Постановление Правительства Российской Федерации от 08.07.1997 № 840

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                      от 8 июля 1997 г. N 840
                             г. Москва


   О проекте Типового соглашения между Правительством Российской
       Федерации и правительствами иностранных государств о
  сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными
 с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,
                   и финансированием терроризма

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
          от 17.07.2003 г. N 441; от 24.10.2005 г. N 638)

     Правительство Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     1.  Одобрить  в качестве основы для переговоров представленный
Федеральной  службой  России  по  валютному  и экспортному контролю
согласованный    с   Министерством   иностранных   дел   Российской
Федерации,     Министерством    юстиции    Российской    Федерации,
Министерством  внутренних  дел  Российской Федерации, Министерством
внешних  экономических  связей  и  торговли  Российской  Федерации,
Министерством   финансов   Российской   Федерации,  Государственным
таможенным  комитетом  Российской  Федерации,  Федеральной  службой
безопасности  Российской  Федерации,  Федеральной службой налоговой
полиции  Российской  Федерации, Службой внешней разведки Российской
Федерации,  а  также Центральным банком Российской Федерации проект
Типового  соглашения  между  Правительством  Российской Федерации и
правительствами  иностранных государств о сотрудничестве и взаимной
помощи  в  области  борьбы  с незаконными финансовыми операциями, а
также    финансовыми    операциями,   связанными   с   легализацией
(отмыванием)    доходов,    полученных    преступным    путем,    и
финансированием терроризма (прилагается). (В               редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     2.  Федеральной  службе  по финансовому мониторингу с участием
Министерства  иностранных  дел  Российской  Федерации  Министерства
внутренних   дел   Российской   Федерации   и   Федеральной  службы
безопасности   Российской  Федерации,  а  также  при  необходимости
других  заинтересованных  федеральных органов исполнительной власти
формировать  делегации для проведения переговоров с уполномоченными
органами  иностранных  государств о заключении межправительственных
соглашений,   разрабатываемых   на   основе   Типового  соглашения,
предусмотренного  пунктом  1  настоящего постановления. (В редакции
Постановления  Правительства  Российской Федерации от 17.07.2003 г.
N 441;  В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
от 24.10.2005 г. N 638)
     Рекомендовать  Центральному  банку  Российской  Федерации  как
органу  валютного контроля Российской Федерации принимать участие в
переговорах  с  уполномоченными  органами  иностранных государств о
заключении указанных межправительственных соглашений.
     3.   Федеральной   службе   по   финансовому   мониторингу  по
результатам   переговоров   представлять  в  установленном  порядке
Правительству  Российской Федерации согласованные проекты указанных
в    пункте   2   настоящего   постановления   межправительственных
соглашений  и  предложения  о  подписании  этих соглашений от имени
Правительства   Российской  Федерации.  (В  редакции  Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441;        В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 24.10.2005 г. N 638)


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                             В.Черномырдин
     __________________________



     Проект



                        ТИПОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ
    между Правительством Российской Федерации и Правительством
    __________________________________________________________
                (название иностранного государства)
 о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными
      финансовыми операциями, а также финансовыми операциями,
    связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
          преступным путем, и финансированием терроризма

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 17.07.2003 г. N 441)

     Правительство    Российской     Федерации   и    Правительство
____________________________  , именуемые  в  дальнейшем Сторонами,
(название иностранного государства)
     руководствуясь      национальным      законодательством      и
международными обязательствами своих государств,
     придавая  важное значение усилиям международного сообщества по
борьбе  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма,
     исходя    из   взаимной   заинтересованности   в   налаживании
эффективного  сотрудничества между компетентными органами, ведущими
борьбу  с  незаконными  финансовыми операциями, а также финансовыми
операциями,   связанными   с   легализацией  (отмыванием)  доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма,
     согласились о нижеследующем:
     (В  редакции  Постановления Правительства Российской Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 1
                            Определения

