Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 12.03.2008 № 08-8/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н

      Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления
       управляющей компании, специализированного депозитария
         и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом,
        владеющим (осуществляющим доверительное управление)
    5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей
           компании или специализированного депозитария

         Зарегистрирован Минюстом России 15 апреля 2008 г.
                      Регистрационный N 11536


     В соответствии с пунктом 13 статьи 38,  пунктом 14 статьи 44 и
пунктом  2  статьи  55  Федерального  закона  от  29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах"  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247),
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,  утвержденным
постановлением  Правительства  Российской  Федерации   от  30  июня
2004 г.  N 317  (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33,  ст. 3429; 2006,  N 13, ст. 1400;
N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
     1. Утвердить   прилагаемое   Положение   о  порядке  и  сроках
уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и
Федеральной   службы   по   финансовым   рынкам   лицом,  владеющим
(осуществляющим доверительное  управление)  5  и  более  процентами
обыкновенных     акций    (долей)    управляющей    компании    или
специализированного депозитария.
     2. Установить,  что в течение двух месяцев с даты вступления в
силу настоящего приказа:
     а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5
и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании,
должны  уведомить  эту управляющую компанию и Федеральную службу по
финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям
пунктов  10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
     б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5
и более процентами обыкновенных акций  (долей)  специализированного
депозитария, должны уведомить этот специализированный депозитарий и
Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам  о  своем  соответствии
(несоответствии)  требованиям  пункта  13  статьи  44  Федерального
закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
     в) управляющие  компании  и  специализированные  депозитарии в
случае несоответствия лиц,  владеющих (осуществляющих доверительное
управление)  5  и  более  процентами их обыкновенных акций (долей),
требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах"  обязаны
принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи
38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
     3. Настоящий приказ  не  распространяется  на  лиц,  владеющих
(осуществляющих  доверительное  управление)  5  и  более процентами
обыкновенных акций (долей)  кредитных  организаций,  осуществляющих
деятельность специализированного депозитария.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           ____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
       о порядке и сроках уведомления управляющей компании,
       специализированного депозитария и Федеральной службы
       по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
 доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций
 (долей) управляющей компании или специализированного депозитария

     1. Настоящее   Положение   устанавливает   порядок   и   сроки
уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и
Федеральной   службы   по   финансовым   рынкам   лицом,  владеющим
(осуществляющим доверительное  управление)  5  и  более  процентами
обыкновенных     акций    (долей)    управляющей    компании    или
специализированного депозитария (далее по  тексту  -  владелец  или
доверительный управляющий).
     2. Владелец или  доверительный  управляющий  обязан  направить
заказным   почтовым   отправлением  с  уведомлением  о  вручении  и
посредством факсимильной связи  (электронного  сообщения)  в  адрес
управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной
службы  по  финансовым  рынкам   уведомление   о   приобретении   в
собственность  владельцем  или  в состав имущества,  находящегося у
доверительного    управляющего    в    доверительном    управлении,
обыкновенных     акций    (долей)    управляющей    компании    или
специализированного депозитария  (далее  -  уведомление)  по  форме
согласно  приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих
дней:
     а) с  момента  перехода прав на обыкновенные акции управляющей
компании  или  специализированного  депозитария,  если  управляющая
компания  или  специализированный  депозитарий является акционерным
обществом;
     б) с   момента   государственной   регистрации   изменений   в
учредительные документы общества  с  ограниченной  (дополнительной)
ответственностью  в связи с совершением уступки доли (части доли) в
уставном  капитале   общества   с   ограниченной   (дополнительной)
ответственностью,  если управляющая компания или специализированный
депозитарий  является  обществом  с  ограниченной  (дополнительной)
ответственностью;
     в) с момента передачи в доверительное управление  обыкновенных
акций  управляющей  компании  или  специализированного депозитария,
если  управляющая  компания  или   специализированный   депозитарий
является акционерным обществом;
     г) с  момента  передачи  в  доверительное  управление  доли  в
уставном   капитале   общества   с   ограниченной  (дополнительной)
ответственностью,  если управляющая компания или специализированный
депозитарий  является  обществом  с  ограниченной  (дополнительной)
ответственностью.
     3. Уведомление   направляется   с  приложением  подтверждающих
документов:
     а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход
прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету
депо),  совершение  уступки  доли  (части доли) в уставном капитале
общества с ограниченной  (дополнительной)  ответственностью  (копию
учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке
изменениями);
     б) доверительный   управляющий   обязан  приложить  документы,
подтверждающие передачу в  доверительное  управление  акций  (копию
договора  доверительного  управления,  выписку  из  системы ведения
реестра,  выписку по счету  депо)  или  доли  в  уставном  капитале
общества  с  ограниченной  (дополнительной) ответственностью (копию
соответствующего    договора,  заверенную   исполнительным  органом
общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).
     4. Помимо  документов,  прилагаемых  к  уведомлению,  в  срок,
указанный   в   пункте   2   настоящего   Положения,  владелец  или
доверительный управляющий (юридические лица) представляет следующие
документы,    заверенные  уполномоченным  лицом  и  оттиском печати
владельца или доверительного управляющего:
     а) справку   о   видах  деятельности,  которые  осуществлялись
владельцем   или    доверительным    управляющим,    с    указанием
лицензирующего  органа,  даты  выдачи,  номера  лицензии и срока ее
действия,  если  в  соответствии  с  законодательством   Российской
Федерации    для   осуществления   видов   деятельности   требуются
(требовались) специальные разрешения (лицензии);
     б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или
преобладающими   обществами   по   отношению   к   владельцу    или
доверительному управляющему с указанием сведений согласно подпункту
"а" настоящего пункта.
     5. Помимо документов,  прилагаемых к уведомлению, владелец или
доверительный управляющий (физические лица) в срок,  не превышающий
двух месяцев с даты направления уведомления, представляет следующие
документы:
     а) справку  о  наличии  (отсутствии)  судимости,  полученную в
установленном порядке;
     б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;
     в) выписку  (справку)  из  реестра  дисквалифицированных  лиц,
полученную в установленном порядке.
     6. Документы,  указанные в пунктах 3-5  настоящего  Положения,
направляются  владельцем  или  доверительным  управляющим  заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются  под
роспись.
     7. Управляющая  компания,  специализированный  депозитарий,  а
также  Федеральная  служба  по  финансовым рынкам должны обеспечить
конфиденциальность  полученных  сведений.   Разглашение   указанных
сведений   влечет   предусмотренную   законодательством  Российской
Федерации ответственность.
     8. Направление  уведомления  о  соответствии  (несоответствии)
владельца или доверительного управляющего требованиям  Федерального
закона  от  29  ноября 2001 г.  N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
осуществляется  ежегодно  не  позднее   одного   года   с   момента
направления  предыдущего уведомления по форме,  предусмотренной для
уведомления о приобретении в собственность (приобретении  в  состав
имущества,  находящегося в доверительном управлении) акций (долей),
согласно приложению N 1 к настоящему Положению,  в случае изменения
обстоятельств    в    отношении    владельца   или   доверительного
управляющего, ранее представивших указанное уведомление.


