Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.03.2008 № 08-14/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                    службы по финансовым рынкам
                                   от 05.06.2012 г. N 12-37/пз-н

     Об утверждении положений о регистрации правил организации
        и осуществления внутреннего контроля в управляющей
     компании, правил организации и осуществления внутреннего
    контроля в специализированном депозитарии и изменений в них
     и правил организации и осуществления внутреннего контроля
         в негосударственном пенсионном фонде и изменений
                        и дополнений в них

         Зарегистрирован Минюстом России 17 апреля 2008 г.
                      Регистрационный N 11543


     В соответствии  с пунктом 18 статьи 38,  пунктом 22 статьи 44,
подпунктом 4 пункта 2 статьи 55 Федерального закона  от  29  ноября
2001   г.   N   156-ФЗ   "Об   инвестиционных   фондах"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2001, N 49, ст. 4562; 2007,
N  50,  ст.  6247)  и  пунктом  11  статьи 7 Федерального закона от
07.05.1998  N  75-ФЗ  "О   негосударственных   пенсионных   фондах"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  1998,   N  19,
ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю:
     Утвердить прилагаемые:
     Положение о регистрации  правил  организации  и  осуществления
внутреннего контроля в управляющей компании;
     Положение о регистрации  правил  организации  и  осуществления
внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в
них;
     Положение о  регистрации  правил  организации  и осуществления
внутреннего  контроля  в  негосударственном  пенсионном   фонде   и
изменений и дополнений в них.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           ____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
         о регистрации правил организации и осуществления
            внутреннего контроля в управляющей компании

