Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 23.09.2010 № 10-62/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 23 сентября 2010 г. N 10-62/пз-н

      О внесении изменений в Порядок организации электронного
     документооборота при представлении электронных документов
       с электронной цифровой подписью в Федеральную службу
      по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России
                    от 25.03.2010 N 10-21/пз-н

        Зарегистрирован Минюстом России 12 октября 2010 г.
                      Регистрационный N 18687


     В  соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об
электронной    цифровой    подписи"    (Собрание   законодательства
Российской  Федерации,  2002,  N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554),
со  статьями  54, 55  Федерального  закона  от  29.11.2001 N 156-ФЗ
"Об инвестиционных фондах"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации,  2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17,
ст.  1780;  2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48,
ст.   5731;  2010,  N  17,  ст.  1988),  приказом  ФСФР  России  от
19.11.2009   N   09-49/пз-н   "О  порядке  и  сроках  представления
отчетности   профессиональными   участниками  рынка  ценных  бумаг"
(зарегистрирован  в  Минюсте  России  31.12.2009,   регистрационный
N 15934) и Положением  о  Федеральной  службе по финансовым рынкам,
утвержденным  постановлением  Правительства Российской Федерации от
30.06.2004  N  317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004,  N  27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400;
N  52,  ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46,
ст. 537; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемые  изменения  в  Порядок   организации
электронного   документооборота   при   представлении   электронных
документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу  по
финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от  25.03.2010
N  10-21/пз-н  (зарегистрирован  в   Минюсте   России   25.05.2010,
регистрационный N 17347; Бюллетень  нормативных  актов  федеральных
органов исполнительной власти, 2010, N 34).
     2. Контроль  за  исполнением  настоящего  приказа возложить на
заместителя  руководителя  Федеральной  службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           ____________



     Приложение


                         И З М Е Н Е Н И Я
        в Порядок организации электронного документооборота
      при представлении электронных документов с электронной
   цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам,
   утвержденный приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н

     1. Пункт      1.3     Порядка     организации     электронного
документооборота   при   представлении   электронных  документов  с
электронной  цифровой  подписью  в Федеральную службу по финансовым
рынкам,   утвержденного   приказом   ФСФР   России   от  25.03.2010
N 10-21/пз-н (далее - Порядок), изложить в следующей редакции:
     "1.3.   Представление  электронного  документа  осуществляется
участником  информационного  обмена  в  соответствии  с  главой  II
настоящего Порядка.".
     2. Пункт 1.6 исключить.  Пункт  1.7  считать,  соответственно,
пунктом 1.6.
     3. Главу II изложить в следующей редакции:

