Распоряжение мэра от 02.02.1995 n 57-рм об организации работы московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (вместе с положением о московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку)

МОСКВА
МЭР
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 2 февраля 1995 г. N 57-РМ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ МОСКОВСКОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 04.11.94 N 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации", распоряжения мэра от 29.09.94 N 477-РМ "О создании Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" и в целях подготовки условий (инфраструктуры) рынка государственных (муниципальных) ценных бумаг г. Москвы, на основании решения комиссии (протокол N 1 от 9 декабря 1994):
1. Установить, что Московская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку является органом исполнительной власти г. Москвы с правами департамента.
2. Утвердить Положение о Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (приложение N 1).
3. Утвердить штатное расписание аппарата Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (приложение N 2).
4. Установить, что обеспечение деятельности Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, включая финансирование аппарата комиссии, осуществляется за счет средств городского бюджета.
Департаменту финансов (Коростелев Ю.В.) осуществлять финансирование содержания аппарата Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку через ФХУ мэрии в пределах сметы расходов, утвержденной на содержание мэрии и правительства Москвы.
5. Финансово - хозяйственному управлению мэрии:
5.1. Выделить помещение на 1-м этаже здания мэрии по адресу: ул. Н.Арбат, 36 для размещения там общественной приемной комиссии для проведения разъяснительной работы среди населения, выдачи консультаций, рекомендаций и нормативных документов.
5.2. Выделить 3-5 комнат в здании мэрии по адресу: ул. Тверская, 13 для размещения аппарата комиссии, информационного и аналитического центров для обработки информации, разработки адаптированных международных методик оценки степени рисков вложенных в ценные бумаги средств, подготовки информации к публикации в бюллетене и других периодических московских изданиях.
5.3. Обеспечивать Московскую комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку и ее аппарат необходимым имуществом и оборудованием по заявке в соответствии со штатным расписанием.
6. Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку:
6.1. Представить в правительство Москвы в двухнедельный срок план первоочередных мероприятий комиссии и разработать порядок взаимодействия комиссии с подразделениями правительства Москвы и федеральными органами.
7. Государственной налоговой инспекции по г. Москве, Московской регистрационной палате, Москомимуществу, Фонду имущества, Департаменту финансов обеспечить предоставление Московской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимой информации для формирования базы данных и ведения мониторинга состояния фондового рынка на территории г. Москвы.
8. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на первого заместителя премьера правительства Москвы Буравлева К.Э.
Мэр Москвы
Ю.М. Лужков