                           ____________



     Приложение N 1
     к Положению


     Исх. N _____________
     от "__" ____________

                       У В Е Д О М Л Е Н И Е
 о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества,
      находящегося в доверительном управлении) акций (долей)
___________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование управляющей компании или
    специализированного депозитария, акции (доли) которых были
   приобретены в собственность (приобретены в состав имущества,
             находящегося в доверительном управлении)

+-----------------------------------------------------------------+
| N |Полное   |Место  |Дата и  |Основной|Указание  |     Доля     |
|п/п|фирменное|нахож- |номер   |государ-|на приоб- |  владельца   |
|   |наимено- |дения  |свиде-  |ственный|ретение в | (доверитель- |
|   |вание    |юриди- |тельства|регист- |собствен- |ного управля- |
|   |владельца|ческого|о госу- |рацион- |ность или |   ющего) в   |
|   |(довери- |лица   |дарст-  |ный     |на приоб- |   уставном   |
|   |тельного |(адрес |венной  |номер   |ретение в |   капитале   |
|   |управляю-|регист-|регист- |юриди-  |состав    +--------------|
|   |щего)    |рации  |рации   |ческого |имущества,|по   |в       |
|   |(для     |физи-  |юриди-  |лица    |находя-   |номи-|процен- |
|   |физичес- |ческого|ческого |        |щегося в  |наль-|тах     |
|   |кого лица|лица)  |лица    |        |довери-   |ной  |от ус-  |
|   |- фами-  |       |(серия, |        |тельном   |стои-|тав-    |
|   |лия, имя,|       |номер   |        |управ-    |мости|ного    |
|   |отчество)|       |паспорта|        |лении     |     |капи-   |
|   |         |       |физичес-|        |          |     |тала    |
|   |         |       |кого    |        |          |     |        |
|   |         |       |лица, а |        |          |     |        |
|   |         |       |также   |        |          |     |        |
|   |         |       |дата    |        |          |     |        |
|   |         |       |выдачи и|        |          |     |        |
|   |         |       |орган,  |        |          |     |        |
|   |         |       |выдавший|        |          |     |        |
|   |         |       |паспорт)|        |          |     |        |
+---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------|
| 1 |    2    |   3   |   4    |   5    |    6     |  7  |    8   |
+---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Настоящим уведомлением,    а   также   приложенными   к   нему
документами подтверждаю свое  соответствие/несоответствие  (указать
нужное)  требованиям  Федерального  закона  от  29  ноября  2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
     Приложение: на ___ л. в 1 экз.

     Наименование должности
     юридического лица<1> ________________ ________________________
                          (личная подпись)   (расшифровка подписи)

М. П.<1>
     ____________
     <1> Поля включаются только юридическими лицами.


                           ____________