Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях (право и экономика, nn 11, 12, 1999; nn 1, 3, 5, 7, 8, 2000)
в частности Постановление Правительства РФ
от 24 декабря 1994 г. N 1418 "О лицензировании
отдельных видов деятельности" (в ред. от 5
мая 1995 г., 3 июня 1995 г., 7 августа 1995 г. и 12
октября 1995 г.) <**> и Постановление Совета
Министров - Правительства РФ от 27 мая 1993 г. N
492 "О полномочиях органов исполнительной
власти краев, областей, автономных
образований, городов федерального значения
по лицензированию отдельных видов
деятельности" <***>.
Постановление
Правительства РФ от 27.05.1993 N 492 "О полномочиях
органов исполнительной власти краев,
областей, автономных образований, городов
федерального значения по лицензированию
отдельных видов деятельности" утратило
силу с связи с изданием Постановления
Правительства РФ от 20.05.1999 N 548 "О признании
утратившими силу решений Правительства
Российской Федерации по вопросам
лицензирования отдельных видов
деятельности". --------------------------------
<*>
СЗ РФ. 1992. N 39. Ст. 4857.
<**> СЗ РФ. 1995. N 1. Ст.
69; N 24. Ст. 2280; N 33. Ст. 3394; N 43. Ст. 4062.
<***>
САПП РФ. 1993. N 22. Ст. 2037.
Виды деятельности,
не указанные в Федеральном законе от 25
сентября 1998 г., осуществляются без лицензий,
за исключением случаев, когда
лицензирование указанных видов
деятельности проводится в соответствии с
иными федеральными законами, действующими
до дня вступления в силу Федерального
закона от 25 сентября 1998 г.
Поэтому
лицензионную деятельность согласно Закону
от 25 сентября 1998 г. осуществляют
федеральные органы государственной власти,
органы государственной власти субъектов
федерации и органы местного
самоуправления. Этот же Закон определяет и
перечень необходимых документов,
представляемых в органы, уполномоченные на
ведение лицензионной деятельности, для
получения лицензии.
Заявление должно
быть рассмотрено по существу, и по нему
принято решение о выдаче или об отказе в
выдаче лицензии в течение 30 дней со дня
получения заявления со всеми необходимыми
документами.
Основания для отказа в
выдаче лицензии: наличие в документах,
представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
несоответствие соискателя лицензии
лицензионным требованиям и условиям,
необходимым для осуществления
соответствующего вида деятельности.
Уведомление об отказе в выдаче лицензии с
указанием причины отказа представляется
заявителю в письменном виде в трехдневный
срок после принятия такого решения.
Процесс госрегистрации коммерческих
организаций с участием иностранного
капитала имеет специфическую особенность -
они регистрируются не только на основании
Положения, утвержденного Указом Президента
РФ от 8 июля 1994 г. N 1482, но и в соответствии с
Законом РСФСР "Об иностранных инвестициях в
РСФСР". Госрегистрация предприятий с
иностранными инвестициями возложена на
Государственную регистрационную палату,
созданную на основании Постановления
Правительства РФ от 6 июня 1994 г. N 655 <*>.
--------------------------------
<*> СЗ РФ. 1994. N 8. Ст.
866.
В соответствии со статьями 17 и 18 Закона
"Об иностранных инвестициях в РСФСР"
заявление о регистрации предприятия с
иностранными инвестициями или отказ в этом
должны быть рассмотрены в течение 21 дня с
момента его подачи. Отказ возможен только в
случае нарушения установленного
законодательством порядка образования
подобных предприятий либо несоответствия
ему необходимых для регистрации
документов.
Закон РСФСР от 04.06.1991 N 1545-1
"Об иностранных инвестициях в РСФСР"
утратил силу в связи с принятием
Федерального закона от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об
иностранных инвестициях в Российской
Федерации". Нормы, касающиеся порядка
государственной регистрации коммерческих
организаций с иностранными инвестициями,
включены в ст. 20 указанного Федерального
закона. Своеобразной спецификой обладает
и госрегистрация таких коммерческих
организаций, как банки и иные кредитные
организации. Она осуществляется Банком
России согласно статье 12 Федерального
закона от 2 декабря 1990 г. (в ред. от 3 февраля
1996 г.) "О банках и банковской деятельности"
<*> и статье 58 Федерального закона от 2
декабря 1990 г. (в ред. от 20 июня 1996 г.) "О
Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" <**>.
--------------------------------
<*> СЗ РФ. 1996. N 6. Ст.
492.
<**> СЗ РФ. 1996. N 26. Ст.
3032.