     1. Настоящее Положение  о  регистрации  правил  организации  и
осуществления  внутреннего контроля в управляющей компании (далее -
Положение) определяет порядок регистрации  Федеральной  службой  по
финансовым  рынкам  правил  организации и осуществления внутреннего
контроля  в  управляющей  компании  (далее  -  правила  внутреннего
контроля).
     2. Для регистрации  правил  внутреннего  контроля  управляющей
компанией представляются:
     1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
     2) правила внутреннего контроля;
     3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при  его  отсутствии  -  общего  собрания  акционеров  (участников)
управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля;
     4) оригиналы  платежных  поручений  об  уплате государственной
пошлины в  случаях,  предусмотренных  законодательством  Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об
их исполнении;
     5) в    случае   наличия   ранее   зарегистрированных   правил
внутреннего контроля отдельным документом  представляется  перечень
изменений    в   последнюю   зарегистрированную   редакцию   правил
внутреннего контроля.
     3. Заявление  о регистрации правил внутреннего контроля должно
быть   подписано   лицом,   осуществляющим   функции   единоличного
исполнительного  органа  управляющей  компании,  а  также содержать
просьбу   зарегистрировать   правила   внутреннего    контроля    и
подтверждение  того,  что  текст  правил  внутреннего  контроля  на
магнитном  или  оптическом  носителе  соответствует  тексту  правил
внутреннего контроля, представленных на бумажном носителе.
     4. Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать
дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета),  а
при  его  отсутствии  -  общего  собрания  акционеров  (участников)
управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля.
     5. Документы  для  регистрации  правил  внутреннего   контроля
представляются   в  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам  на
бумажных  носителях  в  одном  экземпляре,  за  исключением  правил
внутреннего контроля, которые представляются в двух экземплярах.
     Текст правил внутреннего контроля представляется в Федеральную
службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом
носителе.  В качестве  магнитного  носителя  должна  использоваться
дискета 3.5",  форматированная на IBM-совместимых компьютерах,  а в
качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск
CD-R  или  CD-RW.  Файл  с  текстом  правил внутреннего контроля на
указанном магнитном или оптическом носителе должен быть представлен
в   формате   Rich   Text   Format   (RTF)   и  иметь  наименование
rules_vk_uk_xxxxxxxxxx,  где хххххххххх - сокращенное  наименование
управляющей компании.
     6. Верность документов (копий  документов),  представляемых  в
Федеральную  службу по финансовым рынкам,  должна быть подтверждена
печатью    управляющей    компании    и    подписью    единоличного
исполнительного органа управляющей компании.
     7. Все документы для регистрации правил внутреннего  контроля,
представленные  на  бумажных носителях и насчитывающие более одного
листа,  должны  быть  пронумерованы,  прошиты,  скреплены   печатью
управляющей    компании    на    прошивке   и   заверены   подписью
уполномоченного лица управляющей компании.
     8. Федеральная  служба  по  финансовым  рынкам  не  позднее 30
рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает
решение  о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в
их регистрации.
     В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию  вместе  с  комплектом  документов  на   предоставление
лицензии  управляющей  компании,  Федеральная  служба по финансовым
рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего  контроля
либо  об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о
предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии управляющей
компании  в течение срока,  предусмотренного для принятия решения о
предоставлении лицензии управляющей компании либо об  отказе  в  ее
предоставлении.
     В течение указанного срока Федеральная  служба  по  финансовым
рынкам   вправе   проводить   проверку   сведений,  содержащихся  в
представленных документах,  в том  числе  требовать  предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
     9. Уведомление  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам  о
принятии   решения   о   регистрации  правил  внутреннего  контроля
направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней  со  дня
принятия  соответствующего решения с приложением правил внутреннего
контроля с отметкой о регистрации.
     10. Уведомление   о  принятии  решения  о  регистрации  правил
внутреннего контроля должно содержать:
     полное фирменное наименование управляющей компании;
     регистрационный номер и дату  регистрации  правил  внутреннего
контроля;
     дату и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о
регистрации правил внутреннего контроля.
     11. Уведомление Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам  о
принятии   решения  об  отказе  в  регистрации  правил  внутреннего
контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней
со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий),
по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.
     Основаниями для   отказа   в  регистрации  правил  внутреннего
контроля являются:
     несоответствие документов,   представленных   для  регистрации
правил  внутреннего  контроля,  Федеральному  закону  от  29 ноября
2001 г.  N  156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах",  иным федеральным
законам,  нормативным  правовым  актам   Правительства   Российской
Федерации  и  федерального  органа  исполнительной  власти по рынку
ценных бумаг;
     наличие в   правилах   внутреннего   контроля   сведений,   не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
     отсутствие лицензии    управляющей   компании   либо   наличие
оснований для отказа в  предоставлении  лицензии  в  случае,  когда
правила  внутреннего  контроля  подаются  на  регистрацию  вместе с
комплектом  документов  на  предоставление   лицензии   управляющей
компании.
     12. Федеральная  служба  по   финансовым   рынкам   возвращает
комплект   документов,   представленных   для   регистрации  правил
внутреннего контроля, в случаях:
     несоответствия комплекта   документов,   представленного   для
регистрации правил внутреннего контроля, настоящему Положению;
     утверждения правил внутреннего контроля ненадлежащим лицом.
     13. Уведомление    о    возврате     комплекта     документов,
представленного  для  регистрации  правил  внутреннего контроля,  с
приложением комплекта документов направляется в течение  5  рабочих
дней  со  дня  их  поступления  в  Федеральную службу по финансовым
рынкам.

                         П О Л О Ж Е Н И Е
   о регистрации правил организации и осуществления внутреннего
    контроля в специализированном депозитарии и изменений в них