     Для  целей настоящего Соглашения используемые понятия означают
следующее:
     "незаконные  финансовые  операции"  - сделки и другие действия
физических   и   юридических   лиц,  резидентов  и  нерезидентов  с
денежными  средствами,  ценными  бумагами  и платежными документами
независимо  от  формы  и  способа их осуществления, направленные на
установление,   изменение   или   прекращение   связанных   с  ними
гражданских   прав   и   обязанностей,   совершенные  с  нарушением
национального  законодательства каждой из Сторон, влекущим за собой
юридическую ответственность; (В        редакции       Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     "информация"   -  любые  известные  данные,  факты,  сведения,
которые  могут  прямо  или  косвенно касаться незаконных финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием)    доходов,    полученных    преступным   путем,   или
финансированием терроризма; (В        редакции        Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     "доходы,  полученные  преступным путем" - вещи, включая деньги
и  ценные  бумаги,  движимое  и недвижимое имущество, имущественные
права,  работы  и услуги, результаты интеллектуальной деятельности,
в   том   числе   исключительные  права  на  них  (интеллектуальная
собственность),  иные  объекты  гражданских  прав,  приобретенные в
результате   нарушения  национального  законодательства  каждой  из
Сторон,   влекущего   за   собой  уголовную,  административную  или
гражданско-правовую ответственность. (В    редакции   Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 2
                        Предмет Соглашения

     1.   Стороны  сотрудничают  в  целях  организации  эффективной
борьбы   по   предупреждению,  выявлению,  пресечению  и  раскрытию
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированием терроризма. (В         редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     2. Настоящее  Соглашение  не  затрагивает  прав и обязательств
Сторон,  вытекающих из международных договоров об оказании правовой
помощи по гражданским и уголовным делам.

                             Статья 3
                        Компетентные органы

     1. В  целях  реализации  настоящего  Соглашения сотрудничество
Сторон   непосредственно   осуществляется  компетентными  органами,
определяемыми  каждой  из  Сторон  (далее  именуются - компетентные
органы).
     В  случае  изменения  официального  наименования  компетентных
органов Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
     2.  Для  реализации  настоящего Соглашения компетентные органы
могут   заключать   протоколы   о   порядке  его  осуществления  по
конкретным направлениям сотрудничества. (В  редакции  Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 4
                       Формы сотрудничества

     Стороны  в  рамках  настоящего Соглашения используют следующие
формы сотрудничества:
     а)    обмен    информацией,   которая   может   способствовать
предотвращению,   выявлению,   пресечению  и  раскрытию  незаконных
финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных с
легализацией  (отмыванием)  доходов, полученных преступным путем, и
финансированием терроризма: (В        редакции        Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     правового    характера,    в    частности    о    национальном
законодательстве,   направленном   против   незаконных   финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием)    доходов,    полученных    преступным    путем,    и
финансированием терроризма; (В        редакции        Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     о  формах  и  методах  предупреждения, выявления, пресечения и
раскрытия   незаконных  финансовых  операций,  а  также  финансовых
операций,    связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма;       (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     о перемещениях валютных ценностей между государствами Сторон;
     о  нарушениях  порядка  осуществления  финансовых  операций  и
развитии   форм   и   методов   легализации   (отмывания)  доходов,
полученных преступным путем, и финансирования терроризма;        (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     о   финансовых  операциях,  связанных  с  получением  доходов,
которые,  по  сведениям  компетентных  органов,  возможно, получены
преступным путем, и финансированием терроризма; (В         редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     б)   проведение   согласованных   действий,   направленных  на
выявление,   предупреждение   и  пресечение  незаконных  финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием)    доходов,    полученных    преступным   путем,   или
финансированием терроризма; (В        редакции        Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     в)   проведение   совместных   аналитических  исследований  по
проблемам,   затрагивающим   взаимные  интересы  Сторон  в  области
предотвращения  и выявления незаконных финансовых операций, а также
финансовых   операций,   связанных   с   легализацией  (отмыванием)
доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
(В   редакции   Постановления  Правительства  Российской  Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     г) оказание помощи:
     в стажировке специалистов;
     в  создании  информационных  систем, обеспечивающих выполнение
задач   по   предотвращению   и   выявлению  незаконных  финансовых
операций,  а  также  финансовых  операций, связанных с легализацией
(отмыванием)    доходов,    полученных    преступным    путем,    и
финансированием терроризма; (В        редакции        Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     д) иные  формы сотрудничества, не противоречащие национальному
законодательству каждой из Сторон.

