Преступления в сфере экономической деятельности (право и экономика, n 8, 1998)

УГОЛОВНО - ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ АСПЕКТЫ
В. РУДНЕВ
Руднев Владимир
Старший научный сотрудник Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, кандидат юридических наук.
Часть 1. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ
Новый Уголовный кодекс Российской Федерации содержит главу 22 "Преступления в сфере экономической деятельности". Такой главы в прежнем УК РСФСР не было, хотя некоторые из преступлений, предусмотренных главой 22, в УК РСФСР имелись.
Преступления в сфере экономической деятельности - это уголовно наказуемые деяния, совершаемые физическими лицами. И чтобы привлечь к уголовной ответственности лицо, совершившее одно или несколько преступлений, предусмотренных главой 22, и признать его виновным в совершении преступления, требуется провести предварительное расследование и судебное разбирательство.
Предварительное расследование преступлений в сфере экономической деятельности проводится в двух формах - в виде предварительного следствия и дознания. Предварительное следствие осуществляют органы предварительного следствия в лице следователей - органов внутренних дел, органов прокуратуры, федеральной службы безопасности, федеральной службы налоговой полиции. Например, по преступлениям, предусмотренным статьей 172 УК РФ "Незаконная банковская деятельность", статьей 176 УК РФ "Незаконное получение кредита", предварительное следствие ведут следователи органов налоговой полиции.
Дознание может проводиться по тем преступлениям, предусмотренным главой 22, где предварительное следствие обязательно и где предварительное следствие необязательно. Например, по статье 177 УК РФ "Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности" или по статье 180 УК РФ "Незаконное использование товарного знака" - предварительное следствие необязательно и органы следствия предварительное следствие не проводят, по ним ведется дознание. Дознание проводится должностными лицами органов дознания.
Ими могут выступать дознаватели, уполномоченные по борьбе с экономическими преступлениями и т.д. Если предварительное следствие по делу необязательно, то органы дознания, проведя дознание в полном объеме, направляют дело в суд. Если же предварительное следствие по делу обязательно, то органы дознания, проведя неотложные следственные действия, передают дело следователю.
Однако в некоторых случаях по делам, которые отнесены к компетенции органов дознания, может производиться и предварительное следствие, что может признать необходимым суд или прокурор, которые вправе поручить провести предварительное следствие. В то же время и прокурор вправе принять к своему производству любое уголовное дело о преступлении в сфере экономической деятельности и провести по нему предварительное следствие.
Отличие предварительного следствия от дознания заключается в том, что следователь, ведущий предварительное следствие, все действия производит самостоятельно, за исключением тех действий, на которые он должен получить разрешение - санкцию прокурора или суда.
Следователь не согласовывает и не утверждает проведение следственных действий. В отличие от него лицо, производящее дознание, - дознаватель, уполномоченный отдела по борьбе с экономическими преступлениями и другие - помимо разрешения прокурора и суда на проведение некоторых следственных действий, должны получить согласие начальника органа дознания, т.е. начальника отдела внутренних дел и т.д.
И предварительное следствие, и дознание по преступлениям, предусмотренным главой 22 УК РФ, проводятся в соответствии с положениями УПК РСФСР, т.е. Уголовно - процессуального кодекса. В настоящее время разрабатывается новый УПК РФ, который еще не принят.
Предварительное расследование начинается с возбуждения уголовного дела. Возбуждение уголовного дела - начальная стадия производства по делу. Уголовное дело может быть возбуждено как следователем, так и органом дознания, прокурором.
Дело возбуждается при наличии повода и основания. Поводом к возбуждению уголовного дела может явиться, например, обращение предпринимателя, которому незаконно отказывают в его регистрации. Однако для возбуждения уголовного дела только повода будет недостаточно, требуется наличие основания. Основание должно содержать признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ, т.е. в действиях, например, чиновника, который отказывает в регистрации предпринимателя, должны содержаться признаки состава преступления.
Если имеются повод к возбуждению уголовного дела и в действиях того или иного лица содержатся признаки преступления, уголовное дело может быть возбуждено.
