Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.04.2005 № 05-14/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н

           Об утверждении Порядка регистрации документов
          профессиональных участников рынка ценных бумаг,
      осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность
           по организации торговли на рынке ценных бумаг

          Зарегистрирован Минюстом России 25 мая 2005 г.
                      Регистрационный N 6636

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)


     В соответствии с пунктом 3 статьи 44.1 Федерального закона  от
22.04.1996    N    39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N  17, ст. 1918; 1998,
N  48,  ст.  5857;  1999,  N  28,  ст. 3472; 2001, N  33, ст. 3424;
2002,  N  52,  ст.  5141;  2004,  N  27, ст. 2711; N  31, ст. 3225;
2005, N 11, ст. 900) приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемый   Порядок   регистрации   документов
профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  осуществляющих
клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли  на
рынке ценных бумаг.
     2. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
заместителя  руководителя  Федеральной  службы по финансовым рынкам
В.Ю.Стрельцова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                           П О Р Я Д О К
     регистрации документов профессиональных участников рынка
       ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность
   и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)

     1. Настоящий Порядок  устанавливает  процедуру  регистрации  в
Федеральной  службе  по  финансовым  рынкам  (далее  - ФСФР России)
документов,  а также изменений и дополнений в них, представляемых в
соответствии   со  статьями  6,  9  и  13  Федерального  закона  от
22.04.1996  N   39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  профессиональными
участниками   рынка   ценных   бумаг,  осуществляющими  клиринговую
деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг,  в  том  числе  фондовыми  биржами (далее - профессиональные
участники рынка ценных бумаг).
     2. Подлежащие регистрации документы, необходимые для получения
лицензии,  представляемые профессиональным участником рынка  ценных
бумаг  в комплекте документов на выдачу лицензии,  регистрируются в
ФСФР   России   одновременно   с   принятием   решения   о   выдаче
соответствующей лицензии.
     Другие документы,  подлежащие  регистрации,  регистрируются  в
соответствии с настоящим Порядком.
     3. Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу после их
регистрации  в ФСФР России с учетом особенностей, предусмотренных в
настоящем пункте.
     Подлежащие регистрации документы, представленные организатором
торговли на рынке ценных бумаг,  а также изменения и  дополнения  в
них  вступают  в  силу  не  ранее  чем  по  истечении  3 дней после
раскрытия организатором торговли на рынке ценных  бумаг  информации
об   этих   документах   в  порядке,  предусмотренном  нормативными
правовыми актами ФСФР России.
     Подлежащие регистрации  документы,  представленные клиринговой
организацией,  а также изменения и дополнения в них вступают в силу
не  ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой
организацией всем участникам клиринга.
     (Пункт  в  редакции  Приказа  Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
     4. Для регистрации документа, а также изменений и дополнений в
него  профессиональный  участник  рынка ценных бумаг представляет в
ФСФР России:
     4.1. заявление   на   регистрацию   документа   (изменений   и
дополнений в него);
     4.2. документ  с  внесенными в него изменениями и дополнениями
либо его новую редакцию;
     4.3. текст  изменений  и  дополнений в документ с обоснованием
необходимости внесения таких изменений и дополнений;
     4.4. копию    (выписку   из)   решения   (протокола   собрания
(заседания)  уполномоченного  органа  профессионального   участника
рынка  ценных  бумаг,  которым  внесены  изменения  и  дополнения в
регистрируемый документ;
     4.5. документ,  подтверждающий уплату государственной пошлины,
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
налогах и сборах;
     4.6. копию  протокола  заседания  Биржевого   совета   (совета
секции),  отражающего  его рекомендации в отношении представленного
для регистрации документа, с указанием имен членов Биржевого совета
(совета  секции),  голосовавших  за  его  принятие (для регистрации
документа фондовой биржей).
     5. Профессиональный  участник  рынка ценных бумаг представляет
на регистрацию в ФСФР России предусмотренные  в  настоящем  Порядке
документы,  утвержденные  его  уполномоченным органом,  на бумажных
носителях в двух экземплярах.
     6. Все  представляемые в ФСФР России документы,  насчитывающие
более одного листа,  должны быть пронумерованы,  прошиты, скреплены
печатью  профессионального  участника рынка ценных бумаг и заверены
подписью его уполномоченного лица.
     7. Верность  копий  документов,  представляемых в ФСФР России,
должна быть подтверждена печатью профессионального участника  рынка
ценных  бумаг  и подписью его уполномоченного лица (если иная форма
заверения не установлена нормативными правовыми  актами  Российской
Федерации).
     8. ФСФР  России  вправе  осуществлять  проверку  достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации
в соответствии с настоящим Порядком,  в  том  числе  путем  запроса
соответствующих документов.
     9. ФСФР  России  обязана  осуществить  регистрацию  документа,
подлежащего  регистрации,  или  принять  мотивированное  решение об
отказе в его регистрации не  позднее  чем  через  30  дней  с  даты
получения соответствующего документа.
     10.   В  случае  принятия  решения  о  регистрации  документа,
подлежащего  регистрации,  ФСФР  России  не позднее 3 рабочих дней,
следующих   за  датой  принятия  соответствующего  решения,  выдает
(направляет) профессиональному участнику рынка ценных бумаг:     (В
редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 22.06.2006 г. N 06-68/пз-н)
     уведомление ФСФР России о регистрации документа;
     экземпляр зарегистрированного   документа  с  отметкой  о  его
регистрации.
     11. Решение об отказе в регистрации документа принимается ФСФР
России по следующим основаниям:
     нарушение профессиональным   участником   рынка  ценных  бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных  бумагах,
в   том   числе  нормативных  правовых  актов  федерального  органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
     несоответствие документа   и   содержащихся   в  нем  сведений
требованиям Федерального закона от 22.04.1996  N   39-ФЗ  "О  рынке
ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     Уведомление об  отказе  в  регистрации документа,  подлежащего
регистрации,  содержащее указание оснований для такого отказа, ФСФР
России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг не
позднее трех рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.
     12. В  случае  отказа  ФСФР  России  в  регистрации документа,
представленного профессиональным участником рынка ценных бумаг  для
регистрации, документ не возвращается.
     13. Решение ФСФР России  об  отказе  в  регистрации  документа
может быть обжаловано в судебном порядке.


                           _____________