                             Статья 5
                Содействие в возвращении имущества

     Стороны    оказывают   друг   другу   содействие   на   основе
национального    законодательства    в    возвращении    имущества,
приобретенного   в   результате   или  на  средства  от  незаконных
финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,  связанных с
легализацией  (отмыванием)  доходов, полученных преступным путем, и
финансированием  терроризма,  и  изъятого  в  результате совместных
действий в рамках настоящего Соглашения. (В  редакции Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 6
            Гармонизация национального законодательства

     Стороны   будут   стремиться   к   гармонизации  национального
законодательства  своих  государств  в области борьбы с незаконными
финансовыми  операциями, а также финансовыми операциями, связанными
с  легализацией  (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,
и финансированием терроризма. (В       редакции       Постановления
Правительства Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 7
                 Порядок предоставления информации

     Предоставление   информации  в  рамках  настоящего  Соглашения
производится   в   соответствии  с  национальным  законодательством
государств  каждой  из  Сторон  и полномочиями компетентных органов
как   на   основании  запроса,  так  и  по  собственной  инициативе
компетентного органа.
     Запрос   о  предоставлении  информации  должен  содержать  его
краткое  обоснование,  а  также  информацию,  необходимую  для  его
исполнения    (в   том   числе   дату,   место   и   обстоятельства
правонарушения). (Дополнен     -     Постановление    Правительства
Российской Федерации от 17.07.2003 г. N 441)
     Каждая  из  Сторон  может  отказать  в  целом  или  частично в
исполнении  запроса  о  предоставлении  информации,  если это может
нанести   ущерб  суверенитету  или  безопасности  государства  либо
противоречит законодательству государства запрашиваемой Стороны.
(Дополнен   -   Постановление  Правительства  Российской  Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     Об  основании  отказа  в  исполнении  запроса о предоставлении
информации  незамедлительно уведомляется запрашивающий компетентный
орган. (В    редакции    Постановления   Правительства   Российской
Федерации от 17.07.2003 г. N 441)

                             Статья 8
                     Использование информации

     Компетентный  орган  одной  Стороны  гарантирует компетентному
органу  другой  Стороны  конфиденциальность информации по вопросам,
связанным  с  предупреждением, выявлением, пресечением и раскрытием
незаконных   финансовых  операций,  а  также  финансовых  операций,
связанных   с   легализацией   (отмыванием)   доходов,   полученных
преступным путем, и финансированием терроризма. (В         редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)
     Информация,  полученная  в  рамках  настоящего  Соглашения, не
может  быть  передана  кому  бы то ни было без письменного согласия
компетентного органа Стороны, предоставившего эту информацию.

                             Статья 9
         Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров

     Взаимодействие  Сторон  в сфере обмена опытом и сотрудничества
в подготовке кадров может осуществляться путем:
     организации   рабочих   визитов   и   обмена  представителями,
полномочия  и  функции  которых  будут  определяться  компетентными
органами Сторон;
     проведения семинаров;
     разработки  и  обмена  техническими средствами и методическими
рекомендациями.

                             Статья 10
                    Порядок внесения изменений

     В  настоящее  Соглашение  могут  быть  внесены изменения путем
обмена  дипломатическими  нотами.  Такие изменения будут вступать в
силу  в соответствии с процедурой, предусмотренной для вступления в
силу настоящего Соглашения.

                             Статья 11
                     Решение спорных вопросов

     Любые  спорные  вопросы относительно толкования или применения
настоящего    Соглашения    будут    разрешаться   путем   взаимных
консультаций по дипломатическим каналам.

                             Статья 12
        Вступление в силу и прекращение действия Соглашения

     Настоящее  Соглашение  вступает  в  силу  с  даты получения по
дипломатическим   каналам   последнего  письменного  уведомления  о
выполнении  внутригосударственных  процедур,  необходимых  для  его
вступления в силу.
     Настоящее  Соглашение  будет  оставаться  в  силе до истечения
шести  месяцев  со  дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной
форме  по  дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении
прекратить его действие.
     Прекращение  действия  настоящего  Соглашения  не  затрагивает
осуществления   выполняемой  в  соответствии  с  ним  и  оставшейся
незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.

     Совершено  в  __________________ "____" ___________ 200__ года
в   двух  экземплярах,  каждый  на  русском  и  ___________________
языках, причем оба текста имеют одинаковую силу. (В        редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 17.07.2003 г. N 441)


     За Правительство                              За Правительство
     Российской Федерации        __________________________________
                                (название иностранного государства)


                           ____________