Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 28.02.2006 № 06-21/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н

              Об утверждении Порядка ведения реестра
                     эмиссионных ценных бумаг

         Зарегистрирован Минюстом России 11 апреля 2006 г.
                      Регистрационный N 7680


     В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.1996
N   39-ФЗ   "О   рынке  ценных  бумаг"  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  1996,  N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999,  N 28,  ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N  27,  ст. 2711; N  31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426;  2006,  N  1,  ст.  5),  статьей 9 Федерального закона от
05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных  интересов  инвесторов
на   рынке  ценных  бумаг"  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации,  1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2; N 53, ст. 5030;
2002,  N 1,  ст. 2;  N  50,  ст. 4923;  N 52, ст. 5132; 2003, N 52,
ст. 5038;  2004,  N 35,  ст.  3607;  N  52,  ст.  5277; 2005, N 25,
ст. 2426;  N  52,  ст.  5602;  2006,  N  1,  ст.  5),  Положением о
Федеральной   службе    по    финансовым    рынкам,    утвержденным
постановлением  Правительства  Российской  Федерации  от 30.06.2004
N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,  2004, N 27,
ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:
     1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения  реестра  эмиссионных
ценных бумаг (далее - Порядок).
     2. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
заместителя руководителя ФСФР России В.А.Гусакова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                            ___________



     Приложение


                           П О Р Я Д О К
             ведения реестра эмиссионных ценных бумаг

                        I. Общие положения

     1.1. Настоящий  Порядок  устанавливает правила ведения реестра
эмиссионных  ценных  бумаг  (далее  -  Реестр)   и   предоставления
содержащихся в нем сведений.
     1.2. Ведение  Реестра   осуществляется   федеральным   органом
исполнительной  власти  по  рынку  ценных бумаг и его региональными
отделениями (далее - регистрирующий орган).
     1.3. Реестр должен содержать информацию:
     о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
государственная  регистрация  которых  осуществлена  регистрирующим
органом;
     об аннулированных      индивидуальных      номерах     (кодах)
дополнительных  выпусков  эмиссионных  ценных  бумаг,  решение   об
аннулировании которых принято регистрирующим органом;
     о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
не  подлежащих  в  соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных  бумаг"  или  иными  федеральными  законами
государственной регистрации.
     1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
     на государственные и муниципальные ценные бумаги;
     на облигации Центрального банка  Российской  Федерации  (Банка
России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
     1.5. Ведение Реестра должно  осуществляться  с  использованием
электронной   базы   данных.   При   этом  должна  быть  обеспечена
возможность формирования документов на бумажных носителях.

