Расширенный поиск
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 15.11.2005 № 05-63/пз-нП Р И К А З Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений Зарегистрирован Минюстом России 16 января 2006 г. Регистрационный N 7363 В соответствии со статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522) и от 02.12.2003 N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю: 1. Утвердить прилагаемые формы отчетов: 1.1. о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной; 1.2. об инвестировании средств пенсионных накоплений; 1.3. о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. 2. Установить, что: 2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок. 2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала. 3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа. 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова. Руководитель О.В.Вьюгин ____________ Приложение ФОРМА ОТЧЕТА о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной<1> Наименование управляющей компании _________________ Название инвестиционного портфеля _________________ Дата совершения сделок _________________ +-----------------------------------------------------------------------+ ¦Вид ¦Наиме- ¦Дата ¦Инди- ¦Наиме- ¦Вид ¦Факти-¦Рыночная¦Откло- ¦ ¦цен-¦нование ¦госу- ¦видуа- ¦нование ¦сделки¦ческая¦цена ¦нение ¦ ¦ных ¦эмитента¦дарст- ¦льный ¦органи- ¦(про- ¦цена ¦ценной ¦цены ¦ ¦бу- ¦ценной ¦венной ¦госу- ¦затора ¦дажа ¦сделки¦бумаги, ¦сделки ¦ ¦маг ¦бумаги ¦реги- ¦дарст- ¦торговли¦или ¦(руб- ¦рассчи- ¦от ры- ¦ ¦ ¦(наиме- ¦страции¦венный ¦на рынке¦покуп-¦лей) ¦танная ¦ночной ¦ ¦ ¦нование ¦выпуска¦реги- ¦ценных ¦ка) ¦ ¦органи- ¦цены ¦ ¦ ¦имущест-¦ценных ¦стра- ¦бумаг, ¦ ¦ ¦затором ¦ценной ¦ ¦ ¦венного ¦бумаг ¦ционный¦через ¦ ¦ ¦торговли¦бумаги<2>¦ ¦ ¦комп- ¦ ¦номер ¦которого¦ ¦ ¦на рынке¦(в про- ¦ ¦ ¦лекса, ¦ ¦выпуска¦совер- ¦ ¦ ¦ценных ¦центах ¦ ¦ ¦право ¦ ¦ценных ¦шена ¦ ¦ ¦бумаг по¦от ры- ¦ ¦ ¦на долю ¦ ¦бумаг ¦сделка ¦ ¦ ¦окон- ¦ночной ¦ ¦ ¦которого¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чании ¦цены ¦ ¦ ¦удосто- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торго- ¦ценной ¦ ¦ ¦веряет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вого дня¦бумаги) ¦ ¦ ¦ценная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумага) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+--------+-------+-------+--------+------+------+--------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +----+--------+-------+-------+--------+------+------+--------+---------¦ +----+--------+-------+-------+--------+------+------+--------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------------+ Подпись уполномоченного лица управляющей компании __________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария __________________ ____________ <1> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более. <2> Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги. ____________ ФОРМА ОТЧЕТА об инвестировании средств пенсионных накоплений за ______ квартал ______ г. ________________________________________________________________ (полное фирменное наименование управляющей компании) ________________________________________________________________ (ИНН/КПП) ________________________________________________________________ (номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля) +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Изменение ¦ Код ¦За отчетный¦ Накопительным ¦ ¦ стоимости чистых активов ¦строки¦ квартал ¦итогом с начала¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.)¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Стоимость чистых активов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦начало отчетного периода ¦ 010 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Поступило средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦ ¦накоплений из Пенсионного¦ ¦ ¦ ¦ ¦фонда Российской Федерации за¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ 020 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Получен доход от¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестирования средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений за¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетный период, всего ¦ 030 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Перечислено средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦ ¦накоплений в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации за¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетный период ¦ 040 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Удержано средств для¦ ¦ ¦ ¦ ¦возмещения необходимых¦ ¦ ¦ ¦ ¦расходов управляющей компании¦ ¦ ¦ ¦ ¦по инвестированию средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений, всего ¦ 050 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Удержано вознаграждение¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющей компании<1> ¦ 060 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Стоимость чистых активов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦конец отчетного периода ¦ 070 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ________________ ____________ <1> Для отчета за IV квартал. ____________ ФОРМА ОТЧЕТА о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений за _______ квартал _______ г. _____________________________________________________________ (полное фирменное наименование управляющей компании) _____________________________________________________________ (ИНН/КПП) _____________________________________________________________ (номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля) 1. Структура доходов и расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Код ¦За отчетный¦ Накопительным ¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ квартал ¦итогом с начала¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.)