     1. Настоящее Положение  о  регистрации  правил  организации  и
осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии
и  изменений  в  них  (далее  -   Положение)   определяет   порядок
регистрации   Федеральной   службой  по  финансовым  рынкам  правил
организации    и    осуществления    внутреннего     контроля     в
специализированном  депозитарии,  изменений в правила организации и
осуществления    внутреннего    контроля    в    специализированном
депозитарии.
     2. Для  регистрации   правил   организации   и   осуществления
внутреннего  контроля  в  специализированном  депозитарии  (далее -
правила  внутреннего  контроля)   специализированным   депозитарием
представляются:
     1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
     2) правила внутреннего контроля;
     3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при  его  отсутствии  -  общего  собрания  акционеров  (участников)
специализированного депозитария об утверждении  правил  внутреннего
контроля;
     4) оригиналы платежных  поручений  об  уплате  государственной
пошлины  в  случаях,  предусмотренных  законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об
их исполнении.
     3. Для регистрации изменений в  правила  внутреннего  контроля
специализированным депозитарием представляются:
     1) заявление о регистрации  изменений  в  правила  внутреннего
контроля;
     2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;
     3) изменения в правила внутреннего контроля;
     4) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при  его  отсутствии  -  общего  собрания  акционеров  (участников)
специализированного депозитария об утверждении изменений в  правила
внутреннего контроля с внесенными изменениями;
     5) оригиналы платежных  поручений  об  уплате  государственной
пошлины  в  случаях,  предусмотренных  законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об
их исполнении.
     4. Заявление  о  регистрации   правил   внутреннего   контроля
(изменений  в  них)  должно  быть  подписано лицом,  осуществляющим
функции  единоличного  исполнительного  органа  специализированного
депозитария,  а  также  содержать  просьбу зарегистрировать правила
внутреннего контроля (изменения в них) и  подтверждение  того,  что
текст  правил  внутреннего  контроля (изменения в них) на магнитном
или оптическом носителе  соответствует  тексту  правил  внутреннего
контроля (изменений в них), представленных на бумажном носителе.
     5. Титульный лист правил  внутреннего  контроля  (изменений  в
них)  должен  содержать  дату  и  номер  решения  совета директоров
(наблюдательного совета),  а при его отсутствии -  общего  собрания
акционеров    (участников)   специализированного   депозитария   об
утверждении правил внутреннего контроля (изменений в них).
     6. Документы  для  регистрации  правил   внутреннего  контроля
(изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым
рынкам  на  бумажных  носителях в одном экземпляре,  за исключением
правил   внутреннего   контроля   (изменений   в   них),    которые
представляются в двух экземплярах.
     Тексты правил внутреннего контроля,  изменений в них,  а также
текст   правил   внутреннего   контроля  с  внесенными  изменениями
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам  также  на
одном  магнитном  или  оптическом  носителе,  в качестве магнитного
носителя должна использоваться  дискета  3.5",  форматированная  на
IBM-совместимых  компьютерах,  а  в  качестве  оптического носителя
должен использоваться оптический  диск  CD-R  или  CD-RW.  Файлы  с
текстом  правил  внутреннего  контроля,  изменений  в них,  а также
текстом правил внутреннего контроля  с  внесенными  изменениями  на
указанном  магнитном  носителе  должны  быть представлены в формате
Rich  Text  Format  (RTF)  и  иметь  наименования,  соответственно,
rules_vk_sd_xxxxxxxxxx,      amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx      и
rules_amendments_vk_sd_   хххххххххх_ххх,    где    хххххххххх    -
сокращенное  наименование  специализированного  депозитария,  ххх -
порядковый номер изменений начиная с 001.
     7. Верность  документов  (копий документов),  представляемых в
Федеральную службу по финансовым рынкам,  должна быть  подтверждена
печатью  специализированного  депозитария  и  подписью единоличного
исполнительного органа специализированного депозитария.
     8. Все  документы  для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений  в  них),  представленные  на   бумажных   носителях   и
насчитывающие   более  одного  листа,  должны  быть  пронумерованы,
прошиты,  скреплены  печатью  специализированного  депозитария   на
прошивке     и     заверены     подписью    уполномоченного    лица
специализированного депозитария.
     9. Федеральная  служба  по  финансовым  рынкам  не  позднее 30
рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает
решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них)
либо об отказе в их регистрации.
     В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию  вместе  с  комплектом  документов  на   предоставление
лицензии  специализированного  депозитария,  Федеральная  служба по
финансовым  рынкам   принимает   решение   о   регистрации   правил
внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с
принятием решения  о  предоставлении  лицензии  специализированного
депозитария либо об отказе в ее предоставлении.
     В течение указанного срока Федеральная  служба  по  финансовым
рынкам   вправе   проводить   проверку   сведений,  содержащихся  в
представленных документах,  в том  числе  требовать  предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
     10. Уведомление Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам  о
принятии   решения  об  отказе  в  регистрации  правил  внутреннего
контроля  (изменений  в   них)   направляется   специализированному
депозитарию   в   течение   5   рабочих   дней   со   дня  принятия
соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым)
было принято решение об отказе в их регистрации.
     Основаниями для  отказа  в  регистрации   правил   внутреннего
контроля (изменений в них) являются:
     несоответствие документов,  представленных   для   регистрации
правил внутреннего контроля (изменений в них),  Федеральному закону
от 29 ноября 2001 г.  N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах",  иным
федеральным   законам,  нормативным  правовым  актам  Правительства
Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
     наличие в правилах внутреннего  контроля  (изменениях  в  них)
сведений,   не  соответствующих  действительности  или  вводящих  в
заблуждение;
     отсутствие лицензии   специализированного   депозитария   либо
наличие оснований для отказа в предоставлении  лицензии  в  случае,
когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с
комплектом     документов      на      предоставление      лицензии
специализированного депозитария.
     11. Федеральная  служба  по   финансовым   рынкам   возвращает
комплект   документов,   представленных   для   регистрации  правил
внутреннего контроля (изменений в них), в случаях:
     несоответствия комплекта   документов,   представленного   для
регистрации  правил  внутреннего  контроля   (изменений   в   них),
настоящему Положению;
     утверждения правил  внутреннего  контроля  (изменений  в  них)
ненадлежащим лицом.
     12. Уведомление    о    возврате     комплекта     документов,
представленного   для   регистрации   правил  внутреннего  контроля
(изменений в них),  с приложением комплекта документов направляется
в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу
по финансовым рынкам.