               II. Сведения, содержащиеся в Реестре

     2.1. Реестр состоит из двух разделов (А  и  Б).  В  разделе  А
указываются  сведения  об  эмитенте  эмиссионных  ценных  бумаг.  В
разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках)
эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
     2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения
об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
     1) полное  и  сокращенное  фирменное   наименование   эмитента
эмиссионных  ценных  бумаг  в  соответствии  с  его  учредительными
документами;
     2) организационно-правовая  форма  эмитента эмиссионных ценных
бумаг;
     3) основной  государственный регистрационный номер (ОГРН),  за
которым в Единый государственный  реестр  юридических  лиц  внесена
запись  о  создании  эмитента  эмиссионных  ценных  бумаг,  и  дата
внесения такой записи;
     4) идентификационный  номер  налогоплательщика  (ИНН) эмитента
эмиссионных ценных бумаг;
     5) место  нахождения  эмитента  эмиссионных ценных бумаг,  а в
случае наличия у  эмитента  иных  адресов  для  получения  почтовой
корреспонденции, - также такие адреса;
     6) уникальный   код   эмитента   эмиссионных   ценных   бумаг,
присваиваемый регистрирующим органом;
     7) в случае ликвидации или прекращения  деятельности  эмитента
эмиссионных  ценных  бумаг  по  иным  основаниям  - указание на это
обстоятельство и дата  внесения  в  Единый  государственный  реестр
юридических  лиц  записи  о  ликвидации  (прекращении деятельности,
исключении из Единого  государственного  реестра  юридических  лиц)
эмитента эмиссионных ценных бумаг.
     2.3. Раздел  Б  Реестра  состоит  из   трех   подразделов.   В
подразделе  I  указываются  сведения  об акциях,  в подразделе II -
сведения об облигациях,  в подразделе III -  сведения  об  опционах
эмитента.
     2.4. Подразделы I,  II и III раздела Б Реестра состоят из двух
частей.  В  первой  части  указываются  общие  сведения о каждом из
выпусков  (дополнительных  выпусков)  эмиссионных   ценных   бумаг,
относящихся  к  соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.  Во
второй части указываются сведения о размещении  эмиссионных  ценных
бумаг  и  иные  сведения  об  эмиссионных ценных бумагах каждого из
выпусков (дополнительных выпусков),  относящихся к соответствующему
виду эмиссионных ценных бумаг.
     2.5. В первой части подразделов I,  II и III раздела Б Реестра
должны    содержаться    следующие   общие   сведения   о   выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг  соответствующего
вида:
     1) государственный регистрационный номер,  присвоенный выпуску
(дополнительному  выпуску)  эмиссионных  ценных бумаг,  а в случае,
если  в  соответствии  с  Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ
"О рынке  ценных  бумаг" или  иными  федеральными  законами  выпуск
(дополнительный  выпуск)  эмиссионных  ценных  бумаг  не   подлежит
государственной  регистрации,  -  указание  на это обстоятельство и
идентификационный номер такого  выпуска  (дополнительного  выпуска)
эмиссионных ценных бумаг;
     2) категория (тип),  серия,  форма  и  иные  идентификационные
признаки эмиссионных ценных бумаг;
     3) количество  эмиссионных  ценных   бумаг   данного   выпуска
(дополнительного выпуска);
     4) номинальная  стоимость  каждой  эмиссионной  ценной  бумаги
данного  выпуска  (дополнительного  выпуска),  а  в случае,  если в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации   наличие
номинальной  стоимости  у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
     5) общий  объем  выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг  по  номинальной  стоимости  в  случае,  если  наличие
номинальной  стоимости  у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
     6) состояние   эмиссионных   ценных   бумаг   данного  выпуска
(дополнительного выпуска) (размещаются;  размещение приостановлено;
размещение    возобновлено;   находятся   в   обращении;   погашены
(аннулированы);
     7) наличие  зарегистрированного  проспекта  эмиссионных ценных
бумаг  данного  выпуска  (дополнительного  выпуска)  и   дата   его
регистрации,  а  в  случае,  если регистрация проспекта эмиссионных
ценных бумаг признается судом недействительной,  - указание на  это
обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
     8) в  случае  признания  выпуска   (дополнительного   выпуска)
эмиссионных  ценных  бумаг  несостоявшимся  или  недействительным -
указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в  силу)
соответствующего решения.
     2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны  содержаться  следующие  сведения  о  размещении эмиссионных
ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах  выпуска
(дополнительного выпуска) соответствующего вида:
     1) дата государственной регистрации  выпуска  (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг,  а в случае, если в соответствии
с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных  бумаг"
или  иными  федеральными  законами  выпуск  (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, -
дата    присвоения   идентификационного   номера   такому   выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
     2) наименование     органа    (организации),    осуществившего
государственную  регистрацию  выпуска   (дополнительного   выпуска)
эмиссионных  ценных  бумаг  (присвоившего  выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг,  не подлежащему  государственной
регистрации, идентификационный номер);
     3) в   случае   аннулирования   ранее   присвоенного   выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного
регистрационного  номера  (идентификационного  номера),   -   ранее
присвоенные       государственные       регистрационные      номера
(идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
     4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
     5) количество    эмиссионных    ценных    бумаг,    подлежащих
(подлежавших) размещению;
     6) дата государственной регистрации отчета об  итогах  выпуска
(дополнительного  выпуска)  эмиссионных  ценных  бумаг,  а в случае
представления  эмитентом  в  регистрирующий  орган  уведомления  об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг -
дата представления такого уведомления;
     7) наименование    органа,    осуществившего   государственную
регистрацию отчета  об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска)
эмиссионных  ценных  бумаг  (в случае осуществления государственной
регистрации отчета  об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска)
эмиссионных ценных бумаг);
     8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг  (в  случае
осуществления  государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного   выпуска)   эмиссионных    ценных    бумаг    или
представления   уведомления   об  итогах  выпуска  (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
     9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата
аннулирования индивидуального номера (кода) такого  дополнительного
выпуска    эмиссионных   ценных   бумаг   и   наименование   органа
(организации), принявшего решение о его аннулировании.
     2.7. В  случае  наличия  дополнительных  выпусков  эмиссионных
ценных  бумаг  сведения  об  эмиссионных   ценных   бумагах   таких
дополнительных  выпусков  в  первой  части подразделов I,  II и III
раздела  Б  Реестра  после  аннулирования  индивидуальных   номеров
(кодов)  указанных  дополнительных  выпусков  включаются  в  состав
сведений об эмиссионных ценных  бумагах  выпусков,  к  которым  они
являются дополнительными.
     2.8. В  отношении  эмитентов  эмиссионных  ценных  бумаг,   не
являющихся  акционерными  обществами,  подразделы I и III раздела Б
Реестра не заполняются.