       "II. Порядок участия в информационном взаимодействии

     2.1. Участник    информационного     обмена     подготавливает
электронные   документы   либо   при   помощи   актуальной   версии
программы-анкеты, размещаемой ФСФР России в  свободном  доступе  на
официальном сайте по адресу: www.fcsm.ru (далее - сайт ФСФР России)
в   разделе   "Участники   финансового    рынка    /    Электронный
документооборот", либо при помощи собственных программных средств в
соответствии с XML-схемами, размещенными на  сайте  ФСФР  России  в
указанном разделе.
     При  подготовке  и  отправке  электронных  документов участник
информационного    обмена    руководствуется   также   Техническими
рекомендациями  по  представлению  электронных  документов  в  ФСФР
России,  размещаемыми  на  сайте  ФСФР  России в разделе "Участники
финансового рынка / Электронный документооборот".
     2.2. Участник    информационного   обмена   при   формировании
электронного   документа  присваивает  ему  уникальный  для  такого
участника  и  года  представления  электронного документа исходящий
номер с указанием даты присвоения исходящего номера.
     2.3. В  случае  внесения изменений в ранее отправленный в ФСФР
России    электронный   документ   перед   повторным   отправлением
электронного  документа  ему  необходимо  присвоить новый исходящий
номер.
     2.4. Подписание  электронных  документов  электронной цифровой
подписью  (далее  -  ЭЦП) осуществляется участником информационного
обмена с учетом следующих требований:
     2.4.1. ЭЦП   уполномоченного  лица  участника  информационного
обмена   должна   содержаться   в   отдельном  файле,  отличном  от
подписываемого файла, содержащего электронный документ.
     2.4.2. Тип   средства   криптографической   защиты  информации
(СКЗИ),  используемого  для  формирования  электронного  документа,
указывается  на  сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка / Электронный документооборот".
     ЭЦП  должна  включать сертификат ключа подписи уполномоченного
лица   участника   информационного   обмена,   в   котором   должна
присутствовать   ссылка  на  точку  распространения  списка  отзыва
сертификатов  ключа.  Структура  сертификата  ключа раскрывается на
сайте   ФСФР  России  в  разделе  "Участники  финансового  рынка  /
Электронный документооборот".
     Имя  файла,  содержащего  ЭЦП, должно быть образовано из имени
файла  сформированного электронного  документа (включая расширение)
с  добавлением одного из расширений, указанных на сайте ФСФР России
в указанном разделе.
     2.4.3. В  случае подписания электронного документа несколькими
ЭЦП подписи включаются в один файл.
     2.5. Участник   информационного  обмена  создает  архив  путем
архивации   файла   с   электронным   документом   и  файла  с  ЭЦП
уполномоченного  лица  в  формате  ZIP  (далее  -  Архив). Архив не
должен содержать папок.
     2.6. Подготовленный  Архив направляется в ФСФР России одним из
способов,  указанных  на  сайте  ФСФР  России  в разделе "Участники
финансового рынка / Электронный документооборот".
     2.7. Процедура  отправления  Архива  в  Федеральную  службу по
финансовым  рынкам  считается  завершенной при получении участником
информационного  обмена  результата  проверки  ЭЦП в соответствии с
главой III настоящего Порядка.
     2.8. В   случае,   если   в  течение  одного  часа  с  момента
отправления  Архива  участником  информационного обмена не получено
от  ФСФР  России результата проверки ЭЦП, участнику информационного
обмена необходимо повторить процедуру отправления Архива.
     2.9. В  случае,  если  по  истечении  одного  часа  с  момента
повторного  отправления участником информационного обмена Архива от
ФСФР   России   не   получен   результат  проверки  ЭЦП,  участнику
информационного  обмена  необходимо  обратиться  в  ФСФР  России  с
заявлением  для  получения  необходимых  разъяснений  и  устранения
причин  возникновения  ошибки  отправления  Архива. Заявления могут
подаваться    участником    информационного    обмена   посредством
электронной  почты  либо  по телефону в рабочие дни с 9.00 до 18.00
по  московскому  времени. Информация об адресах электронной почты и
номерах  телефонов  размещается  на  сайте  ФСФР  России  в разделе
"Участники   финансового   рынка  /  Электронный  документооборот".
Каждое  заявление  регистрируется ФСФР России с присвоением номера,
который сообщается участнику информационного обмена.
     ФСФР  России  в  срок, не позднее 18.00 по московскому времени
рабочего  дня,  следующего за днем получения заявления от участника
информационного  обмена,  устраняет  причины  возникновения  ошибки
отправления Архива.".
     4. Дополнить Порядок главой III в следующей редакции:

   "III. Входной контроль и регистрация электронных документов в
              Федеральной службе по финансовым рынкам