Государственная регистрация
кредитной организации и выдача лицензий на
осуществление банковских операций или
отказ в этом производятся Банком России в
срок, не превышающий шести месяцев с даты
представления необходимых документов. При
этом важно знать, что, учитывая специфику
банковской деятельности, законодатель
своей волей заложил в правовые нормы не
только особый порядок государственной
регистрации, но и такой же специфический
порядок предоставления документов для
получения лицензии на осуществление
банковских операций. Так, для
госрегистрации банка (кредитной
организации) и получения соответствующих
лицензий необходим большой пакет
документов. Указанный процесс регулируется
не столько статьей 14 Федерального закона "О
банках и банковской деятельности", сколько
Инструкцией Банка России от 27 сентября 1996 г.
N 49 "О порядке регистрации кредитных
организаций и лицензирования банковской
деятельности" <*>.
Инструкция ЦБ РФ
от 27.09.1996 N 49 "О порядке регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковской деятельности" утратила силу в
связи с изданием указания ЦБ РФ от 30.07.1998 N
302-У "Об отмене нормативных актов и
разъяснений Банка России в связи с
вступлением в силу Инструкции Центрального
банка Российской Федерации "О порядке
применения федеральных законов,
регламентирующих процедуру регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковской деятельности" N 75-И от 23.07.98".
--------------------------------
<*> Российская
газета. 1996. 2 и 16 ноября.
Законодатель в
статье 16 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" устанавливает
только три основания для отказа в
государственной регистрации и выдаче
лицензии: несоответствие квалификационным
требованиям, предъявляемым к кандидатам на
должность руководителей исполнительных
органов и (или) главного бухгалтера
(отсутствие необходимого образования и
опыта работы, наличие судимости за
совершение преступлений против
собственности, хозяйственных и должностных
преступлений и т.д.); неудовлетворительное
финансовое положение учредителей
кредитной организации или невыполнение ими
своих обязательств перед бюджетами всех
уровней за последние три года;
несоответствие документов, поданных для
государственной регистрации и получения
лицензии, требованиям федеральных законов.
Решение об отказе в регистрации и выдаче
лицензии сообщается в письменной форме и
должно быть мотивировано.
Однако в
каждом правиле есть исключения. Так, в
зависимости от специфики соответствующей
деятельности в положениях о лицензировании
может быть предусмотрено представление и
иных документов, подтверждающих
соответствие соискателя установленным
лицензионным требованиям и условиям.
Категорически запрещается требовать от
заявителя представления документов, не
предусмотренных в положении о
лицензировании соответствующего вида
деятельности.
Ограничение прав и
законных интересов индивидуального
предпринимателя (ИП) или коммерческой
организации
в зависимости от
организационно - правовой
формы
собственности
Законным ограничением
прав и самостоятельности предпринимателей,
вмешательством в их деятельность следует
признать запрещение на заключение с
определенными предпринимателями или
коммерческими организациями договоров на
реализацию товаров, выполнение работ и
оказание услуг, принудительное навязывание
каких-либо условий при заключении договора,
ставящих предпринимателей в неравное
положение, принуждение к назначению
определенных лиц на различные должности,
включению их в управленческие органы
коммерческой организации, принуждение к
соучредительству, установление
необходимости неправомерного согласования
с должностным лицом принимаемых
предпринимателем или коммерческой
организацией решений, недопущение
эксплуатации помещений или земельных
участков и т.д. <*>. При этом Закон (ст. 169 ч.
1 УК РФ) не конкретизирует виды (способы)
вмешательства в деятельность
индивидуального предпринимателя или
коммерческой организации. Следовательно,
они могут быть самыми разнообразными, но
обязательно не основанными на действующем
законе.
--------------------------------
<*>
Уголовное право. Особенная часть. Учебник
для вузов / Отв. ред. И.Я. Козаченко, З.А.
Незнамова, Г.П. Новоселов. С.
271.
Ограничение самостоятельности ИП или
коммерческой
организации
Ограничение
самостоятельности индивидуального
предпринимателя или коммерческой
организации не связывается законом с
формой собственности или иными
особенностями защищаемого субъекта. Оно
состоит в неправомерной или частичной
передаче должностным лицом правомочий
индивидуального предпринимателя или
коммерческой организации любому лицу, либо
в осуществлении им этих правомочий как
своих собственных, либо в установлении
должностным лицом контроля в незаконных
формах за их деятельностью и, как следствие,
невозможности реализовать в полной мере
правоспособность и дееспособность
индивидуального предпринимателя и
коммерческой организации.
Ограничение
самостоятельности может, в частности,
выражаться в оказании незаконного
управленческого давления в форме угрозы
экономическими санкциями, принуждения к
незаконному совершению действий, не
обязательных для индивидуального
предпринимателя и коммерческой
организации, в установлении необходимости
неправомерного согласования принимаемых
решений и т.д. <*>.
--------------------------------
<*> Комментарий к УК РФ. Особенная часть /
Под общей ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева.-
М.: ИНФРА-М-НОРМА. 1998. С. 384 - 385.