                  III. Внесение записей в Реестр

     3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка,
вносятся  в  Реестр путем внесения соответствующих записей.  Каждая
запись в Реестре должна содержать:
     порядковый номер   записи,   присваиваемый  последовательно  в
хронологическом порядке (реестровый номер записи);
     наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для
внесения записи;
     фамилию, инициалы   и   должность  сотрудника  регистрирующего
органа, ответственного за внесение записи.
     3.2. Основаниями  для внесения в Реестр соответствующей записи
являются:
     1) решение регистрирующего органа:
     о государственной   регистрации    выпуска    (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
     о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
     о регистрации  изменений  в  решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
     о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
     о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
     о государственной   регистрации   отчета   об  итогах  выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
     об отказе  в  государственной  регистрации  отчета  об  итогах
выпуска  (дополнительного  выпуска)   эмиссионных   ценных   бумаг,
признании  выпуска  (дополнительного  выпуска)  эмиссионных  ценных
бумаг   несостоявшимся   и   аннулировании   его    государственной
регистрации;
     об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг;
     об аннулировании ранее присвоенного  выпуску  (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного
номера  и  присвоении  такому  выпуску  (дополнительному   выпуску)
эмиссионных  ценных  бумаг нового государственного регистрационного
номера;
     о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
     2) вступившее в законную силу решение суда:
     о признании   выпуска  (дополнительного  выпуска)  эмиссионных
ценных бумаг недействительным;
     о признании   недействительной   государственной   регистрации
выпуска (дополнительного выпуска)  или  отчета  об  итогах  выпуска
(дополнительного   выпуска)  эмиссионных  ценных  бумаг,  признании
недействительной регистрации проспекта  эмиссионных  ценных  бумаг,
признании   недействительной  регистрации  изменений  в  решение  о
выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных  ценных
бумаг;
     о возбуждении в отношении эмитента  эмиссионных  ценных  бумаг
и/или  лица,  предоставившего  обеспечение  по  облигациям,  дела о
банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;
     3) решение  организации,  осуществляющей  в случаях и порядке,
предусмотренных законодательством Российской Федерации,  присвоение
выпускам  (дополнительным  выпускам)  эмиссионных ценных бумаг,  не
подлежащим  в  соответствии  с Федеральным  законом  от  22.04.1996
N 39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  или иными федеральными законами
государственной регистрации, идентификационного номера:
     о присвоении  выпуску  (дополнительному  выпуску)  эмиссионных
ценных   бумаг,   не   подлежащему   государственной   регистрации,
идентификационного номера;
     об аннулировании ранее присвоенного  выпуску  (дополнительному
выпуску)  эмиссионных ценных бумаг,  не подлежащему государственной
регистрации, идентификационного номера  и присвоении такому выпуску
(дополнительному   выпуску)   эмиссионных   ценных   бумаг   нового
идентификационного номера;
     об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг,  не  подлежащего  государственной
регистрации;
     4) представление эмитентом в регистрирующий орган  уведомления
об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска)  эмиссионных ценных
бумаг;
     5) иные  решения,  определенные  федеральными  законами  или в
установленном ими порядке.
     3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение
3 дней после:
     принятия регистрирующим     органом     решения     (решений),
предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
     получения регистрирующим  органом  документов,  подтверждающих
принятие решения (решений),  предусмотренного подпунктами 2,  3 и 5
пункта 3.2 настоящего Порядка;
     получения регистрирующим  органом  уведомления   эмитента   об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
     3.4. Изменение    сведений,    содержащихся     в     Реестре,
осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую
запись.
     3.5. Решение  об  изменении сведений,  содержащихся в Реестре,
принимается  регистрирующим  органом  в  течение  14   дней   после
получения   уведомления   эмитента   эмиссионных  ценных  бумаг  об
изменении сведений о выпуске  эмиссионных  ценных  бумаг  и/или  их
эмитенте   и   копий  документов,  на  основании  которых  изменены
соответствующие сведения.