¦ года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Доход от инвестирования¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений,¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ 010 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- финансовый результат от¦ ¦ ¦ ¦ ¦реализации активов ¦ 011 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- дивиденды и проценты (доход)¦ ¦ ¦ ¦ ¦по ценным бумагам ¦ 012 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- проценты (доход) по¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковским депозитам и¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам на счетах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных организациях ¦ 013 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- финансовый результат от¦ ¦ ¦ ¦ ¦переоценки активов ¦ 014 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- другие виды доходов от¦ ¦ ¦ ¦ ¦операций по инвестированию¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений ¦ 015 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Удержано средств для¦ ¦ ¦ ¦ ¦возмещения необходимых¦ ¦ ¦ ¦ ¦расходов управляющей компании¦ ¦ ¦ ¦ ¦по инвестированию средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений, всего ¦ 020 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- оплата услуг¦ ¦ ¦ ¦ ¦специализированного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитария ¦ 021 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- оплата услуг¦ ¦ ¦ ¦ ¦профессиональных участников¦ ¦ ¦ ¦ ¦рынка ценных бумаг (брокеров,¦ ¦ ¦ ¦ ¦дилеров, организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли и др.) ¦ 022 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- оплата услуг аудитора ¦ 023 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- расходы на обязательное¦ ¦ ¦ ¦ ¦страхование ¦ 024 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦- оплата прочих услуг ¦ 025 ¦ ¦ ¦ +------------------------------+------+-----------+---------------¦ ¦Вознаграждение управляющей¦ ¦ ¦ ¦ ¦компании<1> ¦ 030 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ ____________ <1> Указывается в отчете за IV квартал. 2. Показатели величин расходов и вознаграждения +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Код ¦Накопительным¦ ¦ Наименование показателя ¦строки¦ итогом с ¦ ¦ ¦ ¦ начала года ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Средняя стоимость чистых активов, без учета¦ ¦ ¦ ¦вновь переданных средств ¦ 010 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Сумма вновь переданных средств, итого ¦ 020 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в том числе переданные: ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в январе ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в феврале ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в марте ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в апреле ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в мае ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в июне ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в июле ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в августе ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в сентябре ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в октябре ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в ноябре ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в декабре ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Предельный размер необходимых расходов¦ ¦ ¦ ¦управляющей компании по инвестированию¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений ¦ 030 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Фактически понесенные расходы управляющей¦ ¦ ¦ ¦компании по инвестированию средств¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений ¦ 040 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Экономия/перерасход по возмещению¦ ¦ ¦ ¦необходимых расходов управляющей компании¦ ¦ ¦ ¦(строки 030-040) ¦ 050 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Предельный размер оплаты услуг, оказываемых¦ ¦ ¦ ¦специализированным депозитарием ¦ 060 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Фактическая стоимость предоставленных услуг¦ ¦ ¦ ¦специализированным депозитарием ¦ 070 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Экономия/перерасход по оплате услуг¦ ¦ ¦ ¦специализированного депозитария (строки¦ ¦ ¦ ¦060-070) ¦ 080 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Доход от инвестирования средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦накоплений, всего ¦ 090 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в процентах от среднегодовой стоимости¦ ¦ ¦ ¦чистых активов ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦Вознаграждение управляющей компании<1> ¦ 100 ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в процентах к доходу от инвестирования¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------+------+-------------¦ ¦в процентах от среднегодовой стоимости¦ ¦ ¦ ¦чистых активов ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Подпись уполномоченного лица управляющей компании __________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария __________________ ____________ <1> Указывается в отчете за IV квартал. ____________ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|