Иное
незаконное вмешательство в деятельность
индивидуального предпринимателя или
коммерческой
организации
Оно
представляет собой неправомерное
воздействие на процесс принятия решений,
ограничивающее возможности осуществления
индивидуальным предпринимателем или
коммерческой организацией принадлежащих
им прав. Может, в частности, осуществляться
путем незаконного проведения собраний
акционеров, незаконного изъятия документов
и материальных средств, поскольку это не
составляет иного специального состава
преступления, недопущения эксплуатации
помещений или земельных участков и т.д.
Субъективная сторона характеризуется
прямым умыслом. Виновный осознает, что его
действия или бездействие препятствуют
законной предпринимательской
деятельности, и желает этого. Цель и мотив
не являются обязательным признаком
субъективной стороны и не подлежат
доказыванию. Они могут только
характеризовать общественную опасность
данного преступления. В качестве цели
выступает невозможность осуществления
предпринимательской деятельности данным
индивидуальным предпринимателем или
данной коммерческой организацией либо ее
осуществление в пределах и на условиях,
определенных виновным. Мотивом данного
преступления могут быть месть, стремление
добиться определенных услуг, неверно
понятые интересы службы и т.п.
Субъектом
преступления является только должностное
лицо, использующее свое служебное
положение для воспрепятствования законной
предпринимательской деятельности
индивидуального предпринимателя или
коммерческой организации.
Преступление
считается оконченным с момента совершения
хотя бы одного из указанных в статье 169
часть 1 УК действий (бездействий) независимо
от того, повлекли ли они последствия, на
достижение которых были направлены.
"Спорным является вопрос: можно ли признать
ограничением прав и законных интересов
индивидуального предпринимателя или
коммерческой организации, их
самостоятельности, незаконным
вмешательством в их деятельность издание
должностным лицом акта общего характера,
ограничивающего права предпринимателей, а
не в отношении отдельных субъектов
предпринимательской деятельности?
Например, известны случаи, когда
администраторы на уровне субъектов
Российской Федерации или муниципальных
образований издавали нормативные акты,
ограничивающие свободу торговли,
запрещающие вывоз определенных товаров за
пределы региона и т.п. На мой взгляд,
поскольку подобный акт общего характера
непосредственно затрагивает интересы
конкретных предпринимателей, противоречит
Конституции и федеральному
законодательству, можно говорить о
воспрепятствовании законной
предпринимательской деятельности" <*>.
--------------------------------
<*> Волженкин Б.В.
Там же. С. 73.
Квалифицирующими признаками
преступления, влекущими ответственность по
статье 169 часть 2, являются совершение
деяний в нарушение вступившего в законную
силу судебного акта, а равно причинение
крупного ущерба.
Совершение деяний в
нарушение вступившего в законную силу
судебного акта означает, что все действия,
предусмотренные частью первой данной
статьи, противоречат не только закону, но и
принятому в соответствии с ним судебному
решению, которое устанавливает
необходимость совершения определенных
актов должностным лицом, возлагает на него
определенные обязанности и (или) разрешает
совершение действий либо коммерческой
организации или обязывает их к соблюдению
определенных условий деятельности.
Законодатель не дает определения крупного
ущерба, поскольку тот является оценочным
понятием. Однако его исчисление должно
производиться по общим правилам в
зависимости от характера и объема законной
предпринимательской деятельности, начиная
от учета упущенной выгоды (ст. 15, 16 и ст. 393 п. 4
ГК РФ) и кончая потерей рабочих мест.
Отсюда надо учитывать и причинную связь
между воспрепятствованием законной
предпринимательской деятельности и
причиненным при этом крупным ущербом.
/"Право и экономика", N 1, 2000/
НЕЗАКОННОЕ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО
(Статья 171 УК
РФ)
Понятие "предпринимательская
деятельность"
Согласно абзацу 3 п. 1 ст. 2 ГК
РФ "предпринимательской является
самостоятельная, осуществляемая на свой
риск деятельность, направленная на
систематическое получение прибыли от
пользования имуществом, продажи товаров,
выполнения работ или оказания услуг лицами,
зарегистрированными в этом качестве в
установленном законом порядке".
Лицо,
производящее дознание и (или) расследование
по признакам ст. 171 УК РФ, а также любой
правоприменитель должны знать, что в абзаце
3 п. 1 ст. 2 ГК РФ содержится далеко не полное
определение предпринимательской
деятельности. В соответствии с п. 1 ст. 23 ГК
РФ гражданин вправе заниматься
предпринимательской деятельностью без
образования юридического лица с момента
государственной регистрации (далее -
госрегистрация) в качестве индивидуального
предпринимателя. Такие же правила
распространяются и на главу крестьянского
(фермерского) хозяйства