                         П О Л О Ж Е Н И Е
   о регистрации правил организации и осуществления внутреннего
    контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и
                         дополнений в них

     1. Настоящее  Положение  о  регистрации  правил  организации и
осуществления внутреннего контроля в  негосударственном  пенсионном
фонде и изменений и дополнений в них (далее - Положение) определяет
порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил
организации     и     осуществления    внутреннего    контроля    в
негосударственном  пенсионном  фонде,  изменений  и  дополнений   в
правила   организации   и   осуществления  внутреннего  контроля  в
негосударственном пенсионном фонде.
     2. Для   регистрации   правил   организации   и  осуществления
внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее  -
правила  внутреннего  контроля) негосударственным пенсионным фондом
представляются:
     1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
     2) правила внутреннего контроля;
     3) копия   решения   совета   фонда   об   утверждении  правил
внутреннего контроля;
     4) оригиналы  платежных  поручений  об  уплате государственной
пошлины в  случаях,  предусмотренных  законодательством  Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об
их исполнении.
     3. Для   регистрации   изменений   и   дополнений   в  правила
внутреннего   контроля    негосударственным    пенсионным    фондом
представляются:
     1) заявление о регистрации изменений и  дополнений  в  правила
внутреннего контроля;
     2) правила внутреннего контроля  с  внесенными  изменениями  и
дополнениями;
     3) изменения и дополнения в правила внутреннего контроля;
     4) копия  решения  совета  фонда  об  утверждении  изменений и
дополнений в правила внутреннего контроля с внесенными  изменениями
и дополнениями;
     5) оригиналы платежных  поручений  об  уплате  государственной
пошлины  в  случаях,  предусмотренных  законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об
их исполнении.
     4. Заявление  о  регистрации   правил   внутреннего   контроля
(изменений  и  дополнений  в  них)  должно  быть  подписано  лицом,
осуществляющим   функции   единоличного   исполнительного    органа
негосударственного  пенсионного  фонда,  а  также содержать просьбу
зарегистрировать  правила   внутреннего   контроля   (изменения   и
дополнения   в   них)   и  подтверждение  того,  что  текст  правил
внутреннего контроля (изменения и дополнения в  них)  на  магнитном
или  оптическом  носителе  соответствует  тексту правил внутреннего
контроля (изменений и дополнений в них), представленных на бумажном
носителе.
     5. Титульный лист правил  внутреннего  контроля  (изменений  и
дополнений  в  них)  должен  содержать  дату и номер решения совета
фонда об  утверждении  правил  внутреннего  контроля  (изменений  и
дополнений в них).
     6. Документы  для  регистрации  правил  внутреннего   контроля
(изменений  и дополнений в них) представляются в Федеральную службу
по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном  экземпляре,  за
исключением  правил  внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них), которые представляются в двух экземплярах.
     Тексты правил  внутреннего контроля,  изменений и дополнений в
них,  а  также  текст  правил  внутреннего  контроля  с  внесенными
изменениями  и  дополнениями представляются в Федеральную службу по
финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе,
в  качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5",
форматированная  на  IBM-совместимых  компьютерах,  а  в   качестве
оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или
CD-RW.  Файлы с текстом правил внутреннего  контроля,  изменений  и
дополнений  в  них,  а  также текстом правил внутреннего контроля с
внесенными  изменениями  и  дополнениями  на  указанном   магнитном
носителе  должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF)
и  иметь  наименования,  соответственно,  rules_vk_npfl_xxxxxxxxxx,
amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx     и    rules_amendments__vk_npf_