Приложение N 1
к распоряжению мэра Москвы
от 2 февраля 1995 г. N 57-РМ
ПОЛОЖЕНИЕ
О МОСКОВСКОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
Московская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (в дальнейшем Комиссия) создается при правительстве Москвы для обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации принимаемых Федеральной комиссией решений, с целью развития, регулирования и контроля рынка ценных бумаг в Москве, а также его профессиональных участников, в целях защиты прав собственников, эмитентов и инвесторов на территории Москвы, а также координации с этой целью деятельности ведомств правительства Москвы.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Московская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку осуществляет свою деятельность на коллегиальной основе.
В состав Комиссии входят руководители (их заместители) Департамента финансов, Москомимущества, Фонда имущества г. Москвы, Государственной налоговой инспекции по г. Москве, других подразделений правительства Москвы, а также представители Комитета по антимонопольной политике, Центрального банка РФ.
1.2. Персональный состав членов Комиссии утверждается мэром Москвы.
Работа в Комиссии представителей департаментов, государственных органов и иных организаций, указанных в п. 1.1 настоящего Положения, осуществляется на безвозмездной основе.
Должность секретаря Комиссии является государственной должностью и замещается в установленном порядке. Секретарь Комиссии по должности является членом комиссии.
1.3. Комиссия в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, законами города Москвы, нормативными актами Федеральной комиссии по ценным бумагам, постановлениями правительства Москвы, распоряжениями мэра Москвы и настоящим Положением.
1.4. Комиссия осуществляет свою деятельность во взаимодействии с Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, Московской городской Думой, департаментами правительства Москвы.
1.5. Комиссия является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации.
Комиссия учреждается на неограниченный срок. Персональный состав Комиссии пересматривается не реже 1 раза в 2 года.
1.6. Комиссия имеет свою круглую печать, угловой штамп, логотип, имеет счет в банке. На печати Комиссии в центре изображен герб города Москвы, по окружности имеется надпись: Московская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
1.7. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.
1.8. Все изменения настоящего Положения осуществляются распоряжением премьера правительства Москвы.
1.9. Комиссия реорганизуется и ликвидируется распоряжением мэра Москвы. В случае ликвидации Комиссии ее документация передается в установленном порядке в архивы объединения Мосгорархив.
2. ЦЕЛИ, ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ КОМИССИИ
2.1. Комиссия учреждена с целью:
- выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации принимаемых Федеральной комиссией решений;
- контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- защиты интересов собственников, инвесторов и участников фондового рынка Москвы;
- координации деятельности органов власти и управления г. Москвы по регулированию и контролю за исполнением действующего законодательства Российской Федерации и Москвы акционерными обществами, инвестиционными фондами, фондовыми биржами и другими субъектами фондового рынка (в дальнейшем именуемыми фондовыми учреждениями), в частности, образовавшимися в результате приватизации предприятий в Москве;
- разработки мер, направленных на развитие и обеспечение рынка ценных бумаг в Москве, развитие конкуренции и содействие демонополизации экономики Москвы.
2.2. Исходя из поставленных целей основными направлениями деятельности Комиссии являются:
- рассмотрение вопросов, связанных с организацией, функционированием и развитием фондового рынка Москвы и его участников, координацией деятельности государственных органов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг в Москве;
- разработка проектов законодательных инициатив и проектов правовых актов, касающихся регулирования и развития фондового рынка, а также осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, ведения учета и составления отчетности, ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществления расчетно - депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг как для резидентов, так и для нерезидентов, действующих на территории Москвы;
- организация, экспертиза, координация и контроль всех сторон деятельности по выпуску и обращению муниципальных (городских) ценных бумаг на территории г. Москвы;
- анализ фондового рынка г. Москвы, предоставление субъектам фондового рынка достоверной информации по состоянию фондового рынка г. Москвы;
- выпуск периодического информационного бюллетеня Комиссии с анализом состояния фондового рынка г. Москвы и его участников;
- предоставление органам правительства Москвы информации о состоянии и перспективах развития фондового рынка г. Москвы и Российской Федерации;
- исключительное право вынесения на правительство Москвы вопросов по состоянию и перспективам развития фондового рынка Москвы и РФ;
- формирование, отбор и поддержка программ, направленных на развитие фондового рынка Москвы;
- пропаганда и распространение информации и знаний по вопросам фондового рынка и его защиты от злоупотреблений, работа с общественностью и средствами массовой информации;
- связь с организациями, контролирующими фондовый рынок в городах Российской Федерации и за рубежом.
Комиссия:
- в рамках своих полномочий утверждает стандарты эмиссии (выпусков) ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг, и порядок осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а также регистрирует ценные бумаги нерезидентов и иностранных государств и устанавливает требования к их допуску и обращению на рынке ценных бумаг на территории г. Москвы;
- устанавливает обязательные требования и иные условия допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котированию и листингу на территории Москвы;
- в рамках полномочий субъекта Федерации и других предоставленных полномочий осуществляет следующие виды деятельности:
а) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) выдает генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности специализированных депозитариев и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на территории г. Москвы;
в) аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
г) устанавливает по согласованию с Центральным банком Российской Федерации порядок и осуществляет лицензирование расчетно - депозитарных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг, и аннулирование указанных лицензий в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), аннулирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодательств г. Москвы и Российской Федерации;
- осуществляет государственную регистрацию фондовых бирж (фондовых отделов товарных бирж), их союзов, ассоциаций, объединений, лицензирование их деятельности и аннулирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодательства г. Москвы и Российской Федерации;
- определяет стандарты деятельности инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на рынке ценных бумаг;
- разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельности и функционирования фондовых бирж;
- назначает инспекторов для контроля за деятельностью фондовых бирж и проверки деятельности инвестиционных институтов и отзывает их;
- обеспечивает создание единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынке Москвы и Российской Федерации, публичной информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также устанавливает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- содействует повышению профессионального уровня участников операций с ценными бумагами, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг, утверждает содержание учебных программ и тестов для определения квалификации лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами, контролирует аттестацию специалистов фондового рынка;
- разрабатывает и проводит экспертизу проектов законодательных и иных нормативных актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;
- дает разъяснения по вопросам применения законодательства Москвы и Российской Федерации о ценных бумагах, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организации и деятельности фондовых бирж на территории Москвы, а также разрабатывает соответствующие методические рекомендации.
2.3. Комиссия осуществляет свою деятельность самостоятельно или через соответствующие ведомства правительства Москвы, если вопрос находится в ведении данного ведомства. В случае, если деятельность Комиссии носит межведомственный характер, она привлекает соответствующие ведомства в меру их компетенции. Комиссия выполняет работу самостоятельно в случае невозможности использовать результаты деятельности соответствующего ведомства правительства Москвы.
2.4. Комиссия проводит анализ и экспертизу (в частности, независимую) планов, дает заключение о целесообразности выпуска, выходит с представлением в правительство Москвы об осуществлении эмиссии и содействует выпуску муниципальных ценных бумаг. Все участники рынка муниципальных ценных бумаг подотчетны Комиссии.
2.5. Комиссия разрабатывает проекты нормативных актов правительства Москвы, регулирующих порядок эмиссии муниципальных ценных бумаг.
2.6. В целях противодействия нарушениям правовых норм при осуществлении операций с ценными бумагами Комиссия осуществляет функции контроля за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и за сделками с ценными бумагами в г. Москве. При необходимости Комиссия инициирует служебное расследование фактов злоупотребления на рынке ценных бумаг.
2.7. В целях проверки деятельности акционерных обществ и других фондовых учреждений по соблюдению законодательства Комиссия осуществляет:
- проверку состояния реестров акционеров;
- контроль за соблюдением нормативных требований к регистрации сделок с ценными бумагами;
- выполнение руководством акционерных обществ своих обязательств по отношению к акционерам;
- контроль деятельности депозитариев, зарегистрированных или действующих на территории г. Москвы.
2.8. Комиссия правомочна:
- выдавать в пределах полномочий Комиссии государственным органам Москвы генеральные лицензии на лицензирование участников рынка ценных бумаг, а также осуществление контроля на рынке ценных бумаг;
- квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Москвы и Российской Федерации;
- устанавливать

Законодательство Москвы »