Постановление Правительства Российской Федерации от 19.01.1998 № 64

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 19 января 1998 г. N 64
                             г. Москва


 О подписании Соглашения между Правительством Российской Федерации
и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве и взаимной
  помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а
      также финансовыми операциями, связанными с легализацией
         (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем

     Правительство Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     Одобрить представленный    Федеральной   службой   России   по
валютному и  экспортному  контролю  согласованный  с  Министерством
иностранных дел Российской Федерации, Центральным банком Российской
Федерации,  Министерством Российской Федерации по сотрудничеству  с
государствами  -  участниками  Содружества  Независимых  Государств
проект  Соглашения  между  Правительством  Российской  Федерации  и
Правительством  Республики  Узбекистан  о сотрудничестве и взаимной
помощи в области борьбы с  незаконными  финансовыми  операциями,  а
также    финансовыми    операциями,   связанными   с   легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (прилагается).
     Поручить  Заместителю  Председателя  Правительства  Российской
Федерации  Серову В.М.  по согласованию с Министерством иностранных
дел  Российской  Федерации  провести  переговоры  с  Узбекистанской
Стороной   и   по  достижении  договоренности  подписать  от  имени
Правительства  Российской  Федерации указанное Соглашение, разрешив
вносить  в  прилагаемый  проект  изменения и дополнения, не имеющие
принципиального характера.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                             В.Черномырдин
     __________________________



     Проект


                        С О Г Л А Ш Е Н И Е
             между Правительством Российской Федерации
и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве и взаимной
  помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а
      также финансовыми операциями, связанными с легализацией
         (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем

     Правительство  Российской Федерации и Правительство Республики
Узбекистан, именуемые в дальнейшем Сторонами,
     руководствуясь      национальным      законодательством      и
международными обязательствами своих государств,
     придавая  важное значение усилиям международного сообщества по
борьбе  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных незаконным путем,
     исходя    из   взаимной   заинтересованности   в   налаживании
эффективного  сотрудничества между компетентными органами, ведущими
борьбу  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных незаконным путем,
     согласились о нижеследующем:

                             Статья 1
                              Понятия

     Для  целей настоящего Соглашения используемые понятия означают
следующее:
     "незаконные  финансовые  операции"  - сделки и другие действия
физических   и   юридических   лиц,  резидентов  и  нерезидентов  с
денежными  средствами,  ценными  бумагами  и платежными документами
независимо  от  формы  и  способа их осуществления, направленные на
установление,   изменение   или   прекращение   связанных   с  ними
гражданских   прав   и   обязанностей,   совершенные  с  нарушением
национального    законодательства   государства   каждой   Стороны,
влекущим     за     собой     уголовную,    административную    или
гражданско-правовую ответственность;
     "информация"  - любые известные факты, сведения, которые могут
прямо  или  косвенно  касаться  незаконных  финансовых  операций, а
также  финансовых  операций,  связанных с легализацией (отмыванием)
или   использованием   доходов,   полученных   незаконным  согласно
определению   национального   законодательства  государства  каждой
Стороны путем;
     "доходы,  полученные  незаконным путем" - вещи, включая деньги
и  ценные  бумаги,  движимое  и недвижимое имущество, имущественные
права,  работы  и услуги, результаты интеллектуальной деятельности,
в   том   числе   исключительные  права  на  них  (интеллектуальная
собственность),  иные  объекты  гражданских  прав,  приобретенные в
результате  нарушения  национального  законодательства  государства
каждой  Стороны, влекущего за собой уголовную, административную или
гражданско-правовую ответственность.

                             Статья 2
                        Предмет Соглашения

     1. Стороны сотрудничают в целях организации эффективной борьбы
по  предупреждению,  выявлению,  пресечению  и раскрытию незаконных
финансовых операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных  с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
     2. Настоящее Соглашение не  затрагивает  прав  и  обязательств
Сторон,  вытекающих из международных договоров об оказании правовой
помощи по гражданским и уголовным делам.

                             Статья 3
                        Компетентные органы

     1. В целях  реализации  настоящего  Соглашения  сотрудничество
Сторон   непосредственно   осуществляется  компетентными  органами,
определяемыми каждой из  Сторон  (далее  именуются  -  компетентные
органы).
     Стороны   направляют  друг  другу  список  таких  компетентных
органов.
     В  случае  изменения  официального  наименования  компетентных
органов Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
     2. Для реализации настоящего  Соглашения  компетентные  органы
подпишут  протоколы  о  порядке  его  осуществления  по  конкретным
направлениям сотрудничества.