     3.1. Все  поступающие  в  ФСФР  России  электронные  документы
проходят  проверку  на  подтверждение  их  подлинности  и  контроль
целостности   (входной   контроль),   а   также   на   соответствие
требованиям настоящего Порядка.
     3.2. Этапами входного контроля являются:
     I этап - этап проверки ЭЦП участника информационного обмена;
     II этап - этап проверки формата электронного документа.
     По  окончании  каждого этапа проверки участник информационного
обмена  получает  от  ФСФР  России  соответствующие  уведомления  о
результатах   проверки   электронного  документа  (далее  -  статус
проверки).
     3.3. Все  уведомления, исходящие от ФСФР России, подписываются
ЭЦП уполномоченного лица ФСФР России.
     3.4. Значения статусов проверки:

|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|N    |Наименование этапа     |Значение        |Значение статуса  |
|п/п  |проверки               |статуса         |проверки в случае |
|     |                       |проверки в      |завершения этапа с|
|     |                       |случае          |ошибкой           |
|     |                       |завершения      |                  |
|     |                       |этапа без       |                  |
|     |                       |ошибки          |                  |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|I    |Этап проверки ЭЦП      |ЭЦП корректна   |Ошибка проверки   |
|     |участника              |                |ЭЦП               |
|     |информационного обмена |                |                  |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|
|II   |Этап проверки формата  |Документ принят |Документ не принят|
|     |электронного документа |к обработке     |к обработке (с    |
|     |                       |                |указанием причин) |
|-----|-----------------------|----------------|------------------|

     3.5. Описание   и   расшифровка   статусов   проверки  "Ошибка
проверки  ЭЦП",  "Документ  не  принят  к обработке" размещаются на
сайте   ФСФР  России  в  разделе  "Участники  финансового  рынка  /
Электронный документооборот".
     3.6. Уведомление,   формируемое   и   направляемое   участнику
информационного  обмена  по  завершении  I этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
     исходящий   номер   уведомления,   присвоенный   ФСФР  России;
     идентификатор электронного документа;
     дату  и  время  (по  московскому  времени) изменения состояния
обработки  электронного  документа  ФСФР  России;
     статус проверки электронного документа.
     3.7. Уведомление,   формируемое   и   направляемое   участнику
информационного  обмена  по  завершении II этапа проверки, содержит
следующую значимую информацию:
     исходящий   номер   уведомления,   присвоенный   ФСФР  России;
     постоянный идентификатор электронного документа;
     наименование  электронного  документа,  присвоенное участником
информационного обмена;
     исходящий  номер  и  дату  электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
     ИНН участника информационного обмена;
     ОГРН участника информационного обмена;
     статус проверки электронного документа;
     дату  и  время  (по  московскому  времени)  изменения  статуса
электронного документа.
     3.8. В  случае,  если  по  результатам I или II этапа проверки
участнику  информационного обмена поступило уведомление, содержащее
информацию  об  ошибке, участнику информационного обмена необходимо
исправить   соответствующую   ошибку   и  повторить  всю  процедуру
отправления электронного документа.
     3.9. Электронный   документ,   прошедший   входной   контроль,
регистрируется   в   ФСФР   России.  При  регистрации  электронному
документу   присваивается   входящий   номер,   что  подтверждается
направляемым  ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий
номер".   Указанное   уведомление   содержит   следующую   значимую
информацию:
     исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
     постоянный идентификатор электронного документа;
     наименование  электронного  документа,  присвоенное участником
информационного обмена;
     исходящий  номер  и  дату  электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
     ИНН участника информационного обмена;
     ОГРН участника информационного обмена;
     статус проверки электронного документа;
     дату  и  время  (по  московскому  времени)  изменения  статуса
электронного документа;
     входящий   номер   электронного  документа,  присвоенный  ФСФР
России;
     дату регистрации электронного документа в ФСФР России.
     3.10.  Уведомление,   формируемое   и  направляемое  участнику
информационного  обмена  по завершении II этапа проверки, равно как
и  уведомление  "Документу  присвоен  входящий номер", подтверждает
представление   участником   информационного   обмена  электронного
документа в ФСФР России.
     Датой  и временем получения электронного документа ФСФР России
являются  дата  и  время  (по  московскому  времени),  указанные  в
уведомлении,  формируемом  и направляемом участнику информационного
обмена по завершении I этапа проверки.".


                           ____________