xxxxxxxxxx_xxx,   где   хххххххххх   -   сокращенное   наименование
негосударственного   пенсионного  фонда,  ххх  -  порядковый  номер
изменений начиная с 001.
     7. Верность  документов  (копий документов),  представляемых в
Федеральную службу по финансовым рынкам,  должна быть  подтверждена
печатью    негосударственного    пенсионного   фонда   и   подписью
единоличного исполнительного органа негосударственного  пенсионного
фонда.
     8. Все документы для регистрации правил  внутреннего  контроля
(изменений   и   дополнений  в  них),  представленные  на  бумажных
носителях  и  насчитывающие  более  одного   листа,   должны   быть
пронумерованы,   прошиты,   скреплены   печатью  негосударственного
пенсионного фонда на прошивке и заверены  подписью  уполномоченного
лица негосударственного пенсионного фонда.
     9. Федеральная служба  по  финансовым  рынкам  не  позднее  30
рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает
решение о регистрации  правил  внутреннего  контроля  (изменений  и
дополнений в них) либо об отказе в их регистрации.
     В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию  вместе  с  комплектом  документов  для  предоставления
лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному  страхованию,  Федеральная  служба по финансовым рынкам
принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об
отказе   в  их  регистрации  одновременно  с  принятием  решения  о
предоставлении   лицензии   на   осуществление   деятельности    по
пенсионному  обеспечению и пенсионному страхованию либо об отказе в
ее предоставлении.
     В течение  указанного  срока  Федеральная служба по финансовым
рынкам  вправе  проводить   проверку   сведений,   содержащихся   в
представленных  документах,  в  том  числе требовать предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
     10. Уведомление  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам о
принятии  решения  об  отказе  в  регистрации  правил   внутреннего
контроля    (изменений    и    дополнений   в   них)   направляется
негосударственному пенсионному фонду в течение 5  рабочих  дней  со
дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по
которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.
     Основаниями для   отказа   в  регистрации  правил  внутреннего
контроля (изменений и дополнений в них) являются:
     несоответствие документов,   представленных   для  регистрации
правил внутреннего контроля (изменений в них),  Федеральному закону
от  7 мая 1998 г.  N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах",
иным федеральным законам,  нормативным правовым актам Правительства
Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
     наличие в   правилах   внутреннего   контроля   (изменениях  и
дополнениях в них) сведений,  не  соответствующих  действительности
или вводящих в заблуждение;
     отсутствие у негосударственного  пенсионного  фонда  лицензии,
предоставленной   в  соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации,  либо наличие  оснований  для  отказа  в  предоставлении
лицензии  в случае,  когда правила внутреннего контроля подаются на
регистрацию  вместе  с  комплектом  документов  для  предоставления
лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию.
     11. Федеральная   служба   по   финансовым  рынкам  возвращает
комплект  документов,   представленных   для   регистрации   правил
внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), в случаях:
     несоответствия комплекта   документов,   представленного   для
регистрации  правил  внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них), настоящему Положению;
     утверждения правил    внутреннего    контроля   (изменений   и
дополнений в них) ненадлежащим лицом.
     12. Уведомление     о     возврате    комплекта    документов,
представленного  для  регистрации   правил   внутреннего   контроля
(изменений и дополнений в них),  с приложением комплекта документов
направляется в течение 5 рабочих  дней  со  дня  их  поступления  в
Федеральную службу по финансовым рынкам.


                           ____________