588), от 26.01.2010 N 10-3/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2010, регистрационный N 16554). <12> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006), от 23.10.2008 N 08-40/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30.01.2009, регистрационный N 13227), от 30.07.2009 N 09-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.09.2009, регистрационный N 14792), от 11.02.2010 N 10-7/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 13.04.2010, регистрационный N 16883). <13> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2008 N 08-52/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.12.2008, регистрационный N 12864), от 23.12.2008 N 08-59/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 02.02.2009, регистрационный N 13231), от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030), от 26.01.2010 N 10-3/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2010, регистрационный N 16554). <14> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.05.2010 N 10-31/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2010, регистрационный N 17537). _____________ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|