Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.12.2005 № 05-77/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 8 декабря 2005 г. N 05-77/пз-н

      Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению
             деятельности участников финансовых рынков
             при использовании электронных документов

         Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г.
                      Регистрационный N 7380

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)


     В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации,  2004,  N 27,  ст.  2780;  2005,  N  33,  ст.  3429),  и
Федеральным  законом  от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой
подписи" (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  2002,
N 2, ст. 127) приказываю:
     1. Утвердить   прилагаемое   Положение   о    требованиях    к
осуществлению   деятельности   участников   финансовых  рынков  при
использовании электронных документов.
     2. Контроль  за  исполнением  настоящего  приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы  по  финансовым  рынкам
С.К.Харламова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                          ______________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
            о требованиях к осуществлению деятельности
          участников финансовых рынков при использовании
                      электронных документов

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)

     1. Настоящее  Положение   определяет   порядок   использования
документов, в которых информация представлена в электронно-цифровой
форме  с  электронной  цифровой  подписью  (далее   -   электронные
документы):
     профессиональными участниками      рынка     ценных     бумаг,
негосударственными      пенсионными      фондами,      акционерными
инвестиционными      фондами,     управляющими     компаниями     и
специализированными  депозитариями  инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных  фондов,  негосударственных  пенсионных  фондов  при
взаимодействии между собой;
     профессиональными участниками      рынка     ценных     бумаг,
негосударственными пенсионными фондами,  управляющими компаниями  и
специализированными  депозитариями  инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных  фондов,  негосударственных  пенсионных  фондов  при
взаимодействии с их клиентами;
     регистраторами при   взаимодействии   с    зарегистрированными
лицами;
     эмитентами ценных бумаг,  включая  акционерные  инвестиционные
фонды,   при   взаимодействии  с  владельцами  их  ценных  бумаг  и
регистраторами.
     2. Электронные    документы   должны   содержать   информацию,
соответствующую  требованиям  федеральных  законов,  иных  правовых
актов    и   нормативных   правовых   актов   федерального   органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     В случаях   использования   электронных   документов   лицами,
указанными в пункте 1 настоящего  Положения,  нормативные  правовые
акты  федерального  органа  исполнительной  власти  по рынку ценных
бумаг    применяются    с    учетом    особенностей    электронного
документооборота.
     В   случаях   использования   электронных  документов  лицами,
указанными  в  пункте  1  настоящего  Положения, должны применяться
только сертифицированные средства электронной цифровой подписи.
(Дополнен   -   Приказ  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам
Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     3. В течение сроков,  установленных  федеральными  законами  и
иными   нормативными  правовыми  актами  Российской  Федерации  для
хранения   соответствующих   документов,    системы    электронного
документооборота,   используемые  лицами,  указанными  в  пункте  1
настоящего Положения, должны обеспечивать:
     доступ к электронным документам,  информации о датах и времени
их получения (отправки),  адресатах,  а  также  возможность  поиска
документов по их реквизитам;
     ежедневное   резервное   копирование   и   архивное   хранение
электронных документов, их реквизитов, включая информацию о датах и
времени получения (отправки) и адресатах; (В    редакции    Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     возможность восстановления электронных документов; (Дополнен -
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     в случае   отказа   компьютерного   оборудования    и    (или)
программного   обеспечения,  повреждений  линий  связи,  ведущих  к
технической  невозможности  использования  электронных  документов,
передачу  лицами,  указанными  в  пункте  1  настоящего  Положения,
соответствующих документов и информации  на  бумажном  носителе  до
устранения   технической  невозможности  использования  электронных
документов; (Дополнен  -  Приказ  Федеральной  службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     при возникновении   технической   невозможности  использования
