Является ли перечень требований к кандидату на должность руководителя службы внутреннего контроля , определенный в положении "об организации внутреннего контроля в банках", исчерпывающим?

Нет, перечень требований к кандидату на должность руководителя службы внутреннего контроля, определенный в Положении Банка России "Об организации внутреннего контроля в банках" N 509, не является исчерпывающим. Согласно п.3.5 Положения Банка России "Об организации внутреннего контроля в банках" N 509 руководитель службы внутреннего контроля является по должности заместителем руководителя банка. В соответствии с пп.8 п.5 Инструкции Банка России "О порядке регистрации кредитных организаций и лицензировании банковской деятельности" N 49 от 27.09.96 кандидатуры, предлагаемые на должности руководителей исполнительного органа кредитной организации (председатель Правления (директор, генеральный директор) и его заместители), должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности". Под несоответствием квалификационным требованиям, предъявляемым к указанным лицам, согласно ст.16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" понимается:
отсутствие у них высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации, связанного с осуществлением банковских операций, либо опыта руководства таким подразделением не менее двух лет;
наличие судимости за совершение преступлений против собственности, хозяйственных и должностных преступлений;
совершение в течение года административного правонарушения в области торговли и финансов, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях;
наличие в течение последних двух лет фактов расторжения с указанными лицами трудового договора (контракта) по инициативе администрации по основаниям, предусмотренным п.2 ст.254 Кодекса законов о труде Российской Федерации.
02.12.97 О.А.Толмачева

Департамент контроля за
деятельностью кредитных
организаций на финансовых
рынках Банка России
наличие высшего юридического или экономического образования, отсутствие судимостей за корыстные преступления, прохождение аттестации в порядке, установленном Банком России

Финансовые консультации »