                             Статья 4
                       Формы сотрудничества

     Стороны  в  рамках  настоящего Соглашения используют следующие
формы сотрудничества:
     а) обмен    информацией,    которая    может    способствовать
предотвращению,   выявлению,   пресечению  и  раскрытию  незаконных
финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных с
легализацией  (отмыванием)  доходов, полученных незаконным путем, а
именно:
     правового    характера,    в    частности    о    национальном
законодательстве  государства  каждой  Стороны, направленном против
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
незаконным путем;
     о  формах  и  методах  предупреждения, выявления, пресечения и
раскрытия   незаконных  финансовых  операций,  а  также  финансовых
операций,    связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,
полученных незаконным путем;
     о перемещениях валютных ценностей между государствами Сторон;
     о  нарушениях  порядка  осуществления  финансовых  операций  и
развитии   форм   и   методов   легализации   (отмывания)  доходов,
полученных незаконным путем;
     о   финансовых  операциях,  связанных  с  получением  доходов,
которые,  по  сведениям  компетентных  органов,  возможно, получены
незаконным путем;
     б) взаимодействие   по   вопросам    проведения   мероприятий,
направленных  на выявление незаконных (с точки зрения национального
законодательства  государства  каждой Стороны) финансовых операций,
а  также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием)
доходов, полученных незаконным путем;
     в) проведение   совместных   аналитических   исследований   по
проблемам,   затрагивающим   взаимные  интересы  Сторон  в  области
предотвращения и выявления незаконных финансовых операций,  а также
финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных незаконным путем;
     г) оказание помощи:
     в стажировке специалистов;
     в  создании  информационных  систем, обеспечивающих выполнение
задач   по   предотвращению   и   выявлению  незаконных  финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
     д)  иные формы сотрудничества, не противоречащие национальному
законодательству государства каждой Стороны.

                             Статья 5
                Содействие в возвращении имущества

     Стороны оказывают друг другу содействие в возвращении изъятого
при   осуществлении   совместных   действий   в  рамках  настоящего
Соглашения имущества,  приобретенного в результате или на  средства
от  незаконных  финансовых  операций,  а также финансовых операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
незаконным путем.

                             Статья 6
            Гармонизация национального законодательства

     Стороны   будут   стремиться   к   гармонизации  национального
законодательства  своих  государств  в области борьбы с незаконными
финансовыми  операциями, а также финансовыми операциями, связанными
с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.

                             Статья 7
                 Порядок предоставления информации

     Предоставление информации  в  рамках   настоящего   Соглашения
производится   в   соответствии  с  национальным  законодательством
государства каждой Стороны и полномочиями компетентных органов  как
на основании запроса, так и по собственной инициативе компетентного
органа.
     Запрос о    предоставлении    информации    должен   содержать
наименование запрашивающего компетентного органа,  цель обращения с
запросом, а также вопросы, интересующие запрашивающий орган. Запрос
должен быть подписан руководителем компетентного органа или  другим
уполномоченным лицом и заверен гербовой печатью этого органа.

                             Статья 8
                     Использование информации

     Компетентный  орган  одной  Стороны  гарантирует компетентному
органу  другой  Стороны  конфиденциальность информации по вопросам,
связанным  с  предупреждением, выявлением, пресечением и раскрытием
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
незаконным путем.
     Информация,  полученная  в  рамках  настоящего  Соглашения, не
может  быть  передана  кому  бы то ни было без письменного согласия
компетентного органа Стороны, предоставившего эту информацию.

                             Статья 9
         Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров

     Взаимодействие  Сторон  в сфере обмена опытом и сотрудничества
в подготовке кадров может осуществляться путем:
     организации   рабочих   визитов   и   обмена  представителями,
полномочия  и  функции  которых  будут  определяться  компетентными
органами Сторон;
     проведения семинаров;
     разработки  и  обмена  техническими средствами и методическими
рекомендациями.

                             Статья 10
                    Порядок внесения изменений

     Изменения  в  настоящее  Соглашение  могут  быть внесены путем
обмена  дипломатическими  нотами.  Такие изменения будут вступать в
силу  в  соответствии  с  процедурой  вступления  в силу настоящего
Соглашения и являться его неотъемлемой частью.

                             Статья 11
                     Решение спорных вопросов

     Любые спорные  вопросы  относительно толкования или применения
настоящего Соглашения будут разрешаться путем взаимных консультаций
по дипломатическим каналам.

                             Статья 12
        Вступление в силу и прекращение действия Соглашения

     Настоящее  Соглашение  вступает  в  силу  с  даты получения по
дипломатическим   каналам   последнего  письменного  уведомления  о
выполнении  внутригосударственных  процедур,  необходимых  для  его
вступления в силу.
     Настоящее  Соглашение  будет  оставаться  в  силе до истечения
шести  месяцев  со  дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной
форме  по  дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении
прекратить его действие.
     Прекращение  действия  настоящего  Соглашения  не  затрагивает
осуществления   выполняемой  в  соответствии  с  ним  и  оставшейся
незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.

     Совершено в г. Ташкенте  "    "            199    года  в двух
экземплярах,  каждый  на  русском  и  узбекском  языках, причем оба
текста имеют одинаковую силу.


     За Правительство                              За Правительство
     Российской Федерации                     Республики Узбекистан


                           ____________