электронных документов незамедлительное уведомление  об  этом  лиц,
указанных   в   пункте   1   настоящего   Положения,   с   которыми
осуществляется   взаимодействие   с   использованием    электронных
документов. (Дополнен  -  Приказ  Федеральной  службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     4.    Электронный    документ    считается    полученным   или
представленным  с  момента  получения  подтверждения  о поступлении
электронного документа его отправителем. (В     редакции    Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)
     5. Особенности обработки и хранения электронных документов,  в
том  числе  проставления  на документах служебных отметок,  порядок
удостоверения личности лица,  от которого исходит документ, а также
соблюдения  иных требований,  установленных федеральными законами и
нормативными правовыми актами  федерального  органа  исполнительной
власти   по  рынку  ценных  бумаг,  правилами  архивного  хранения,
определяются:
     регистраторами в  правилах  ведения  реестра владельцев ценных
бумаг;
     лицами, осуществляющими  ведение реестра инвестиционных паев в
правилах ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
     депозитариями в их внутренних документах, определяющих порядок
совершения операций  и  документооборота  депозитария,  а  также  в
договорах с участниками электронного документооборота;
     специализированными депозитариями         в         регламенте
специализированного депозитария;
     иными профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг   и
эмитентами ценных бумаг в заключаемых ими договорах (соглашениях) с
участниками электронного документооборота.
     В указанных  документах,  а  также  в  условиях  осуществления
депозитарной     деятельности,     утверждаемых      депозитариями,
устанавливаются   возможность   использования   лицом   электронных
документов,  а  также  требования  к  бумажным  копиям  электронных
документов.
     6. Профессиональный    участник    рынка     ценных     бумаг,
негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд,
управляющая    компания    и     специализированный     депозитарий
инвестиционного     фонда,     паевого    инвестиционного    фонда,
негосударственного   пенсионного   фонда   должны    предварительно
уведомить  федеральный  орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг о начале использования ими электронных документов.
     Информация о    порядке   и   условиях   обмена   электронными
документами  профессиональным  участником   рынка   ценных   бумаг,
негосударственным  пенсионным  фондом,  акционерным  инвестиционным
фондом,  управляющей компанией  и  специализированным  депозитарием
инвестиционного     фонда,     паевого    инвестиционного    фонда,
негосударственного пенсионного фонда,  а также открытым акционерным
обществом  должна  быть  доступна  заинтересованным  лицам путем ее
опубликования на сайте соответствующего  лица  в  сети  Интернет  с
момента начала использования электронных документов.
     7. Лица, указанные в пункте 1 настоящего Положения, обязаны по
требованию  федерального  органа  исполнительной  власти  по  рынку
ценных бумаг и в соответствии с указанным требованием представить:
     документ в  электронной  форме и (или) его копию  на  бумажном
носителе, заверенную в установленном порядке;
     информацию о  датах и времени получения (отправки),  адресатах
электронных документов.
     8.  Правилами  ведения  реестра  владельцев ценных бумаг может
быть  установлена  обязанность  передавать  информацию и документы,
предоставление  которых предусмотрено требованиями законодательства
Российской   Федерации,   в   виде   электронных   документов   при
осуществлении  взаимодействия регистратора с номинальным держателем
или   доверительным  управляющим,  за  исключением  случаев,  когда
федеральными  законами  или  иными  нормативными  правовыми  актами
установлено  требование о составлении соответствующего документа на
бумажном носителе.
     По запросу   регистратора,    номинального    держателя    или
доверительного  управляющего  документы (информация),  переданные в
виде   электронных   документов,    должны    быть    дополнительно
предоставлены   на   бумажном  носителе  в  порядке,  установленном
правилами ведения реестра  владельцев  ценных  бумаг,  в  срок,  не
превышающий 3 рабочих дней с даты получения запроса.
     Правилами ведения реестра  владельцев  ценных  бумаг,  ведение
которого    осуществляется   эмитентом,   может   предусматриваться
возможность  приема   и   передачи   электронных   документов   при
взаимодействии   с   номинальными  держателями  или  доверительными
управляющими с применением правил настоящего пункта.
     (Пункт  дополнен  -  Приказ  Федеральной  службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 25.12.2008 г. N 08-60/пз-н)


                           ____________