             IV. Предоставление информации из Реестра

     4.1. Информация,  содержащаяся в Реестре,  является открытой и
доступной для любого заинтересованного лица.
     Доступ к информации,  содержащейся в  Реестре,  осуществляется
путем  размещения  указанной  информации  на  сайте регистрирующего
органа в сети Интернет.
     4.2. Информация,   содержащаяся   в  Реестре,  предоставляется
регистрирующим органом в виде  выписки  из  Реестра  (приложение  к
настоящему   Порядку)   или  справки  об  отсутствии  запрашиваемой
информации:
     а) в   случае  получения  регистрирующим  органом  уведомления
эмитента об итогах выпуска  (дополнительного  выпуска)  эмиссионных
ценных бумаг;
     б) по  запросу  эмитента   эмиссионных   ценных   бумаг   (его
правопреемника)  (информация  о  нем  и  выпущенных  им эмиссионных
ценных бумагах);
     в) по   запросу   государственных  органов,  органов  местного
самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в
производстве  делам,  а  также иных лиц,  определенных федеральными
законами,  - в порядке  и  в  случаях,  установленных  федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
     4.3. Выписка из Реестра (справка об  отсутствии  запрашиваемой
информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту
эмиссионных ценных бумаг или иным лицам,  указанным  в  пункте  4.2
настоящего  Порядка,  в  течение  5  рабочих  дней  после получения
соответствующего запроса.
     В случае   представления   уведомления   об   итогах   выпуска
(дополнительного  выпуска)  эмиссионных  ценных  бумаг  выписка  из
Реестра  выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5
рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.


                            ___________



     Приложение
     к Порядку


                                                            Образец


       Оформляется на бланке письма регистрирующего органа,
       выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

            Выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Дата, по состоянию на которую составлена        |                |
|настоящая выписка из реестра эмиссионных        |                |
|ценных бумаг                                    |                |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------+
|     Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг     |
+-----------------------------------------------------------------|
|А.1.1.       |Полное фирменное наименование     |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.2.       |Сокращенное фирменное наименование|                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.3.       |Организационно-правовая форма     |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.4.       |ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ записи|                |
|             |о создании эмитента               |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.5.       |ИНН                               |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.6.       |Место нахождения                  |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.7.       |Иные адреса для получения почтовой|                |
|             |корреспонденции                   |                |
+-------------+----------------------------------+----------------|
|А.1.8.       |Уникальный код эмитента,          |                |
|             |присвоенный регистрирующим органом|                |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------+
|     Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках)     |
|                    эмиссионных ценных бумаг                     |
+-----------------------------------------------------------------|
|                 Подраздел I: Сведения об акциях                 |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.I(1).      |Государственный регистрационный   |                |
|             |номер (идентификационный номер)   |                |
|             |выпуска (дополнительного выпуска) |                |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.I(1) - 1.  |Часть I-1: Общие сведения о выпуске (дополнительном|
|             |выпуске)                                           |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.I(1) - 2.  |Часть I-2: Сведения о размещении и иные сведения   |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------|
|                 Подраздел II: Сведения об облигациях            |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.II(1).     |Государственный регистрационный   |                |
|             |номер (идентификационный номер)   |                |
|             |выпуска (дополнительного выпуска) |                |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.II(1) - 1. |Часть II-1: Общие сведения о выпуске               |
|             |(дополнительном выпуске)                           |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.II(1) - 2. |Часть II-2: Сведения о размещении и иные сведения  |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------|
|          Подраздел III: Сведения об опционах эмитента           |
+-----------------------------------------------------------------|
|Б.III(1).    |Государственный регистрационный   |                |
|             |номер (идентификационный номер)   |                |
|             |выпуска (дополнительного выпуска) |                |
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.III(1) - 1.|Часть III-1: Общие сведения о выпуске              |
|             |(дополнительном выпуске)                           |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-------------+---------------------------------------------------|
|Б.III(1) - 2.|Часть III-2: Сведения о размещении и иные сведения |
+-------------+---------------------------------------------------|
|             |Наименование показателя           | Содержание     |
|             |                                  | (значение)     |
|             |                                  | показателя     |
+-------------+----------------------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+


_________________________________ ___________  __________________
(должность ответственного лица)    (подпись)    (И. О. Фамилия)

                               М. П.


                           ____________