Распоряжение фкцб рф от 07.08.2002 n 959/р о внесении изменений в распоряжение фкцб россии от 30.09.1999 n 1006-р о взаимодействии федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией национальная ассоциация участников фондового рынка по сбору отчетности и регистрационных форм профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ
БУМАГ РАСПОРЯЖЕНИЕ от 7 августа 2002 г. N
959/р О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В
РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РОССИИ ОТ 30.09.1999 N 1006-Р
"О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ С
САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
"НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ
ФОНДОВОГО РЫНКА" ПО СБОРУ ОТЧЕТНОСТИ И
РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО
УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" На
основании пункта 10 Положения о Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг,
утвержденного Указом Президента
Российской Федерации от 01.07.1996 N 1009 (в
редакции Указа Президента Российской
Федерации от 03.04.2000 N 620), внести в
распоряжение ФКЦБ России 30.09.1999 N 1006-р "О
взаимодействии Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг с саморегулируемой
организацией "Национальная ассоциация
участников фондового рынка" по сбору
отчетности и регистрационных форм
профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами" следующие
изменения: 1. Пункт 1 изложить в
следующей редакции: "1. Установить, что
саморегулируемая организация
"Национальная ассоциация участников
фондового рынка" (далее - НАУФОР)
представляет в Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) в
электронной форме и на бумажном носителе
информацию о профессиональных участниках
рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными
бумагами, представивших отчетность,
установленную пунктом 2.2 Временного
положения о представлении отчетности
профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 N 45
(далее - отчетность), и регистрационную
форму, установленную пунктом 2.14 Положения о
лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России
от 23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма),
по форме согласно Приложению 1". 2. Пункт 2
изложить в следующей редакции: "2. НАУФОР
представить в ФКЦБ России информацию о
профессиональных участниках рынка ценных
бумаг, представивших отчетность и (или)
регистрационную форму по состоянию на
01.07.2002, не позднее 05.09.2002". 3. Исключить
пункт 3. 4. Пункт 4 изложить в следующей
редакции: "4. НАУФОР еженедельно по
средам направлять уполномоченному
работнику ФКЦБ России на бумажном носителе
и по электронной почте информацию о
профессиональных участниках рынка ценных
бумаг, представивших отчетность и (или)
регистрационную форму после окончания
срока представления отчетности и
регистрационных форм, указанного в пункте 2
настоящего распоряжения, по форме согласно
Приложению 2". 5. Исключить пункт 5. 6.
Исключить пункт 6. 7. Установить срок
действия настоящего распоряжения до
30.09.2002. Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1 к
распоряжению ФКЦБ России от 30 сентября
1999 г. N 1006-р СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДСТАВИВШИХ ОТЧЕТНОСТЬ И
РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ ПО СОСТОЯНИЮ НА
__.__.__ --T-------T---T-----T------T-----T-----T----T----T---------------¬
¦N¦Наиме-
¦ИНН¦Член-¦Филиал¦Субъ-¦Место¦Но- ¦Ста-¦
Представлена ¦ ¦ ¦нование¦ ¦ство
¦НАУФОР¦ект ¦на- ¦мер ¦тус +-------T-------+ ¦
¦органи-¦ ¦в СРО¦ ¦Феде-¦хож- ¦ли- ¦ли-
¦отчет- ¦регист-¦ ¦ ¦зации ¦ ¦ ¦
¦рации¦дения¦цен-¦цен-¦ность ¦рацион-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зии ¦зии ¦по
¦ная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦состоя-¦форма ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦нию на ¦по со- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоянию¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на ¦
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+ ¦1¦
2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+
+-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+-------+
L-+-------+---+-----+------+-----+-----+----+----+-------+--------
Приложение 2 к распоряжению ФКЦБ
России от 30 сентября 1999 г. N
1006-р ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О
ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ И
РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА
ПЕРИОД С __.__.__ ПО
__.__.__ --T----T---T-----T-----T----T----T----T--------------T------T----¬
¦N¦Наи-¦ИНН¦Член-¦Субъ-¦Мес-¦Но- ¦Ста-¦
Представлена ¦Дата ¦При-¦ ¦ ¦ме- ¦
¦ство ¦ект ¦то ¦мер ¦тус +------T-------+реги- ¦ме-
¦ ¦ ¦но- ¦ ¦в СРО¦Феде-¦на- ¦ли- ¦ли-
¦отчет-¦регист-¦стра- ¦ча- ¦ ¦ ¦ва- ¦ ¦
¦рации¦хож-¦цен-¦цен-¦ность ¦рацион-¦ции в
¦ния ¦ ¦ ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦де- ¦зии ¦зии
¦по со-¦ная ¦НАУФОР¦ ¦ ¦ ¦ор- ¦ ¦ ¦
¦ния ¦ ¦ ¦стоя- ¦форма ¦ ¦ ¦ ¦
¦га- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию на¦по со- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦стоянию¦ ¦ ¦ ¦ ¦за- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+ ¦1¦
2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+
+-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+----+
L-+----+---+-----+-----+----+----+----+------+-------+------+-----
Читайте также
|