Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.12.2005 № 05-84/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 20 декабря 2005 г. N 05-84/пз-н

  Об утверждении формы и сроков представления специализированным
  депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной
  стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами
  об оказании услуг специализированного депозитария федеральному
  органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование
       накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения
военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного
  депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное
 управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

         Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г.
                      Регистрационный N 7385


     В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004
N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной  системе  жилищного  обеспечения
военнослужащих"  (Собрание  законодательства  Российской Федерации,
2004,  N 34,  ст.  3532),  пунктом  2  постановления  Правительства
Российской  Федерации  от  11.11.2005 N 678 "Об утверждении типовых
договоров    в     целях     реализации     Федерального     закона
"О накопительно-ипотечной     системе     жилищного     обеспечения
военнослужащих" (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
2005,  N  47,  ст.  4932)  и  Положением  о  Федеральной  службе по
финансовым  рынкам,   утвержденным   постановлением   Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004,  N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемую  форму  отчета   специализированного
депозитария  о  выполнении  операций,  видах  и  рыночной стоимости
ценных бумаг,  учитываемых в соответствии с договорами об  оказании
услуг    специализированного    депозитария   федеральному   органу
исполнительной     власти,     обеспечивающему     функционирование
накопительно-ипотечной      системы      жилищного      обеспечения
военнослужащих,  и договорами об оказании услуг специализированного
депозитария  управляющим  компаниям,  осуществляющим  доверительное
управление накоплениями для  жилищного  обеспечения  военнослужащих
(далее - отчет).
     2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
с   федеральным   органом   исполнительной  власти,  обеспечивающим
функционирование    накопительно-ипотечной    системы     жилищного
обеспечения  военнослужащих  (далее  -  уполномоченный  федеральный
орган),  договор об оказании услуг специализированного депозитария,
представляет  отчет  за  отчетный период ежеквартально в течение 10
рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.
     3. Установить,  что  отчетный  квартал  определяется в порядке
определения отчетного квартала в соответствии  с  законодательством
Российской  Федерации  о  бухгалтерском  учете,  а  отчетный период
определяется  как  период  с  начала  календарного  года  по  конец
отчетного квартала.
     4. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
заместителя  руководителя  Федеральной  службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                             О Т Ч Е Т
      об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
     составляющих инвестиционный портфель управляющей компании

   _____________________________________________________________
   (полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)

             по состоянию на ______ /________ /_______

Счет депо N _______________________________________________________
          (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные
           бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей
                                   компании)

        Государственные ценные бумаги Российской Федерации,
       за исключением облигаций внешних облигационных займов
                       Российской Федерации*

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Номер ¦ Вид   ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦выпуска¦ценных ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦       ¦бумаг  ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦       ¦       ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦       ¦       ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦       ¦       ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦       ¦       ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦   1   ¦   2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+
     ______________
     * Заполняется,  если учет  прав  на  указанные  ценные  бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.

              Облигации внешних облигационных займов
                       Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Номер  ¦ Входящий  ¦Зачислено ¦ Списано  ¦ Исходящий ¦Рыночная  ¦
¦выпуска ¦  остаток  ¦ на счет  ¦со счета  ¦  остаток  ¦стоимость ¦
¦        ¦ на начало ¦ депо в   ¦ депо в   ¦ на конец  ¦на конец  ¦
¦        ¦ отчетного ¦ течение  ¦ течение  ¦ отчетного ¦отчетного ¦
¦        ¦  периода  ¦отчетного ¦отчетного ¦  периода  ¦ периода  ¦
¦        ¦   (шт.)   ¦ периода  ¦ периода  ¦   (шт.)   ¦  (тыс.   ¦
¦        ¦           ¦  (шт.)   ¦  (шт.)   ¦           ¦  руб.)   ¦
+--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦
¦   1    ¦     2     ¦    3     ¦     4    ¦     5     ¦     6    ¦
+--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦
+-----------------------------------------------------------------+

              Государственные ценные бумаги субъектов
                       Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦  вание  ¦ вы- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦субъекта ¦пуска¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦Российс- ¦     ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦   кой   ¦     ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦Федерации¦     ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦         ¦     ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦    1    ¦  2  ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

                      Муниципальные облигации

+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание   ¦ вы- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦         ¦     ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦         ¦     ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦         ¦     ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦         ¦     ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦    1    ¦  2  ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

            Облигации российских хозяйственных обществ,
               кроме облигаций с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание   ¦ вы- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦         ¦     ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦         ¦     ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦         ¦     ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦         ¦     ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦    1    ¦  2  ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

               Акции российских акционерных обществ

+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание   ¦ вы- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦         ¦     ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦         ¦     ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦         ¦     ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦         ¦     ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦    1    ¦  2  ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

                  Облигации с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦ вание   ¦ вы- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦         ¦     ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦         ¦     ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦         ¦     ¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦         ¦     ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦    1    ¦  2  ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

                   Ипотечные сертификаты участия

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наиме-¦Индиви-¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦дуаль- ¦остаток  ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦управ- ¦  ное  ¦на начало¦ депо в  ¦ депо в  ¦на конец ¦на конец ¦
¦ляющего¦обозна-¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ипотеч-¦ чение ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦  ным  ¦ипотеч-¦  (шт.)  ¦ периода ¦ периода ¦  (шт.)  ¦  (тыс.  ¦
¦покры- ¦ ного  ¦         ¦  (шт.)  ¦  (шт.)  ¦         ¦  руб.)  ¦
¦ тием  ¦покры- ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
¦       ¦ тия   ¦         ¦         ¦         ¦         ¦         ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
¦   1   ¦   2   ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6    ¦    7    ¦
+-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦
+-----------------------------------------------------------------+

  Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов,
       размещающих средства в государственные ценные бумага
  иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

+-----------------------------------------------------------------+
¦Вид ¦Наиме-¦Наиме-¦Номер¦Входя- ¦Зачис- ¦Списано¦Исходя-¦Рыночная¦
¦цен-¦нова- ¦нова- ¦ вы- ¦  щий  ¦ лено  ¦со сче-¦  щий  ¦ стои-  ¦
¦ных ¦ ние  ¦ ние  ¦пуска¦остаток¦на счет¦та депо¦остаток¦ мость  ¦
¦бу- ¦фонда ¦управ-¦ или ¦ на на-¦депо в ¦в тече-¦  на   ¦на конец¦
¦маг ¦      ¦ляюще-¦иные ¦  чало ¦течение¦ ние   ¦ конец ¦ отчет- ¦
¦    ¦      ¦  го  ¦рек- ¦ отчет-¦отчет- ¦отчет- ¦отчет- ¦ ного   ¦
¦    ¦      ¦акти- ¦визи-¦  ного ¦ ного  ¦ ного  ¦ ного  ¦периода ¦
¦    ¦      ¦вами  ¦ ты  ¦периода¦периода¦периода¦периода¦ (тыс.  ¦
¦    ¦      ¦фонда ¦цен- ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ руб.)  ¦
¦    ¦      ¦      ¦ ных ¦       ¦       ¦       ¦       ¦        ¦
¦    ¦      ¦      ¦бумаг¦       ¦       ¦       ¦       ¦        ¦
+----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦
¦ 1  ¦  2   ¦  3   ¦  4  ¦   5   ¦   6   ¦   7   ¦   8   ¦    9   ¦
+----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦
+-----------------------------------------------------------------+

Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария  ______________  __________________
                                   (подпись)         (Ф. И. О.)
М. П.


                           _____________