Уголовное дело также может быть возбуждено, когда представители правоохранительных органов непосредственно обнаружили признаки преступления при проведении каких-либо действий.
Например, работники таможенных органов задержали контрабандный груз на границе. В таком случае орган дознания, каковым выступают таможенные органы, вправе возбудить уголовное дело без какого-либо заявления, обращения к нему.
При проведении какой-либо проверки, например в банке, органы государственной налоговой службы могут передать в органы налоговой полиции материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. При этом необязательно согласие представителей банка на возбуждение уголовного дела, если какая-то организация нанесла банку ущерб, получив, например, какие-то суммы и не возвратив их банку. Это исходит из Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 апреля 1995 года "О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности". Согласно пункту 2 указанного Постановления, дела о преступлениях против чужой, в том числе и государственной, собственности являются делами публичного обвинения и не требуют для их возбуждения производства предварительного расследования и судебного разбирательства согласия собственника или иного владельца имущества, ставшего объектом преступного посягательства" <*>.
--------------------------------
<*> Бюллетень ВС РФ. N 7. 1995. С. 2 - 3.
В результате непосредственного обнаружения признаков преступления орган налоговой полиции возбуждает уголовное дело по соответствующей статье УК РФ. В данном случае, если был незаконно получен кредит, то по статье 176 УК РФ в правоохранительные органы могут поступить анонимные заявления о совершенных или готовящихся преступлениях, например о создании лжефирмы, и т.д. Анонимные заявления не являются поводом к возбуждению уголовного дела. Однако в некоторых случаях они могут быть использованы в деятельности правоохранительных органов для проведения проверки в указанных предприятиях и т.д.
Работники правоохранительных органов не вправе отказать в принятии заявления от представителя коммерческой или негосударственной организации о привлечении к уголовной ответственности кого-либо. Практике известны случаи, когда сотрудники правоохранительных органов не только не принимают решения о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела, но и не принимают даже заявлений лиц или представителей организаций, обратившихся к ним за помощью о принятии необходимых мер. Если обращение или заявление предпринимателя или юридического лица о принятии мер не будет принято в правоохранительных органах, таких как органы внутренних дел, налоговая полиция, то это можно будет обжаловать прокурору, направив ему заявление или обращение. Прокуратура осуществляет надзор за деятельностью органов следствия и дознания. Необходимо отметить, что уголовное дело возбуждается только в отношении физического лица. В отношении юридического лица, т.е. организации, уголовное дело не возбуждается. Но по заявлению представителя юридического лица, будь то государственная, негосударственная, коммерческая организация, с согласия руководителя этой организации решается вопрос о возбуждении уголовного дела, которое, в конечном итоге, может быть возбуждено.
При возбуждении уголовного дела выносится соответствующее постановление о возбуждении уголовного дела. Копия постановления о возбуждении уголовного дела направляется прокурору. Следует иметь в виду одну особенность. Уголовное дело может быть возбуждено в отношении конкретного лица, например чиновника, который незаконно принуждает предпринимателя к совершению сделки. Уголовное дело может быть возбуждено и по факту совершения преступления, т.е. когда лицо, подозреваемое в совершении преступления, не установлено, не поймано, не задержано. Например, в торговой сети были обнаружены поддельные деньги - бумажные купюры. Однако лицо, которое их изготовило или распространяло, не установлено и не задержано. В таких случаях возбуждается уголовное дело по факту совершения преступлении в отношении неустановленного лица по признакам преступления, предусмотренного статьей 186 УК РФ. В постановлении о возбуждении уголовного дела не указывается конкретное лицо, совершившее такие действия, так как оно не обнаружено. Следует иметь в виду, что уголовное дело не может быть возбуждено в отношении организации, т.е. юридического лица, так как законом это не предусмотрено.
В некоторых случаях возбуждению уголовного дела предшествует проверка, называемая предварительной проверкой по заявлениям и сообщениям о преступлениях.
Срок ее проведения может быть как до 3-х, так и до 10 суток. В ходе этой доследственной проверки не проводятся следственные действия. Предварительная или доследственная проверка проводится для того, чтобы решить вопрос о законности и обоснованности возбуждения уголовного дела. Доследственная проверка - это разного рода неофициальные действия, - характеризующиеся сбором различных справок, характеристик и т.д.
Иногда проведение такой предварительной проверки затягивается на некоторое время, чем нарушаются права заявителей.
Единственное следственное действие, которое может быть проведено до возбуждения уголовного дела, - это осмотр места происшествия. В ходе осмотра места происшествия осматривается местность или помещение, где произошло преступление, однако других следственных действий проводить больше нельзя. А если следственные действия будут проведены, а дело не возбуждено, эти следственные действия могут быть признаны недействительными, так как они были проведены до возбуждения уголовного дела.
В ходе предварительной проверки могут быть получены объяснения. Здесь возможны злоупотребления со стороны лиц, проводящих проверку. Согласно статье 51 Конституции РФ, каждый вправе не свидетельствовать против себя самого, своих близких родственников. Есть случаи, когда при получении объяснений опрашиваемым не разъясняется их право не давать показаний против самих себя. При этом происходит как бы неофициальное расследование до возбуждения уголовного дела, без производства следственных действий. И потом полученные таким образом, например у предпринимателя, объяснения могут использовать против него, хотя если гражданин не был предупрежден о том, что он вправе не свидетельствовать против самого себя, подобные объяснения могут быть впоследствии отвергнуты.
Наряду с решением о возбуждении уголовного дела может быть принято решение об отказе в возбуждении уголовного дела. Возможно принятие и такого решения, как направление материалов по подсудности или подследственности, т.е. для рассмотрения их в другом органе, в другом месте и т.д.
Решение об отказе в возбуждении уголовного дела, которое было вынесено, предприниматель или представитель какой-либо организации вправе обжаловать прокурору и при отрицательном результате вышестоящему прокурору, вплоть до Генерального прокурора Российской Федерации. Или же отказ в возбуждении уголовного дела может быть обжалован в суд.
После возбуждения уголовного дела следователь, принимая дело к своему производству, проводит предварительное следствие.
Расследование преступлений происходит в срок до 2 месяцев. Если в этот срок следствие не заканчивается, оно может быть продлено еще на несколько месяцев и даже на больший срок.
Предварительное следствие заключается в проведении целого ряда действий, направленных на получение доказательств по уголовному делу. Согласно статье 68 УПК РСФСР при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательстве уголовного дела в суде подлежат доказыванию:
- событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
- виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления;
- обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, т.е. смягчающие и отягчающие наказание, а также иные обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
- характер и размер ущерба, причиненного преступлением. Подлежат выявлению также причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
Таким образом, в ходе дознания, предварительного следствия необходимо установить, было ли само событие или нет. Например, была ли создана коммерческая организация, представители которой намеревались осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, или такой организации не было образовано, и о каком-либо лжепредпринимательстве говорить не приходится. И в действиях тех или иных лиц поэтому не могут усматриваться признаки преступления, предусмотренного статьей 173 УК РФ, т.е. лжепредпринимательства. Говоря о способе совершения преступления, следует учитывать, что способ совершения некоторых преступлений в сфере экономической деятельности может варьироваться, т.е. быть различным, и в процессе следствия следует устанавливать один из способов совершения преступления. Например, статья 174 УК РФ "Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем" устанавливает уголовную ответственность за один из способов совершения преступления, направленных на легализацию (отмывание) денежных средств:
- совершение финансовых операций;
- совершение других сделок;
- ведение предпринимательской деятельности;
- ведение иной экономической деятельности.
То есть одним из четырех указанных способов достигается легализация (отмывание) денежных средств.
Способ совершения преступления характеризует как противоправные действия самого предпринимателя, так и руководителя организации. Например, статья 176 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб. То есть уголовная ответственность включает в себя способ совершения преступления как индивидуальным предпринимателем, так и руководителем организации. Это - предоставление заведомо ложных сведений о своем хозяйственном положении либо финансовом состоянии.

Комментарии к законам »